[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）投资银行业务概述章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）投资银行业务概述章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在( )发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。（A）银行间债券市场（B）交易所债券市场（C）货币市场（D）资本市场2 1927 年的( ) 取消了禁止商业银行承销股票的规定。（A）国民银行法（B） 麦克法顿法（C） 格拉斯斯蒂格尔法（D）金融现代服务法案3 20 世纪 30 年代，美国通过一系列法案，确立分业经营框架，严格规定了证券发行人和承销

2、商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营，其中标志性的法律是( ) 。（A）证券法（B） 格拉斯斯蒂格尔法（C） 金融服务现代化法案（D）公司法4 意味着 20 世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营时代的法案是( )。（A）证券法（B） 证券交易法（C） 金融服务现代化法案（D）格拉斯斯蒂格尔法5 我国股票发行监管制度在 1998 年之前采取( )双重控制的办法。（A）发行种类和发行规模（B）发行规模和发行企业数量（C）发行种类和发行企业数

3、量（D）发行速度和发行企业规模6 下列各项不属于自办发行股票发行方式特点的是( )。（A）面值不统一（B）效率高、成本低、安全快捷（C）发行对象多为内部职工和地方公众（D）发行方式多为自办发行，没有承销商，很少有中介机构参加7 关于股票发行方式，下列说法错误的是( )。（A）自办发行发行对象多为内部职工和地方公众（B）上网竞价方式没有承销商，很少有中介机构参加（C）上网定价发行效率高、成本低、安全快捷（D）全额预缴款、比例配售包括两种方式：“全额预缴、比例配售、余款即退”和“全额预缴、比例配售、余款转存”8 2006 年 5 月 20 日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股

4、份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。（A）上网竞价（B）发行认购证（C）上网定价（D）上网资金申购9 2005 年 4 月 27 日，中国人民银行发布了( )，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（A）全国债券市场金融债券发行管理办法（B） 全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（C） 全国银行间金融债券发行管理办法（D）全国银行间债券市场金融债券发行管理规则 10 准备发行政策性金融债券的银行应根据实际需要，按照规定的要求和程序向( )报送本单位发行政策性金融债券的计划。（A）中国证监会（

5、B）中国银监会（C）中国人民银行总行（D）国家发展与改革委员会11 1998 年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( ) 。（A）注册制（B）审核制（C）审批制（D）核准制12 ( ) 是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。（A）银行票据（B）商业票据（C）中期票据（D）短期票据13 证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。（A）证券公司发行的可转换债券（B）证券公司短期融资券（C）证券公司发行的次级债券（D）证券公司资产支持证券14 根据

6、金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。（A）证券公司（B）证监会（C）一般企业（D）银行业金融机构15 熊猫债券是由( ) 依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。（A）国际投资银行（B）国际商业银行（C）国际开发机构（D）国际金融组织16 2005 年 10 月 9 日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。（A）世界银行和亚洲开发银行（B）国际金融公司和亚洲开发银行（C）国际货币基

7、金组织和世界银行（D）国际金融公司和世界银行证券资格（证券发行与承销）投资银行业务概述章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，中国人民银行制定了证券公司短期融资券管理办法，2004 年 11 月 1 日起施行。证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。【知识模块】 投资银行业务概述2 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务概述3 【正确答

8、案】 B【知识模块】 投资银行业务概述4 【正确答案】 C【试题解析】 金融服务现代化法案对美国 20 世纪 60 年代以来的有关金融监管、金融业务的法律规范进行了突破性的修改，标志着现代金融法律理念已经由最早的规范金融交易行为发展到强调对风险的管理和防范之后，再深入到放松金融管制、以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争。【知识模块】 投资银行业务概述5 【正确答案】 B【试题解析】 我国股票发行监管制度在 1998 年之前采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督

9、管理委员会批准。【知识模块】 投资银行业务概述6 【正确答案】 B【试题解析】 B 项属于上网定价发行的特点。【知识模块】 投资银行业务概述7 【正确答案】 B【试题解析】 B 项，没有承销商，很少有中介机构参加是自办发行的特点，上网竞价只在 1994 年哈岁宝等几只股票进行过试点，之后没有被采用。【知识模块】 投资银行业务概述8 【正确答案】 D【知识模块】 投资银行业务概述9 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务概述10 【正确答案】 C【知识模块】 投资银行业务概述11 【正确答案】 C【试题解析】 1998 年通过的证券法对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用审批制，但上市交易则采用核准制。【知识模块】 投资银行业务概述12 【正确答案】 C【试题解析】 根据中国银行间市场交易商协会 2008 年 4 月 16 日发布的银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引，中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。【知识模块】 投资银行业务概述13 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务概述14 【正确答案】 D【知识模块】 投资银行业务概述15 【正确答案】 C【知识模块】 投资银行业务概述16 【正确答案】 B【知识模块】 投资银行业务概述