[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照管理办法的规定向国务院申请保荐机构资格。( )（A）正确（B）错误2 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 3 家。( )（A）正确（B）错误3 证券公司申请保荐机构资格时，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 8 人。( )（A）正确（B）错误4 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度

2、业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；但其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )（A）正确（B）错误5 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起 6 个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )（A）正确（B）错误6 目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。( )（A）正确（B）错误7 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。( )（A）正确（B）错误8 商业银行、农村信用社

3、联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。( )（A）正确（B）错误9 国债承销团成员资格的有效期为 2 年，期满后需重新审批。( )（A）正确（B）错误10 在交易所市场国债承销团成员的最低法定资本金要求是其注册资本金必须在 8亿元以上。( )（A）正确（B）错误11 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件以外，上一年度记账式国债业务还应当位于前 25 名以内。( )（A）正确（B）错误12 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须营业网点在40 个以上。( )（A

4、）正确（B）错误13 申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行。( )（A）正确（B）错误14 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。( )（A）正确（B）错误15 具备条件的交易所会员在推荐企业债券上市时，应当向交易所提出申请并经交易所审查确认后，才具有上市推荐人资格。( )（A）正确（B）错误16 发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1 年内的权利和义务。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题

5、，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照管理办法的规定向中国证监会申请保荐机构资格。【知识模块】 投资银行业务资格2 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过 2 家。【知识模块】 投资银行业务资格3 【正确答案】 B【试题解析】 证券发行上市保荐业务管理办法规定，证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人。【知识模块】 投资银行业务资格4 【正确答案】 B【试题解析】 通过保荐代

6、表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。【知识模块】 投资银行业务资格5 【正确答案】 B【试题解析】 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起 6 个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。【知识模块】 投资银行业务资格6 【正确答案】 B【试题解析】 目前，我国国债主要分为记账式国债和凭证式国债两种类型。【知识模块】 投资

7、银行业务资格7 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。【知识模块】 投资银行业务资格8 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格9 【正确答案】 B【试题解析】 国债承销团成员资格的有效期为 3 年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批。【知识模块】 投资银行业务资格10 【正确答案】 B【试题解析】 国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备以下条件：注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构，或

8、者注册资本不低于人民币 8 亿元的非存款类金融机构。【知识模块】 投资银行业务资格11 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格12 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格13 【正确答案】 B【试题解析】 申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和人民银行；申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交财政部。【知识模块】 投资银行业务资格14 【正确答案】 B【试题解析】 企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。【知识模块】 投资银行业务资格15 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格16 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格