2009年9月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析.doc

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1、2009 年 9 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷及答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。（分数：2.00）_2.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。（分数：2.00）A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费3.目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。（分数：2.00）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金4

2、.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。（分数：2.00）A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构5.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。（分数：2.00）A.信用公司债券B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券6.我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。（分数：2.00）A.证券公司B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。（分数：2.00）A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局8

3、.下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。（分数：2.00）A.国际金融市场发展状况B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况9.下列说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票10.资本证券是指与( )直接有关的活

4、动而生产的证券。（分数：2.00）A.资金B.金融投资C.货币投资D.项目投资11.龙债券利率的确定基准是( )。（分数：2.00）A.香港银行同业拆放利率B.伦敦银行同业拆放利率C.新加坡银行同业拆放利率D.美国联邦基金利率12.公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为( )。（分数：2.00）A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负债股息13.以某种商品实物为本位而发行的国债是( )。（分数：2.00）A.货币国债B.建设国债C.特种国债D.实物国债14.股东大会是股份公司的( )。（分数：2.00）A.权力机构B.法人代表C.监督机构D.决策机构15.经纪类证券公司最低注册资本

5、限额为( )元人民币。（分数：2.00）A.5 千万B.1 亿C.2 亿D.3 亿16.贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。（分数：2.00）A.不规定利率B.规定利率C.标明折价D.不标明折价17.下列关于利率风险的描述，错误的是( )。（分数：2.00）A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成D.一般而言，优先股受利率风险的影响程度比普通股要小18.外国居民在中国发行的人民币债券为( )。（分数：2.00）A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D

6、.欧洲债券19.在 1998 年2007 年，我国财政部共发行了( )特别国债。（分数：2.00）A.一次B.两次C.三次D.四次20.证券投资基金在美国被称为( )。（分数：2.00）A.单位信托基金B.证券投资信托基金C.共同基金D.信托基金21.下列关于记名股票特点的说法中，正确的是( )。（分数：2.00）A.可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简单C.安全性较差D.认购时要求一次性缴纳22.可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是( )。（分数：2.00）A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回23.在开展受托资产管理业务中，证券公司作为( )，与委托人签订受托投资管理

7、合同。（分数：2.00）A.持有人B.监管人C.经纪人D.受托投资管理人24.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以( )形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的( )。（分数：2.00）A.社会保障税，社会保险基金B.社会保障税，企业年金C.社会保险基金，社会保障基金D.社会保险基金，企业年金25.目前，我国基金大部分按照( )的比例计提基金管理费。（分数：2.00）A.0.025B.0.015C.0.01D.O.3326.代办股份转让市场的涨跌幅限制为( )。（分数：2.00）A.涨幅、跌幅限制为 10%B.涨幅、跌幅限制为 5C.涨幅限制为 5%，不设

8、跌幅限制D.不设涨幅限制，跌幅限制在 527.首次公开发行股票以( )方式确定股票发行价格。（分数：2.00）A.协商定价B.询价C.累计投标询价D.上网竞价28.下列关于基金托管人的托管费叙述，不正确的是( )。（分数：2.00）A.是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用B.托管费从基金资产中提取C.托管费率会因基金种类不同而异D.通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人29.“一手交钱、一手交货”体现的是( )的特征。（分数：2.00）A.现货交易B.远期交易C.期货交易D.期权交易30.某看跌期权合约规定，期权持有者可以按照协定价格 15 元出售某股票

9、 100 股，现在该股票的市场价格为 20 元，而该看跌期权的内在价值为( )。（分数：2.00）A.-5B.500C.5D.031.最基础的金融衍生产品是( )。（分数：2.00）A.金融远期合约B.金融期货C.金融互换D.金融期权32.目前，我国证券市场推出的权证均为( )。（分数：2.00）A.股权类权证B.债权类权证C.混合权证D.单一权证33.证券发行人是指( )。（分数：2.00）A.为筹措基金而发行债券、股票等证券的交易主体B.通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C.通过证券而进行投资的自然人D.各类机构法人和自然人34.备兑权证通常由( )发行。（分数：2.00）A.上市公

10、司B.证券交易所C.投资银行D.财政部35.20 世纪 80 年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于( )。（分数：2.00）A.短期债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券36.下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是( )。（分数：2.00）A.代理买卖证券业务包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C.在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D.证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理买卖证券37.下列不属于设

11、立证券登记结算公司应当具备的条件是( )。（分数：2.00）A.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施B.自有资金不少于人民币 2 亿元C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D.须是上市公司设立，自有资金不少于人民币 10 亿元38.债券发行注册制的核心是( )。（分数：2.00）A.质量控制原则B.数量控制原则C.实质管理原则D.公开原则39.附有交换条款的债券是指( )。（分数：2.00）A.债券所有人具有按约定的条件将持有债券转换成发行公司所发行的普通股票的选择权B.债券发行人在债券到期日之前具有买回部分或全部债权的权利C.债券所有人具有按约定的条件将持有债券与债券发行公

12、司以外的其他公司的普通股票交换的选择权D.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值卖回给发行人的权利40.在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的( )。（分数：2.00）A.利率B.价格C.存在形式D.币种41.只能在期权到期日执行的期权属于( )。（分数：2.00）A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权42.下列关于上证 50 指数的叙述，错误的是( )。（分数：2.00）A.上证 50 指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算B.上证 50 指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前 50 位的股票组成样本C.指数以 2003

13、 年 12 月 31 日为基日，以该日 50 只成分股的调整市值为基期，基数为 1000 点D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性43.除下列哪一项外，资产评估机构不能申请证券评估资格?( )（分数：2.00）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3 年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3 年C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或

14、者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3 年D.最近 3 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录44.基金资产净值是指( )。（分数：2.00）A.基金资产总值除以基金总额后的价值B.基金资产总值减去基金管理费后的价值C.基金资产总值减去负债后的价值D.基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值45.同一类型的债券，长期债券利率比短期债券利率高，这是对( )的补偿。（分数：2.00）A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险46.( )是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产

15、在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。（分数：2.00）A.证券资产管理业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务47.证券公司从每年的( )中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。（分数：2.00）A.营业收入B.管理费用C.营业利润D.税后利润48.证券公司高级管理人员应当经( )依法核准。（分数：2.00）A.董事会B.监事会C.中国证监会D.股东会49.设一张债券的面额为 100 9 云，年利率为 10，期限为 5 年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息( )。（分数：2.00）A.

16、单利：50；复利：50B.单利：50；复利：61.05C.单利：61.05；复利：50D.单利：61.05；复利：61.0550.资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。（分数：2.00）A.股票股息B.财产股息C.资本损益D.资本增值收益51.证券投资咨询公司的从业人员必须具备( )年以上的从事证券业务经验。（分数：2.00）A.1B.2C.3D.552.( )是以利率逐年累进方法计息的债券。（分数：2.00）A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券53.关于非上市证券的说法，错误的是( )。（分数：2.00）A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市

17、证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券54.“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。（分数：2.00）A.市场监管部B.机构监管部C.期货监管部D.基金监管部55.根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。（分数：2.00）A.2B.3C.4D.556.下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售B.发行人推销证券的唯

18、一方式是承销C.承销有包销和代销两种D.包销有全额包销和余额包销两种57.下列不属于内幕交易行为方式的主要表现是( )。（分数：2.00）A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B.泄露内幕信息C.违背客户的委托为其买卖证券D.建议他人买卖证券58.基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，基金无权暂停估值的情形是( )。（分数：2.00）A.资金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B.出现巨额赎回的情形C.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数D.出现无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产59.基金清算账册以及有关文件由( )来保存。（分数：2.00）A

19、.基金托管人B.基金发起人C.基金管理人D.基金清算小组60.证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。（分数：2.00）A.应当向中国证监会申请B.应当通过所在机构向中国证监会申请C.应当直接向中国证券业协会申请D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请61.上市证券发行管理办法规定，配股规模不超过发行前总股本的( )。（分数：2.00）A.0.2B.0.3C.0.4D.0.5二、多项选择题(总题数：41，分数：82.00)62.多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均

20、不得分。（分数：2.00）_63.下列关于证券的叙述，正确的有( )。（分数：2.00）A.记载并代表一定权利的法律凭证B.用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C.用于证明或设定权利的书面证明D.可以采用纸面形式或其他形式64.下列关于证券业协会的叙述，正确的是( )。（分数：2.00）A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据证券法的规定，证券公司应当加人证券业协会D.证券业协会负责监督有关法律法规的执行、保护投资者的合法权益65.合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有( )。（分

21、数：2.00）A.在证券交易所挂牌交易的股票B.在证券交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证66.2006 年 1 月 1 日起施行的经修订的证券法将原有的分类管理的规定调整为按照( )等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。（分数：2.00）A.综合类证券公司B.经纪类证券公司C.证券经纪D.证券投资咨询67.进一步完善相关政策，促进资本市场稳定发展即指( )。（分数：2.00）A.完善证券发行上市核准制度B.拓宽证券公司融资渠道C.积极稳妥解决股权分置问题D.完善资本市场税收政策68.行业因素包括定性因素和定量因素，常

22、见的有( )等。（分数：2.00）A.行业或产业竞争结构B.抗外部冲击的能力C.经济周期循环D.行业估值水平69.基金份额持有人的基本权利包括( )。（分数：2.00）A.对基金收益的享有权B.对基金份额的转让权C.在一定程度上对基金经营决策的参与权D.负责基金发起设立与经营管理的专业性机构70.在我国，金融债券包括( )。（分数：2.00）A.中央银行票据B.政策性银行金融债券C.证券公司债券D.财务公司债券71.从外汇风险产生的领域分析，其大致可分为( )。（分数：2.00）A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险72.下列属于社会保障基金的资金是( )。（

23、分数：2.00）A.国有股减持划人的资金和股权资产B.中央财政拨人资金C.其他方式筹集的资金D.社会公益基金73.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有( )。（分数：2.00）A.提货单B.运货单C.栈单D.存款单74.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为( )等类别。（分数：2.00）A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.未来收益证券化75.我国的凭证式国债通过( )面向社会发行。（分数：2.00）A.银行储蓄网点B.财政部门国债服务部C.证券公司营业部D.交易所交易系统76.国债按资金用途

24、可以分为( )等。（分数：2.00）A.赤字国债B.建设国债C.战争国债D.特种国债77.下列关于购买力风险对不同证券影响的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.最容易受其损害的是固定收益证券B.普通股股票的购买力风险相对较大C.相比之下，浮动利率债券或保值贴补债券的购买力风险较小D.固定利息率和股息率的证券购买力风险较小78.证券法将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为( )。（分数：2.00）A.5000 万元B.1 亿元C.3 亿元D.5 亿元79.下列关于成长型、收入型和平衡型基金的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.成长型基金风险大、收益高B

25、.收入型基金风险小、收益较低C.平衡型基金风险收益介于成长型、收人型基金之间D.成长型基金的收益可能低于收入型基金80.资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中( )是资本市场工具。（分数：2.00）A.ADRB.公司债C.股票D.公债81.下列属于证券投资的系统风险的是( )。（分数：2.00）A.本币汇率贬值B.行业普遍经营不景气C.通货膨胀率逐年提高D.发生金融危机82.我国证券交易所的会员大会具有( )职权。（分数：2.00）A.审定对会员的接纳B.选举和罢免会员理事C.制定和修改证券交易所章程D.制定、修改证券交易所的业务规则83.我国银行间债券市场的主要职能有( )。（分数：2

26、.00）A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C.提供网上票据报价系统D.办理外汇交易的资金清算、交割84.可以作为证券发行人的机构主要是( )。（分数：2.00）A.公司B.金融机构C.政府和政府机构D.慈善机构85.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括( )。（分数：2.00）A.法律上的限制B.公司的经营环境C.公司对现金的需要D.公司进入资本市场获得资金的能力86.证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括( )。（分数：2.00）A.基金信息披露费用B.基金分红手续费C.清算费用D.基金持有人大

27、会费用87.优先认股权的作用包括( )。（分数：2.00）A.增加公司的募集资金B.保护原有普通股股东的利益和持股价值C.确保公司股份能足额认购D.保证普通股股东在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例88.投资基金的获利来源主要有( )。（分数：2.00）A.公积金转增股本B.再投资收益C.由于买卖基金的价格差异所产生的资本利得D.基金分红所产生的投资收益89.证券公司的监事会有权了解公司经营情况，以下属于法律法规和公司章程规定的监事会的职权有( )。（分数：2.00）A.检查公司财务B.监督董事会、经理层履行职责的情况C.对董事及经理层人员的行为进行质询D.更换经理层人员90.证券公

28、司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取的措施有( )。（分数：2.00）A.限制业务活动B.责令暂停部分业务C.撤销其有关业务许可D.指定其他机构托管、接管91.根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括( )。（分数：2.00）A.认沽权B.利率期权C.认购权D.互换期权92.下列关于金融衍生工具的说法，正确的有( )。（分数：2.00）A.又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应B.其价格取决于基础金融产品价格的变动C.包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权93.稽查局的职责主要包括( )。（分数：2.00）A.组

29、织监督证券期货反洗钱工作B.草拟行政案件审理、听证等工作的规则和实施细则C.负责组织、指导全系统的法制调研工作D.组织境外监管合作案件的协查94.权证按内在价值分类，可分为( )。（分数：2.00）A.平价权证B.价内权证C.价外权证D.备兑权证95.关于股票的市场价格，下列叙述正确的有( )。（分数：2.00）A.股票的市场价格由股票的价值决定B.股票的市场价格=预期股息/必要收益率C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D.影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征96.我国公司法有规定，当出现( )情形时，应当在 2 个

30、月内召开临时股东大会。（分数：2.00）A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的 2/3 时B.公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时C.持有公司股份 10以上的股东请求时D.董事会认为必要时97.证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。（分数：2.00）A.罚款B.利率政策C.公开市场业务D.税收政策98.取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含( )。（分数：2.00）A.已被机构聘用B.最近 1 年未受过刑事处罚C.品行端正，具有良好的职业道德D.未被中国证监会认定为证券市场禁入者99.某有限责任公司注册资本为 10

31、0 万元，股东人数为 40 人，董事会成员为 9 人，监事会成员为 3 人。该公司出现下列情形应当召开临时股东会的是( )。（分数：2.00）A.1 名监事提议召开B.未弥补的亏损为 40 万元C.4 名董事提议召开D.出资额为 30 万元的股东提议召开100.下列关于平衡型基金的说法，正确的是( )。（分数：2.00）A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡101.上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有( )。（分数：2.00）A.随机竞价B.连续竞价C.集合竞价D.协议定

32、价102.下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有( )。（分数：2.00）A.银行间债券市场B.公募基金之间C.沪深股票市场D.国际资本市场三、判断题(总题数：61，分数：122.00)103.判断题本大题共 70 小题，每小题 0.。判断以下各小题的对错，正确的选 A，错误的选 B。（分数：2.00）_104.虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格，其变化完全反映实际资本额的变化。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误105.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误106.储蓄国债(电子式)自发行之日起计

33、息，付息方式以定期付息为主。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误107.设权证券与证权证券的区别在于证权证券所代表的权利本来并不存在，而是随着证券的制作而产生的。( )（分数：2.00）A.正确B.错误108.企业年金基金不得用于向他人贷款和提供担保。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误109.股票价格水平是经济周期变动的灵敏信号或先导性指标。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误110.我国公司法规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误111.认股权证的换股比例越高，认股权证的价值越小。 ( )（分数：2.00）A.正确B

34、.错误112.公司的净资产是公司营运的基础，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误113.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误114.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误115.B 股属于境外上市外资股。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误116.不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票，这种股票一经投资者认购，在任何条件下都不能由股份公

35、司赎回。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误117.发放非累积优先股的公司，不论以往年度的优先股股息是否派足，都可以按当年的盈利状况按顺序分派当年的优先股股息和普通股股息。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误118.我国现行基金指数的计算方法、修正方法与股票指数基本相同。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误119.实物债券是指以某种商品实物为本位而发行的国债。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误120.一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误121.所谓交易所会员，是指经国家有权部门批

36、准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误122.在我国，基金管理人不能以基金资产进行房地产投资。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误123.交易所会员为了制造市场假象，或者为转移盈利，把一个席位上的持仓转移到另外一个席位上的行为叫移仓。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误124.Shibor 是中国货币市场的基准利率。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误125.龙债券的发行以亚洲货币标定面额，尽管有一些债券以加拿大元、澳元和美元标价，但多数以人民币或者日元等亚洲货币.来标价。 ( )（分数：2.0

37、0）A.正确B.错误126.封闭式基金的期限是指基金的存续期。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误127.一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误128.认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误129.债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误130.依据证券投资基金法第十三条规定，设立基金管理公司，其主要股东应该具有从事证

38、券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误131.债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误132.看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误133.无记名股票持有人不可以出席股东大会。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误134.嵌人式衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 ( )（分数：2.00）A.正确

39、B.错误135.境外持股可以分为境外法人持股和境外自然人持股两类。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误136.基金对投资的最低限额要求不高，投资者可以。根据自己的经济能力决定购买数量。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误137.期货套利机制的存在削弱了金融市场的有效性。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误138.股份有限公司的董事会规模应在 5 至 17 人之间。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误139.可转换债券的市场价格至少相当于转换价值和投资价值中的较高者。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误140.律师被吊销职业证书的，5 年后可以再从事证券法律业务。

40、( )（分数：2.00）A.正确B.错误141.证券公司应当按照上一年营业费用总额的 10计算营运风险的风险准备。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误142.股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误143.证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误144.若期货交易保证金为合约金额的 5，则期货交易者可以控制 5 倍于所投资金额的合约资产。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误145.期货交易结算所实行的无负债每日结算制度也叫做逐日盯市制度。 ( )

41、（分数：2.00）A.正确B.错误146.开放式基金的买卖价格取决于基金单位净资产值。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误147.简单算术股价平均数是以样本股每日开盘价之和除以样本数。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误148.获得资格证书后超过 18 个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。( )（分数：2.00）A.正确B.错误149.目前我国证券市场上只有可转换优先股票，而无可转换债券。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误150.股票股息是以股票的方式派发的股息，只能由公司用新增发的股票作为股息代替现金分派给股东。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误151

42、.当可转换证券的转换价值低于其理论价值时，投资者可继续持有债券，一方面可得到每年固定的债息，一方面可等待普通股价格的上涨。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误152.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误153.代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误154.几何加权股价数又称费雪理想式。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误155.制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得

43、留有制度上的空白或漏洞。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误156.我国第一家专业性证券公司是南方证券公司。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误157.限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。( )（分数：2.00）A.正确B.错误158.我国公司法规定，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。( )（分数：2.00）A.正确B.错误159.股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误160.董事会会议由 1/3 以上无关联关系董事出席即可举行。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误16

44、1.国有独资公司是指国家授权投资的机构或者国家授权的部门单独投资设立的有限责任公司。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误162.场外交易是一个分散的无形市场。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误163.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。 ( )（分数：2.00）A.正确B.错误2009 年 9 月证券从业资格（证券基础知识）真题试卷答案解析(总分：326.00，做题时间：90 分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.。以下各小题所给出的四个选项中，只有

45、一项最符合题目要求。（分数：2.00）_解析：2.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付( )。（分数：2.00）A.申购费B.赎回费C.管理费D.手续费 解析：解析：投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。3.目前我国金融市场上的私募证券不包括( )。（分数：2.00）A.信托投资公司发行的集合资金信托计划B.商业银行和证券公司发行的理财计划C.上市公司定向增发方式发行的有价证券D.证券交易所交易基金 解析：解析：证券交易所交易基金属于公募证券。4.证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的( )。（分数：2.

46、00）A.交易结构B.层次结构 C.品种结构D.主体结构解析：解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。5.( )是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。（分数：2.00）A.信用公司债券 B.不动产抵押公司债券C.保证公司债券D.收益公司债券解析：解析：本题是对信用公司债券定义的考查。信用公司债券是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保。6.我国证券业中，( )属于行业性自律性组织。（分数：2.00）A.证券公司B.证券业协会 C.证监会D.证券登记结算公司解析：解析：中国证券业协会

47、正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。（分数：2.00）A.江南制造总局B.安庆军械所C.福州船政局D.上海轮船招商局 解析：解析：1872 年，北洋通商大臣、直隶总督李鸿章，委派上海商人朱其昂、朱其诏筹建上海轮船招商局。随着该局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生。8.下列不属于基本分析或基本面分析的是( )。（分数：2.00）A.国际金融

48、市场发展状况 B.宏观经济和证券市场运行状况C.行业前景D.公司经营状况解析：解析：在证券分析中，通常把对“宏观经济和证券市场运行状况、行业前景以及公司经营状况”的分析称为基本分析或基本面分析。9.下列说法中，错误的是( )。（分数：2.00）A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性 B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票解析：解析：平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中“投资。10.资本证券是指与( )直接有关的活动而生产的证券。（分数：2.00）A.资金B.金融投资 C.货币投资D.项目投资解析：解析：资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持券人对发