[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司经营证券承销与保荐业务，需经( )批准。（A）国务院证券监督管理机构（B）国务院（C）中国银监会（D）证券交易所2 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。（A）1（B） 1.5（C） 2（D）33 发行人首次公开发行股票并上市的，应当聘请( )履行保荐职责。（A）证券协会（B）证券交易所（C）中国证监会（D）具有保荐机构资格的证券公司4 证券发行规模达到

2、一定数量的，可以采用( )，但参与的保荐机构不得超过 2家。（A）互相保荐（B）联合保荐（C）共同保荐（D）单独保荐5 证券发行上市保荐业务管理办法规定，同次发行的证券，其_和_应当由同一保荐机构承担。( )（A）发行保荐；上市保荐（B）发行保荐；共同保荐（C）上市保荐；共同保荐（D）上市保荐；联合保荐6 证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币( )亿元。（A）1（B） 1.5（C） 2（D）37 证券公司申请保荐机构资格时，净资本不低于人民币( )。（A）5000 万元（B） 1 亿元（C） 1.5 亿元（D）2 亿元8 证券公司申请保荐机构资格的，应当具有良好的保荐业务团队，

3、其从业人员不少于 ( )人。（A）34（B） 35（C） 36（D）389 申请保荐机构资格的证券公司，应当具有良好的保荐业务团队，其中最近 3 年从事保荐相关业务的人员不少于( )人。（A）20（B） 25（C） 30（D）3510 证券公司申请保荐机构资格，必须在最近( )年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。（A）2（B） 3（C） 4（D）511 个人申请保荐代表人资格时至少应具备( )年以上保荐相关业务经历。（A）1（B） 2（C） 3（D）512 关于个人申请保荐代表人资格应当具备的条件，下列说法不正确的是( )。（A）具备 3 年以上保荐相关业务经历（B）诚实守信，品行良好，无不

4、良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚（C）最近 1 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人（D）未负有数额较大到期未清偿的债务13 中国证监会依对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。（A）15（B） 45（C） 60（D）10014 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 ( )个工作日内向中国证监会书面报告。（A）5（B） 7（C） 9（D）1015 中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为( )国债承销团成员。（A）记名式（B）凭证式（C）

5、电子式（D）记账式16 证券公司、保险公司和信托投资公司可以在( )上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。（A）证券交易所债券市场（B）全国银行间债券市场（C）证券交易所股票市场（D）全国银行间股票市场17 记账式国债承销团成员总数原则上不能超过( )家。（A）40（B） 50（C） 60（D）7018 国债承销团成员资格的有效期为( )年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批。（A）2（B） 3（C） 4（D）519 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件为：注册资本不低于人民币( )亿元或者总资产在人民

6、币 100 亿元以上的存款类金融机构。（A）1（B） 3（C） 5（D）720 申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的资本金条件是：注册资本不低于人民币 3 亿元或者总资产在人民币 100 亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币( )亿元的非存款类金融机构。（A）3（B） 5（C） 8（D）1021 申请人申请凭证式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。（A）财政部和人民银行（B）证监会和发改委（C）财政部和证监会（D）证监会和人民银行22 企业债券发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后 ( ) 年内的权利和义

7、务。（A）1（B） 2（C） 3（D）5证券资格（证券发行与承销）投资银行业务资格章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格2 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格3 【正确答案】 D【知识模块】 投资银行业务资格4 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务资格5 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格6 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格7 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格8 【正确答案】

8、 B【知识模块】 投资银行业务资格9 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格10 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务资格11 【正确答案】 C【知识模块】 投资银行业务资格12 【正确答案】 C【试题解析】 C 项，个人申请保荐代表人资格时，应在最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。【知识模块】 投资银行业务资格13 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务资格14 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格15 【正确答案】 D【知识模块】 投资银行业务资格16 【正确答案】 A【试题解析】 记账式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。证

9、券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债；商业银行、农村信用社联社、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。【知识模块】 投资银行业务资格17 【正确答案】 C【试题解析】 凭证式国债承销团成员原则上不超过 40 家；记账式国债承销团成员原则上不超过 60 家，其中甲类成员不超过 20 家。【知识模块】 投资银行业务资格18 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务资格19 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务资格20 【正确答案】 C【知识模块】 投资银行业务资格21 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格22 【正确答案】 A【知识模块】 投资银行业务资格