[职业资格类试卷]首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷1及答案与解析.doc

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1、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证 券 发 行 规 模 达 到 一 定 数 量 的 ,可 以 联 合 保荐 , 但 参 与 联 合保荐的保荐机构不得超过( ) 家。（A）2（B） 3（C） 4（D）52 保荐机构应就证券发行上市保荐业务管理办法( )所列事项作出承诺。（A）第 33 条（B）第 34 条（C）第 35 条（D）第 36 条3 保荐工作底稿的存档时间不少于( )年。（A）5（B） 10（C） 15（D）204 招股说明书的有

2、效期为( )个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算。（A）3（B） 4（C） 5（D）65 招股说明书摘要在由中国证监会制定的至少( )种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登。（A）1（B） 2（C） 3（D）46 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截至日后( )内有效。（A）4 个月（B） 6 个月（C） 1 季度（D）1 年7 第 9 号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的( )。（A）一般要求（B）最低要求（C）最高要求（D）参考要求8 发行人报送申请文件,初次报送应提交( )。（A）原件两份,复印件两份（B）原件一份,复印件两份（C）原件一份,

3、复印件一份（D）原件一份,复印件三份9 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起( )个工作日内向中国证监会报送保荐总结报告书。（A）5（B） 10（C） 15（D）2010 ( )是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的,须经过国有资产管理部门、有关的主管部门核准或备案;该报告不涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。（A）招股说明书（B）资产评估报告（C）招股意向书（D）发行公告二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 保荐人及其保

4、荐代表人应该对其出具的发行保荐书的( )负责。（A）真实性（B）准确性（C）完整性（D）独立性12 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责( )。（A）首次公开发行股票并上市（B）上市公司发行新股（C）可转换公司债券（D）国债13 发行保荐书的必备内容包括( )。（A）本次证券发行基本情况（B）保荐机构承诺事项（C）对本次证券发行的推荐意见（D）保荐机构应尽的义务14 上市保荐书应当包括下列内容( )（A）逐项说明本次证券上市是否符合公司法 、证券法及证券交易所规定的上市条件（B）对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排（C）保荐机构与发行人的关联关系（D）相关承诺事

5、项15 下列人员中,应当在发行保荐书上签字的是( )。（A）保荐机构法定代表人（B）保荐业务负责人（C）内核负责人（D）保荐代表人（E）项目协办人16 下列人员中,还应该在证券发行募集文件上签字( )。（A）保荐机构法定代表人（B）保荐业务负责人（C）内核负责人（D）保荐代表人17 下列关于证券发行上市保荐业务工作底稿目录说法正确的是( )。（A）目录包括三个部分（B）第一部分是保荐机构尽职调查文件（C）第二部分是保荐机构从事保荐业务的记录（D）第三部分是申请文件及其他文件18 首次公开发行股票应准备的申请文件包括( )。（A）招股说明书（B）核查意见（C）辅导报告（D）辅导协议（E）整改建议

6、19 在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人,应当具有持续盈利能力,不存在下列情形( ) 。（A）发行人的经营模式发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响（B）发行人的专有技术的使用存在重大不利变化（C）发行人的行业地位将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响（D）发行人最近 1 年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益20 专项复核报告至少应包括( )。（A）复核时间、范围及目的（B）相关责任（C）履行的复核程序（D）复核结论21 发行人关于本次发行的申请及授权文件包括( )。（A）招股说明书（B）发行人关于本次发行的申请报告（C）发行人董事会有关本次

7、发行的决议（D）发行人股东大会有关本次发行的决议22 资产评估报告正文包括( )。（A）评估日与评估范围（B）评估依据（C）评估方法说明和计价标准（D）评估资产明细表三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 任何机构和个人,未经中国证监会核准不得从事保荐业务。( )（A）正确（B）错误24 工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。( )（A）正确（B）错误25 工作底稿应当至少保存 15 年。( )（A）正确（B）错误26 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其他介质形式的文档

8、留存,其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式。( )（A）正确（B）错误27 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。( )（A）正确（B）错误28 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。( )（A）正确（B）错误29 经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以采取募集设立方式公开发行股票。( )（A）正确（B）错误30 包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。( )（A）正确（B）错误31 按时提交承诺函且无重大事

9、项发生的,中国证监会安排发行;未能按时提交承诺函或有重大事项发生的,中国证监会暂缓安排发行。( )（A）正确（B）错误32 被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的,资产总额、营业收入总额按照扣除该等交易后的口径计算。( )（A）正确（B）错误首次公开发行股票的准备和推荐核准程序练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序2 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序3 【正确答案】 B

10、【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序4 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序5 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序6 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序7 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序8 【正确答案】 D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序9 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序10 【正确答案】 C【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共

11、 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序15 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序16 【正确答案】 A,D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序17 【正确答案】

12、A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序19 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序21 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序22 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。23 【正确答

13、案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序24 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序25 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序26 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序27 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序28 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序29 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序30 【正确答案】 B【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序31 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序32 【正确答案】 A【知识模块】 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序