[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）投资银行业务的监管章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）投资银行业务的监管章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )的发行定价更能反映公司股票的内在价值和投资风险。（A）核准制（B）计划制（C）审核制（D）行政审批制2 在核准制下，证券发行监管要以( )为中心，增强信息披露的准确性和完整性。（A）中介机构尽职尽责（B）行业自律（C）加强监管（D）强制性信息披露3 中国证监会对证券经营机构股票承销业务的检查可分为( )。（A）常规检查和特殊检查（B）现场检查和非现场检查（C）全面检查和抽样检查（D）定期检

2、查和不定期检查4 对承销业务的现场检查包括检查是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应的( )。（A）风险控制程序（B）安全工作程序（C）内部检查程序（D）内核程序5 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 _个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。( )（A）2;1（B） 2;2（C） 3;1（D）3;26 首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起( )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。（A）5（B） 7（C） 1

3、5（D）307 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在 1 个自然年度内被采取监管措施累计次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。( )（A）2;2（B） 3;3（C） 5;2（D）5;38 发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( ) 个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。（A）3（B） 6（C） 12（D）24证券资格（证券发行与承销）投资银行业务的监管章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项

4、最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 在股票发行定价上，核准制由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。【知识模块】 投资银行业务的监管2 【正确答案】 D【试题解析】 核准制下，证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性；同时，加大对证券发行和持续信息披露中违法、违规行为的打击力度。【知识模块】 投资银行业务的监管3 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务的监管4 【正确答案】 D【试题解析】 现场检查包括是否设立了内核小组或风险控制委员会及相应

5、的内核程序，以及内核小组是否在中国证监会备案。【知识模块】 投资银行业务的监管5 【正确答案】 D【试题解析】 参见 2009 年 5 月修订后的证券发行上市保荐业务管理办法第三十六条第二款。【知识模块】 投资银行业务的监管6 【正确答案】 C【试题解析】 参见 2009 年 5 月修订后的证券发行上市保荐业务管理办法第三十六条第三款。【知识模块】 投资银行业务的监管7 【正确答案】 D【试题解析】 参见 2009 年 5 月修订后的证券发行上市保荐业务管理办法第六十七条。【知识模块】 投资银行业务的监管8 【正确答案】 A【试题解析】 参见 2009 年 5 月修订后的证券发行上市保荐业务管理办法第七十一条。【知识模块】 投资银行业务的监管