2018年期货从业资格考试期货法律法规模拟题及答案解析.doc

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1、2018 年期货从业资格考试期货法律法规模拟题及答案解析(总分：100.00，做题时间：100 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会2.下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是（ ）（分数：0.50）A.应当以书面方式提出B.应当在结算协议约定的时间内提出C.可以向期货交易所提出D.在约定的时间内不提出异议视为确认3.首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（ ）（分数：0.50）A.期货公司

2、的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员4.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告（分数：0.50）A.7B.5C.10D.35.根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款（分数：0.50）A.5 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.1 万元以上 3 万元以下6.中国证监会（ ）中

3、国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动（分数：0.50）A.指导和审查B.审查和监督C.管理和监督D.指导和监督7.下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（ ）（分数：0.50）A.非结算会员保证金不足、无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应 当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任B.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违 约责任C.全面结算会员期货公司承担违约责任后取得对该非结算会员的相应追偿权D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任8.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）（分数：0.50）A.期货公

4、司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要 的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的9.有权指定交割仓库的是（ ）（分数：0.50）A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构10.投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者保证金账户（ ）可用资金余额不低于规定的最低标准（分数：0.50）A.当日结算前

5、B.当日收盘前C.前一个交易日平均D.前一交易日日终11.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）（分数：0.50）A.期货公司承担主要赔偿责任B.期货公司与客户各自承担 50%的责任C.客户不承担责任D.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担12.下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（ ）（分数：0.50）A.中国证监会派出机构的工作人员B.某市商务局C.某高校教授D.证券市场禁止进入者13.期货从业人员执业行为准则（修订）是中国期货业协会对期货从业人员进行（ ）的主要依据（分数：0.50）A.刑事制裁B.纪律惩戒C.行政处分D.民事制裁14.按照金融

6、期货投资者适当性制度的要求，期货公司不得为综合评估得分在（ ）分以下（不含）的投资者申请开立交易编码（分数：0.50）A.80B.70C.90D.7515.期货公司拟免除（ ）的职务，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告（分数：0.50）A.监事会主席B.独立董事C.董事长D.首席风险官16.被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施（分数：0.50）A.10 日B.15 日C.5 日D.3 日17.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应当不低于人民币_元，且净资本不低于

7、人民币_元（ ）（分数：0.50）A.2 亿；8000 万B.2 亿；5000 万C.1 亿；8000 万D.1 亿；5000 万18.期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，由（ ）注销其从业资格（分数：0.50）A.中国证监会派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会19.一般单位客户申请开立股指期货交易账户时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币（ ）万元（分数：0.50）A.25B.100C.40D.5020.期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（ ）认定（分数：0.50）A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货保证金安全存管监控机构21.下

8、列关于客户账户管理的表述，错误的是（ ）（分数：0.50）A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码B.期货公司应当为客户申请交易编码C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户22.根据期货市场客户开户管理规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（ ）（分数：0.50）A.客户B.期货公司C.期货保证金监控中心D.期货业协会23.期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（ ）（分数：0.50）A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所24.下列关于客户资产保护的表述，

9、错误的是（ ）（分数：0.50）A.客户开立期货保证金账户的，应在当日向期货资金安全存管监控机构备案B.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金C.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账 户25.中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（ ）公示（分数：0.50）A.中国期货业协会网站B.期货交易所网站C.中国证监会指定报刊D.中国证监会网站26.下列关于结算担保金和结算准备金的表述，错误的是（ ）（分数：0.50）A.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保

10、金B.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全C.全面结算会员期货公司应当使用自有资金缴纳结算担保金D.期货公司应当按照期货保证金存管监控机构的具体规定，缴存结算担保 金、结算准备金27.期货投资者保障基金的使用遵循（ ）原则，实行比例补偿（分数：0.50）A.合理、有效B.保障投资者合法权益和公平救助C.取之于市场、用之于市场D.公开、公平、公正28.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）（分数：0.50）A

11、.5 万元以上 10 万元以罚款B.4 万元以上 5 万元以罚款C.3 万元以上 10 万元以罚款D.3 万元以上 5 万元以罚款29.中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告（分数：0.50）A.15B.5C.20D.1030.根据期货公司资产管理业务试点办法，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）元人民币（分数：0.50）A.100 万B.80 万C.50 万D.30 万31.期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（ ）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案（分数：0.50）A.3B.5C.10D

12、.1532.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利（分数：0.50）A.抗辩B.上诉C.申请行政复议D.申诉33.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿（分数：0.50）A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证监会会同财政部C.中国证监会D.财政部34.会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立（分数：0.50）A.理事会B.会员大会C.总经理D.股东大会35.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理，不同客户之间存在利益

13、冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理（分数：0.50）A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待36.下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（ ）（分数：0.50）A.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案B.期货公司应当公开投诉处理流程C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度37.根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（ ）（分数：0.50）A.中国期货业协会B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院商务主管部门38.下列属于

14、会员制期货交易所理事长职权的是（ ）（分数：0.50）A.审议总经理提出的财务预算方案B.决定对违规行为的纪律处分C.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作D.决定设立专门委员会39.期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（ ）（分数：0.50）A.作出行政处罚B.及时移送中国证监会处理C.及时向期货交易所发出行政处罚建议书D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚40.证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）（分数：0.50）A.期货经纪合同B.期货行纪合同C.期货中间介绍业务委托协议D.委托理财协议41.根据期货市场客户开户管理规定，（ ）应当登录中国

15、期货保证金监控中心统一开户系统办理管理交易编码的注销（分数：0.50）A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会42.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（ ）（分数：0.50）A.期货交易所用风险准备金承担责任B.期货交易所承担部分赔偿责任C.期货交易所不承担赔偿责任D.客户不承担责任43.证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年（分数：0.50）A.1B.2C.3D.544.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当向（ ）提交客户交易编码申请（分数：0.50）A.中国证券登记结算公

16、司B.中国期货业协会C.中国期货保证金监控中心D.期货交易所45.期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（ ）的期货从业人员（分数：0.50）A.期货公司B.期货投资咨询机构C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.中国期货业协会46.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）（分数：0.50）A.保证投资者满意B.最大限度维护投资者利益C.维护投资者的合法权益D.为投资者创造最大权益47.下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）（分数：0.50）A.有关联关系的股东合计

17、持股比例增加到 5%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3%C.单个股东的持股比例增加到 3%D.单个股东的持股比例增加到 1%48.会员制期货交易所的理事会决议须经全体理事（ ）以上表决通过（分数：0.50）A.1/3B.1/2C.2/3D.3/449.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名（分数：0.50）A.监事会B.股东大会C.董事会D.中国证监会50.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（ ）代其履行职权（分数：0.50）A.理事长B.总经理指定的人员C.总经理指定的副总经理D.第一副总经理51.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以

18、（ ）（分数：0.50）A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围52.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律行政法规另有规定的除外（分数：0.50）A.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%B.承担 50%的赔偿责任C.需承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的 30%D.不承担赔偿责任53.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）备案，并按照规定履行信息披露义务（

19、分数：0.50）A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所54.以下选项中不符合期货从业人员管理办法中规定的期货从业资格申请条件的是（ ）（分数：0.50）A.未被中国证监会等金额监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满B.最近 3 年内未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.最近 3 年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格55.下列条件中，不属于期货公司营业部负责人任职条件的是（ ）（分数：0.50）A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位B.具有期货从业人员资格C.通过中国证监会认可的资质测试D.具有从事期货业务 3 年以上经验，或者其

20、他金融业务 4 年以上经验56.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（ ）（分数：0.50）A.与客户签订书面合同B.要求客户在风险说明书上签字确认C.事先向客户出示风险说明书D.全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令57.期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下（ ）措施（分数：0.50）A.要求期货公司相应核增净资产金额B.要求期货公司相应减净资产金额C.要求期货公司相应核增净资本金额D.要求期货公司相应核减净资本金额58.会员结算准备金最低余额由会员以（ ）向期货交易所缴纳（分数：0.50）A.有价证券B.银行贷款C.自

21、有资金D.客户资金59.金融期货的投资者应当充分理解并遵循（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任（分数：0.50）A.共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负60.下列关于期货交易结算的表述，错误的是（ ）（分数：0.50）A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理二、多项选择题(总题数：40，分数：40.00)61.以下关于中国期货业协会的表述，正确的有（ ）（分数：1.00）A.中国期货业协会是期货业的自律性组织B.中国期货业协会设监事会C.中国期货业

22、协会的权力机构是会员大会D.中国期货业的协会是社会团体法人62.根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标包括（ ）（分数：1.00）A.期货公司净资本B.期货公司净资本与净资产的比例C.流动资产与流动负债的比例D.负债与净资产的比例63.全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议，应当包含的内容有（ ）（分数：1.00）A.保证金标准B.结算流程C.交易指令下达方式及审查或者验证措施D.通知事项、方式及时限64.期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有（ ）（分数：1.00）A.期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制B.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和

23、业务操作制度C.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守D.期货公司应当防范利益冲突和道德风险65.关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）（分数：1.00）A.期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算，收取和追收保证金C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金66.根据期货公司首席风险官管理规定（试行），首席风险官在履行职务时，不得（ ）（分数：1.00）A.利用职务之便牟取私利B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、 拖延报告或者作

24、虚假报告C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务D.撤离职守，无故不履行职责或者侵权他人代为履行职责67.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告（分数：1.00）A.期货交易所规定期限内B.下一交易日开市前C.当日结算后D.当日结算前68.期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（ ）（分数：1.00）A.职业道德B.投资经验C.专业知识D.专业技能69.期货从业人员受到中国期货业协会下列（ ）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（分数：1.00）A.训诫B.暂停从业人员资格C.公开谴责D.撤销从业

25、人员资格70.期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金的，应符合以下（ ）条件（分数：1.00）A.期货公司自有资金与客户保证金发混同B.期货公司保证金账户中存在超出客户保证金权益的部分C.期货公司客户保证金账户金额高于期货公司注册资本金的 5 倍D.期货公司净资本高于客户权益总额的 6%71.下列属于中国期货业协会职责的有（ ）（分数：1.00）A.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解C.制定会员应当遵守的行业自律性规则D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策72.以下情形中，构成操纵证券、

26、期货交易罪的有（ ）（分数：1.00）A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合 或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易， 影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买 自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场73.根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关

27、信息包括（ ）（分数：1.00）A.服务内容B.人员的从业资格C.投诉方式D.公司的业务资格74.期货交易管理条例明确禁止的行为有（ ）（分数：1.00）A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.在期货交易所、依法批准的其他期货交易所之外进行期货交易75.根据期货从业人员管理办法，期货从业人员自律管理的具体办法包括（ ）（分数：1.00）A.从业资格考试B.执行行为准则C.纪律惩戒D.后续职业培训76.期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）（分数：1.00）A.购买国债B.银行存款C.购买中央银行债券（包括中央银行票据）D.购买中央级金融机构发行的金融债券77.自然人投资者申请开立交易编码从

28、事金融期货交易，期货公司（ ）自然人投资者适当性综合评估表上签字（分数：1.00）A.总部审核人B.营业部负责人或其授权人C.开户复核人D.开户经办人78.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）（分数：1.00）A.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息B.代理客户从事期货交易C.以本人名义从事期货交易D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益79.以下表述中符合期货公司风险监管指标管理办法规定的有（ ）（分数：1.00）A.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生 10%以上变 化的业务B.负债、流动负债，是指期货公司的对外

29、负债，包含客户权益C.资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，包含客户保证金D.净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其 他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标80.下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（ ）（分数：1.00）A.股东会每年应当至少召开一次会议B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进 行审议和表决D.期货公司应当在股东会作出决议后的 3 个工作日内向中国证监会备案81.下列属于国务院期货监督管理机构职责的有（ ）（分数：1.00）A.开展与期货市场监督管理有关的国际

30、交流、合作活动B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处C.制定期货从业人员资格标准和管理办法，并监督实施D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理82.按照中国期货业协会期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订），期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有（ ）（分数：1.00）A.告知客户投诉程序，禁止客户越级投诉B.暂停为投诉客户提供服务C.告知客户投诉的途径、方法和程序D.为客户提供合理的投诉渠道83.应当认定期货经纪合同无效的情形包括（ ）（分数：1.00）A.违反法律、法规禁止性规定的B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交

31、易的C.客户未签署期货交易风险说明书的D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的84.期货公司以下哪些人员应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训（ ）（分数：1.00）A.首席风险官B.总经理C.独立董事D.董事长85.期货交易所交易规则应当载明的事项包括（ ）（分数：1.00）A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序B.期货交易、结算和交割制度C.期货交易信息的发布办法D.保证金的管理和使用制度86.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述正确的有（ ）（分数：1.00）A.期货公司可以将分支机构委托给他人管理B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管

32、理C.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理D.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构87.（ ）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金（分数：1.00）A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.期货交易所88.根据期货交易管理条例，下列情况中属于违法违规行为的有（ ）（分数：1.00）A.单独或者合谋，集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约， 操纵期货交易价格的B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货 交易价格或者期货交易量的C.以自己为交易对象，自买自卖的D.为影响期货市场行行情囤积现货的89.期货公司的期货从业人员必

33、须遵守（ ）（分数：1.00）A.期货交易所的自律规则B.期货从业人员执业行为准则（修订）C.期货从业人员管理办法D.期货交易管理条例90.货公司开展资产管理业务过程中，向监管部门提交的定期报告应当由期货公司的（ ）签字（分数：1.00）A.首席风险官B.总经理C.资产管理业务负责人D.董事长91.客户下达的交易指令中有下列哪些情况，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外（ ）（分数：1.00）A.没有开平仓方向B.没有交易所名称C.没有数量D.没有品种92.下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（ ）（分数：1.00）A.期货从业人员可以自

34、愿参加或者不参加后续职业培训B.中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训C.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库D.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体 执行93.下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）（分数：1.00）A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位责D.首席风险官向期货公司董事会负94.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（ ）（

35、分数：1.00）A.应当遵守金融信息传播相关规定B.应当保护他人的知识产权C.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国 证监会派出机构备案95.期货公司有下列（ ）情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告（分数：1.00）A.中国证监会对期货公司作出行政处罚B.发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响C.风险监管指标不符合规定标准D.客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营96.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金包括（ ）（分数：1.00）A.交易结算担

36、保金B.固定结算担保金C.基础结算担保金D.变动结算担保金97.期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（ ）（分数：1.00）A.期货公司合规经营、风险管理状况B.期货公司内部控制状况C.首席风险官所作的尽职调查D.首席风险管提出的整改意见以及期货公司整改效果98.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务过程中有下列（ ）行为的，将面临监管机构的行政处罚（分数：1.00）A.为客户从事期货交易提供担保B.代客户下达交易指令C.对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户D.未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离99.根据期货市

37、场客户开户管理规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）（分数：1.00）A.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致B.采集并留存客户影像资料C.按照期货市场客户开户管理规定要求对照核实客户真实身份D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档100.会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（ ）（分数：1.00）A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议期货交易所风险准备金使用情况三、判断题(总题数：20，分数：20.00)101.对于不实行会员分级结算制度

38、的期货交易所，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。（分数：1.00）A.正确B.错误102.根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。（分数：1.00）A.正确B.错误103.货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（分数：1.00）A.正确B.错误104.期货公司从事资产管理业务，其净资本应当持续符合中国证监会有关期

39、货公司风险监管指标的规定和要求。（分数：1.00）A.正确B.错误105.国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。（分数：1.00）A.正确B.错误106.非结算会员委托全面结算会员结算的，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。（分数：1.00）A.正确B.错误107.根据期货市场客户开户管理规定，期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。（分数：1.00）A.正确B.错误108.期货从业人员发现投资者不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告。（分数：1

40、.00）A.正确B.错误109.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（分数：1.00）A.正确B.错误110.实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债务人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。（分数：1.00）A.正确B.错误111.国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。（分数：1.00）A.正确B.错误112.在金融期货投资者适当性制度中，对投资者的知识测试完成

41、后，开户知识测试完成后，开户人员和投资者应当在测试试卷上签字，市场开发人员可以兼任开户知识测试人员。（分数：1.00）A.正确B.错误113.对侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意，期货公司首席风险官应予以拒绝。（分数：1.00）A.正确B.错误114.动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（分数：1.00）A.正确B.错误115.期货公司董事、监事和高级管理人员辞职的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（分数：1.00）A.正确B.错误116.公司制期货交易所的监事

42、会主席、副主席由中国证监会提名，监事会通过。（分数：1.00）A.正确B.错误117.根据中华人民共和国刑法修正案（六），期货公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，可能被判处罚金。（分数：1.00）A.正确B.错误118.中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。（分数：1.00）A.正确B.错误119.由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（分数：1.00）A.正确B.错误120.期货公司撤销所有期货业务许可后，公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记，存续公司不

43、得继续以期货公司名义从事业务。（分数：1.00）A.正确B.错误四、综合题(总题数：10，分数：10.00)121.某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议。双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（ ）（分数：1.00）A.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请D.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权122.某期货公司的期末净

44、资本 4200 万元，净资产为 6000 万元，负债（不含客户权益）为 1000 万元，风险资本准备为 4000 万元。该公司下列风险监管指标中优于预期预警标准的是（ ）（分数：1.00）A.净资本/风险资本准备B.净资本C.净资本/净资产D.负债/净资产123.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）（分数：1.00）A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格124.刘某为甲期货

45、公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）（分数：1.00）A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务C.不得以他人名义参与期货交易D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金125.是某期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例。期货公司向甲发出追加保证金通知，次日甲未追加保证金，期货公司未对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（ ）（分数：1.00）A.

46、期货公司的行为应当认定允许客户透支交易B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行平仓D.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失，期货公司应当承担主要赔偿责任126.某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损 100 万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）（分数：1.00）A.监管机构可以处罚陈某B.期货公司应承担相关赔偿责任C.监管机构可以处罚期货公司D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担127.吴某为某期

47、货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼，按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同属行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉（分数：1.00）A.营业部住所地中级人民法院B.期货公司住所地高级人民法院C.吴某住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院128.某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（ ）（分数：1.00）A.期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据 章程规定，通过了对李平的任命决议B.李平在期货公司兼任财务部门负责

48、人C.董事会决议要求李平对总经理负责D.李平在期货公司兼任合规部门负责人129.甲是某期货公司客户，持有小麦期货多头合约，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（ ）（分数：1.00）A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任130.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是（ ）（分数：1.00）A.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利B.期货公司拒绝代张某向期货交易所

49、主张权利的，张某可以直接起诉期货交 易所C.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼D.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿 张某的损失2018 年期货从业资格考试期货法律法规模拟题答案解析(总分：100.00，做题时间：100 分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所负责人的机构是（ ）（分数：0.50）A.国务院B.国务院期货监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会解析：期货交易管理条例第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任