[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 并购重组委委员存在对所参加并购重组委会议应当回避而未提出回避等违反并购重组委工作纪律的行为的，中国证监会根据情节轻重可以对有关并购重组委委员采取的措施包括( ) 。（A）谈话提醒（B）罚款（C）批评（D）解聘2 并购重组委员会审核( )，适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。（A）根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组

2、事项（B）上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项（C）上市公司实施合并、分立的并购重组事项（D）中国证监会规定的其他并购重组事项3 并购重组委委员( ) ，中国证监会应当予以解聘。（A）违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的（B）未按照中国证监会的规定勤勉尽职的（C）无故不出席并购重组委会议的（D）本人提出辞职申请的4 并购重组委的职责包括( )。（A）根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件（B）审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书（C）审核中

3、国证监会有关职能部门出具的初审报告（D）依法对并购重组申请事项提出审核意见5 并购重组委委员审核并购重组申请文件时，应当及时提出回避的情形包括( )。（A）委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事、监事、经理或者其他高级管理人员的（B）委员本人或者其所在工作单位近三年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的（C）并购重组委会议召开前，委员及其亲属曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的（D）委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的6

4、并购重组委会议表决采取记名投票方式。表决票包括( )。（A）同意票（B）反对票（C）弃权票（D）拒绝发表意见7 并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是( )。（A）并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见（B）并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见（C）并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见（D）并购重组委委员在并购重组委会议

5、上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录8 中国证监会对并购重组委员会委员的监督措施包括( )。（A）问责制度（B）违规处罚制度（C）举报监督机制（D）暂停核准或者不予核准证券资格（证券发行与承销）并购重组审核委员会工作规程章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 参见中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第三十三条。【知识模块】 并购

6、重组审核委员会工作规程2 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第二条第二款规定，并购重组委审核下列并购重组事项的，适用本规程：根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的；上市公司以新增股份向特定对象购买资产的；上市公司实施合并、分立的； 中国证监会规定的其他并购重组事项。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程3 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第九条规定，并购重组委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的；

7、未按照中国证监会的规定勤勉尽职的；本人提出辞职申请的； 两次以上无故不出席并购重组委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任并购重组委委员的其他情形。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 参见中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第十条。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程5 【正确答案】 A,D【试题解析】 参见中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程中第十五条关于并购重组委委员提出回避的情形。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程6 【正确答案】 A,B【试题解析】 根据中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程第十九条，表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程7 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 暂停核准或者不予核准是中国证监会对并购重组申请人等的监督措施。【知识模块】 并购重组审核委员会工作规程