[职业资格类试卷]资产管理业务练习试卷1及答案与解析.doc

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1、资产管理业务练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。（A）10%（B） 15%（C） 20%（D）25%2 证券公司从事资产管理业务,净资本不低于人民币( )亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。（A）1（B） 2（C） 3（D）53 证券公司从事资产管理业务,资产管理业务人员具有证券

2、业从业资格,无不良行为记录,其中,具有( ) 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( ) 人。（A）2,5（B） 2,3（C） 3,5（D）5,54 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币( )亿元。（A）2,5（B） 2,3（C） 5,5（D）3,55 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。证券公司可以在规定的最低限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值的最低限额。（A）100（B） 150（C）

3、50（D）306 证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元 ;设立非限定性集合资产管理计划的 ,接受单个客户的资金数额不得低于人民币( ) 万元。（A）5,15（B） 5,10（C） 5,5（D）3,57 证券公司参与 1 个集合计划的自有资金,不得超过计划成立规模的( ),并且不得超过( )亿元。（A）5%,5（B） 3%,10（C） 5%,2（D）3%,5二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 资产管理业务的主要类型有( )。（A）为

4、单一客户办理定向资产管理业务（B）为客户办理特定目的的专项资产管理业务（C）为多个客户办理集合资产管理业务（D）为多个客户办理定向资产管理业务9 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。（A）通过专门账户投资运作（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）证券公司与客户必须是“一对一”（D）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作10 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。（A）国家重点建设债券（B）国债（C）在证券交易所上市的企业债券（D）股票型证券投资基金（E）债券型证券投资基金11 以下属于集合资产管理业务特点的有( )。（A）集合性,即证券公司与客户是“

5、一对多”（B）投资范围有限定性和非限定性之分（C）客户资产必须进行托管（D）通过专门账户投资运作（E）较严格的信息披露12 以下属于专项资产管理业务特点的有( )。（A）综合性,即证券公司与客户是“一对一”, 也可以是“ 一对多”（B）特定性,即要设定特定的投资目标（C）通过专门账户经营运作（D）较严格的信息披露13 证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 5 亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有 3 年以

6、上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度 ,并得到有效执行（E）最近 1 年未受到行政处罚或者刑事处罚14 办理( )管理业务的,除应具备规定的条件并取得资产管理业务资格外,还须按照证券公司证券资产管理业务试行办法的规定向中国证监会提出逐项申请。（A）集合资产管理（B）定向资产管理（C）专项资产管理（D）特殊资产管理三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 根据 2003 年 12 月 18 日中国证监会令第 17 号证券公司证券资

7、产管理业务试行办法规定,资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及试行办法的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。( )（A）正确（B）错误16 定向资产管理业务中,证券公司与客户可以是“一对一”, 也可以是“一对多”。( )（A）正确（B）错误17 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误18 证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有 3 年

8、以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人。( )（A）正确（B）错误19 中国证监会依照法律、行政法规和试行办法的规定,对证券公司的申请材料进行审查,做出是否批准从事资产管理业务的决定,并书面通知申请人。( )（A）正确（B）错误20 取得资产管理业务资格的证券公司,可以办理定向资产管理业务。( )（A）正确（B）错误21 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币 5 亿元。( )（A）正确（B）错误22 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100万元。( )（A）正确（

9、B）错误23 证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )（A）正确（B）错误资产管理业务练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务2 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务3 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务4 【正确答案】 D【知识模块】 资产管理业务5 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务6 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务7 【正确答案】 C【知识模块】 资产管理业务二、多项选择题本大题共

10、 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务9 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 资产管理业务10 【正确答案】 A,B,C,E【知识模块】 资产管理业务11 【正确答案】 A,B,C,D,E【知识模块】 资产管理业务12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务13 【正确答案】 A,C,D,E【知识模块】 资产管理业务14 【正确答案】 A,C【知识模块】 资产管理业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。15 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务16 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务17 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务18 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务19 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务20 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务21 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务22 【正确答案】 A【知识模块】 资产管理业务23 【正确答案】 B【知识模块】 资产管理业务