[自考类试卷]全国自考(证券业经营管理)模拟试卷6及答案与解析.doc
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1、全国自考(证券业经营管理)模拟试卷 6 及答案与解析一、单项选择题1 发行市场是证券的_级市场。 ( )(A)一(B)二(C)三(D)四2 对发行人来说,最方便安全、快捷的发行方式为 ( )(A)全额包销(B)包销(C)余额包销(D)代销3 基金受益的最大部分是 ( )(A)利息收入(B)股息(C)红利(D)资本利得4 证券自律组织通常是指 ( )(A)证券监管机构(B)证券经营机构(C)证券交易所(D)证券行业性组织5 债券的特点在于可将债权债务转化为有价证券,使其具有 ( )(A)安全性(B)流通性(C)社会性(D)普遍性6 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎
2、回的投资基金是( )(A)契约型基金(B)公司型基金(C)开放型基金(D)封闭型基金7 买卖股票以手为单位时,每一标准手为 ( )(A)10 股(B) 50 股(C) 100 股(D)150 股8 在三级清算模式中,证券商同投资人进行资金净额交收,是 ( )(A)一级清算(B)二级清算(C)三级清算(D)四级清算9 中国目前尚未发行 ( )(A)金融债券(B)赤字公债(C)地方政府债券(D)建设公债10 根据中华人民共和国证券法的规定,上市公司丧失中华人民共和国公司法规定的上市条件的 ( )(A)经警告,在 3 个月内纠正者,可继续上市(B)其股票暂时终止上市(C)其股票依法暂停上市或者终止上
3、市(D)其股票交易必须中止并追究相关责任11 国内居民不得买卖 ( )(A)A 股(B) B 股(C) H 股(D)N 股12 国务院证券监督管理机构设立_,依法审核股票发行申请。 ( )(A)发行审核委员会(B)证监会(C)配股审核委员会(D)招股审核处13 深圳成份股指数的基期值为 ( )(A)100(B) 1000(C) 10000(D)50014 股份有限责任公司发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的( )(A)20%(B) 30%(C) 35%(D)40%15 某股份公司 1997 年分红方案为 10 送 1 转增 2 派 1.00 元,1997 年 7 月 9 日
4、除权,登记日收市价为 14.69 元,那么折合除权价为 ( )(A)11.22 元(B) 10.32 元(C) 13.15 元(D)10.07 元16 证券交易的具体委托方式中,最基本、最主要的方式是 ( )(A)填单委托方式(B)磁卡委托方式(C)电话委托方式(D)信用卡委托方式17 股票实质上代表了股东对股份公司的 ( )(A)产权(B)债券(C)物权(D)所有权18 在我国,国有股权行政管理的专职机构是 ( )(A)国务院(B)国有资产管理部门(C)国有投资公司(D)资产经营公司19 证券投资基金反映的是 ( )(A)产权关系(B)委托代理关系(C)债权债务关系(D)所有权关系20 发行
5、人委托承销商代理发行股票的方式为 ( )(A)全额包销(B)包销(C)余额包销(D)代销二、多项选择题21 股票买卖委托单的基本要素有 ( )(A)证券代码(B)交易数量(C)委托价格(D)交易席位号(E)交易地点22 场外交易市场主要包括 ( )(A)证券交易所(B) OTC 市场(C)第二市场(D)第三市场(E)第四市场23 下列关于佣金的叙述正确的是 ( )(A)佣金是经纪商的主要业务收入来源(B)佣金的高低由物价管理部门批准(C)佣金在成交之后支付(D)佣金数额由两交易所制定(E)佣金在成交之前支付24 证券公司取得自营业务资格的条件包括 ( )(A)最低 2000 万元的净资产或证券
6、营运资金(B)最低 2000 万元净资产(C)开业 2 年以上(D)1 年内无违法行为(E)无亏损行为25 下列属于证券公司合法的自营资金来源的是 ( )(A)客户保证金的最低余额(B)证券公司发行债券筹集的资金(C)证券公司资本金(D)客户全权委托的资金(E)客户全额保证金26 在清算和交割的过程中,应当遵循的原则包括 ( )(A)净额交收原则(B)时间优先原则(C)价格优先原则(D)钱货两清原则(E)资源优先原则27 上市公司年报中的财务报告部分应包括 ( )(A)资产负债表(B)利润表(C)现金流量表(D)财务报表附注(E)财务总表28 下列属于证券经营机构业务的有 ( )(A)承销(B
7、)经纪(C)自营(D)基金管理(E)资产管理29 下列关于场外市场的叙述中正确的是 ( )(A)场外市场又称为柜台市场,指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场(B)场外市场配合场内市场,专门交易那些不在交易所挂牌上市的证券(C)场外市场是抽象的市场,没有固定的场所和时间(D)场外市场由于交易不上市的证券,所以不受政府监管部门的监管(E)场外市场的股票价格也是通过公开喊价的方式形成的30 在制定股票发行的总体方案中应考虑的因素有 ( )(A)法定因素(B)工作要求(C)宏观政策因素(D)证券二级市场因素(E)企业发展因素三、名词解释31 信托契约32 开发式基金33 可能状态原则34 证券
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