[职业资格类试卷]金融衍生工具练习试卷3及答案与解析.doc

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1、金融衍生工具练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金达至( )水平。（A）初始保证金（B）维持保证金（C）最低保证金（D）结算保证金2 期货交易实行无负债的每日结算制度,又称逐日盯市制度,以( )个交易日为最长的结算周期,从而控制市场风险。（A）1（B） 3（C） 5（D）73 通常,交易所规定的大户报告限额( )限仓限额。（A）大于（B）大于或等于（C）等于（

2、D）小于4 期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于) 该价格的多头(空头) 委托无效的规定是( )。（A）无负债结算制度（B）每日价格波动限制（C）断路器规则（D）限仓制度5 外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约,主要作用是( )。（A）增加投资品种（B）规避外汇风险（C）增加金融衍生工具品种（D）进行外汇投资6 ( )主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性,是外汇风险中最常见且最重要的风险。（A）商业性汇率风险（B）债权债务风险（C）储备风险（D）结算风险7 利率期货的基础资产主要是( )。（A）即期利率（B）远期利率（C）

3、固定收益金融工具（D）利率指数8 1975 年 10 月,利率期货产生于( )。（A）美国证券交易所（B）堪萨斯农产品交易所（C）纽约证券交易所（D）芝加哥期货交易所二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 在 20 世纪 80 年代,围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行,其典型代表有( ) 。（A）期货（B）期权（C）互换工具（D）用上述工具构造出的各种复杂的产品组合10 通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系将市场交易的组织形态划分为( )。（A）现货交易（B

4、）远期交易（C）期货交易（D）期权交易11 根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括( )。（A）股权类资产的远期合约（B）债权类资产的远期合约（C）远期利率协议（D）远期汇率协议12 我国债券远期交易从 2005 年 6 月 15 日起开始在全国银行间同业拆借中心进行,中心为交易参与者债券远期交易提供( )。（A）报价服务（B）交易服务（C）咨询服务（D）信息服务13 中国人民银行公布远期利率协议业务管理规定。远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内,在一定名义本金基础上分别以( )计算的利息的金融合约。（A）基准利率（B）合同利率（C）参考利率（D）市场利率14 金融期货交

5、易与金融现货交易相比区别有( )。（A）交易对象不同（B）交易目的不同（C）交易价格的含义不同（D）交易方式不同15 金融期货交易与普通远期交易相比区别有( )。（A）交易场所和交易组织形式不同（B）交易的监管程度不同（C）金融期货交易是标准化交易,远期交易的内容可协商确定（D）保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同16 金融期货的主要交易制度有( )。（A）集中交易制度（B）标准化的期货合约和对冲机制（C）保证金制度（D）限仓制度三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 金融工具现货交易的首要目的是套期保值,而金

6、融期货交易的主要目的是筹资或投资。( )（A）正确（B）错误18 金融期货的交易价格是对金融现货未来价格的预期,因此,期货交易过程也就是价格的发现过程。( )（A）正确（B）错误19 金融期货交易中,绝大多数的合约到期进行实物交割,仅有少数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。( )（A）正确（B）错误20 期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方进行实物交割。( )（A）正确（B）错误21 期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保,起履约保证作用。( )（A）正确（B）错误22 在期货交易中,合约的买卖双方都需要缴纳保证金。( )（A）正确（B）错误23 因

7、市场行情的变化,交易者的保证金账户会产生浮动盈亏,因而保证金账户中实际可用于弥补亏损和提供担保的资金就会随时发生变动。( )（A）正确（B）错误24 当交易者连续亏损,保证金余额不足以维持最低水平时,则必须追加保证金直达初始保证金水平。( )（A）正确（B）错误25 期货交易采取保证金制度,在收益可能成倍放大的同时,投资者所承担的风险与损失却是一定的。( )（A）正确（B）错误26 结算所是所有交易者的对手,充当了所有买方的卖方,又是所有卖方的买方。( )（A）正确（B）错误金融衍生工具练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给

8、出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具2 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具3 【正确答案】 D【知识模块】 金融衍生工具4 【正确答案】 C【知识模块】 金融衍生工具5 【正确答案】 B【知识模块】 金融衍生工具6 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具7 【正确答案】 C【知识模块】 金融衍生工具8 【正确答案】 D【知识模块】 金融衍生工具二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块

9、】 金融衍生工具10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 金融衍生工具11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 金融衍生工具12 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 金融衍生工具13 【正确答案】 B,C【知识模块】 金融衍生工具14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 金融衍生工具15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 金融衍生工具16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 金融衍生工具三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 B【知识模块】 金融衍生工具18 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具19 【正确答案】 B【知识模块】 金融衍生工具20 【正确答案】 B【知识模块】 金融衍生工具21 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具22 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具23 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具24 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具25 【正确答案】 B【知识模块】 金融衍生工具26 【正确答案】 A【知识模块】 金融衍生工具