[职业资格类试卷]证券资格（证券投资基金）基金监管章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券投资基金）基金监管章节练习试卷 2 及答案与解析一、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 基金监管的内容是一切基金监管活动的出发点。( )（A）正确（B）错误2 保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。( )（A）正确（B）错误3 监管部门应当做的是要求投资者将承担的风险限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为。( )（A）正确（B）错误4 在加强政府、证券主管机构对基金市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。( )（A）正确（B）错误4 证券投资基金信息披露 XB

2、RL 标引规范(TAXONOMY)属于基金监管法律体系中的部门规章。（A）正确（B）错误5 中国证监会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。( )（A）正确（B）错误6 各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )（A）正确（B）错误7 证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在金融衍生品市场的投资行为进行监控。 ( )（A）正确（B）错误8 证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时

3、，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责、罚款等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。( )（A）正确（B）错误9 目前对商业银行从事基金业务监管仅由证监会行使。( )（A）正确（B）错误10 目前，我国基金管理公司尚不能在香港地区设立机构、从事资产管理类相关业务。( )（A）正确（B）错误11 2006 年 5 月，中国证监会发布关于规范基金管理公司设立及股权处置有关问题的通知，对基金管理公司的股权处置作了详细规范。( )（A）正确（B）错误12 持有基金管理公司股权未满 3 年的股东，不得将所持股权出让。( )（A）正确（B）错误13 出让基金管理公司股权未满 5 年的机

4、构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。( )（A）正确（B）错误14 非现场检查包括要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料。( )（A）正确（B）错误15 目前具备办理开放式基金登记业务资格的机构主要包括基金管理公司和中国证券登记结算有限责任公司。( )（A）正确（B）错误16 从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。( )（A）正确（B）错误17 我国对基金设立实行的是注册制。( )（A）正确（B）错误18 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起 3 个月内作出核准或者不予核准的决定。( )（A）正确（B）错误19 基金

5、管理人应当自签订代销协议之日起 10 日内，将代销协议报送中国证监会。( )（A）正确（B）错误20 为了加快基金销售，可以在宣传推介材料上使用“欲购从速” 等表述。( )（A）正确（B）错误21 按现行法规规定，基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起 15 日内编制专项报告，予以存档备查。( )（A）正确（B）错误22 目前，我国基金信息披露规范体系以证券投资基金信息披露编报规则为指南。( )（A）正确（B）错误23 基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。货币市场基金、中短债基金不得投资流通受限证券。( )（A）正确（B）错误24

6、我国单只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 20%。( )（A）正确（B）错误25 同一基金管理人管理的全部基金持有 1 家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。 ( )（A）正确（B）错误26 开放式基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 6 个月以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 ( )（A）正确（B）错误27 单只基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过 2%。( )（A）正确（B）错误28 同一基金管理人管理的全部基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过 5% 。( )（A）

7、正确（B）错误29 1 家基金公司通过 1 家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的 25%。( )（A）正确（B）错误30 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为半年，债券回购到期后不得展期。( )（A）正确（B）错误31 中国证监会 2007 年底发布的基金管理公司内部控制指导意见要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，并定期向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误32 基金行业的高级管理人员最近 1 年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2 次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职

8、务。( )（A）正确（B）错误33 基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。( )（A）正确（B）错误34 基金高级管理人员和基金经理有直系亲属在基金监管部门工作的，其中的一方应当回避。 ( )（A）正确（B）错误35 督察长连续 3 次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。( )（A）正确（B）错误36 基金行业高级管理人员的直系亲属拟移居海外，基金公司督察长要立即向中国证监会报告。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券投资基金）基金监管章节练习试卷 2 答案与解析一、判断对错题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，

9、正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。【知识模块】 基金监管2 【正确答案】 B【试题解析】 投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。【知识模块】 基金监管3 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管4 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管【知识模块】 基金监管5 【正确答案】 B【试题解析】 中国证券业协会是具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。【知识模块】 基金监管6 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管7 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所对基金投资行为的

10、监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。【知识模块】 基金监管8 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并在采取相关措施的同时报告中国证监会。其采取的措施不包括罚款。【知识模块】 基金监管9 【正确答案】 B【试题解析】 目前对商业银行从事基金业务监管由证监会和银监会行使。【知识模块】 基金监管10 【正确答案】 B【试题解析】 自 2008 年 4 月起，基金管理公司经中国证监会批准，可以自身业务发展需要到相关地区设立机

11、构，从事资产管理类相关业务。【知识模块】 基金监管11 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管12 【正确答案】 B【试题解析】 持有基金管理公司股权未满 1 年的股东，不得将所持股权出让。【知识模块】 基金监管13 【正确答案】 B【试题解析】 出让基金管理公司股权未满 3 年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。【知识模块】 基金监管14 【正确答案】 B【试题解析】 现场检查包括要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料。【知识模块】 基金监管15 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管16 【正确答案】 A【知识模块】 基

12、金监管17 【正确答案】 B【试题解析】 我国对基金设立实行的是核准制，即对基金的设立进行实质性审查。【知识模块】 基金监管18 【正确答案】 B【试题解析】 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起 6 个月内作出核准或者不予核准的决定。【知识模块】 基金监管19 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理人应当自签订代销协议之日起 7 日内，将代销协议报送中国证监会。【知识模块】 基金监管20 【正确答案】 B【试题解析】 宣传推介材料使用的语言应准确清晰，不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述，不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限

13、制的表述，不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。【知识模块】 基金监管21 【正确答案】 B【试题解析】 按现行法规规定，基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项报告，予以存档备查。【知识模块】 基金监管22 【正确答案】 B【试题解析】 经过十多年的努力，目前我国已形成以证券投资基金信息披露管理办法为原则指导、以证券投资基金信息披露内容与格式准则为指南、以证券投资基金信息披露编报规则为特别补充、以证券投资基金信息披露XBRL 标引规范(TAXONOMY) 和基金信息披露 XBRL 模板为技术操作指引的基金信息披露

14、规范体系。【知识模块】 基金监管23 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管24 【正确答案】 B【试题解析】 我国单只基金持有 1 家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的 10%。【知识模块】 基金监管25 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管26 【正确答案】 B【试题解析】 开放式基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在1 年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。【知识模块】 基金监管27 【正确答案】 B【试题解析】 单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 5，单只基金持有的全部权证市值占

15、基金资产净值的比例不得超过3%。【知识模块】 基金监管28 【正确答案】 B【试题解析】 同一基金管理人管理的全部基金持有的全部权证市值占基金资产净值的比例不得超过 3%。【知识模块】 基金监管29 【正确答案】 B【试题解析】 1 家基金公司通过 1 家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的 30%(新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起执行)。【知识模块】 基金监管30 【正确答案】 B【试题解析】 基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期。【知识模块】 基金监管31 【正确答案】 B【试题解

16、析】 2002 年底，中国证监会发布基金管理公司内部控制指导意见，并于 2003 年开始实施。2007 年底，中国证监会发布基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法，该办法中要求基金管理公司应公平地对待所管理的不同资产，建立有效的异常交易日常监控制度，并定期向中国证监会报告。【知识模块】 基金监管32 【正确答案】 B【试题解析】 基金行业的高级管理人员最近 1 年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话 2 次以上的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其基金行业的高管职务。【知识模块】 基金监管33 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管34 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管35 【正确答案】 B【试题解析】 督察长连续 2 次考试成绩不合格的，中国证监会可建议公司董事会免除其职务。【知识模块】 基金监管36 【正确答案】 A【知识模块】 基金监管