[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）外资股招股说明书的制作章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）外资股招股说明书的制作章节练习试卷1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 采用_发行外资股的发行人，需要准备_。( )（A）公开发行方式；信息备忘录（B）私募方式；信息备忘录（C）公开发行；招股说明书（D）私募方式；招股章程2 如果采取公开发行方式发行外资股，发行人需要根据外资股_有关信息披露规则的要求准备_。( )（A）上市地；信息备忘录（B）发行地；信息备忘录（C）上市地；招股章程（D）发行地；招股章程3 采取私募方式发行，不需要使用严格的招股说明书，只需使用信

2、息备忘录，原因是私募的对象一般是( )。（A）特定的投资者（B）个人投资者（C）专业的投资者（D）少数的投资者4 外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备( )。（A）信息备忘录（B）招股章程（C）适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程（D）招股说明书概要5 在招聘说明书草案初步确定的基础上，应由( )编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。（A）主承销商（B）律师（C）注册会计师（D）评估机构6 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前( )周的负债。（A）4（B）

3、48（C） 812（D）1216证券资格（证券发行与承销）外资股招股说明书的制作章节练习试卷1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 外资股招股说明书的制作2 【正确答案】 C【试题解析】 根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录；采取公开发行方式发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。【知识模块】 外资股招股说明书的制作3 【正确答案】 C【知识模块

4、】 外资股招股说明书的制作4 【正确答案】 C【试题解析】 如果发行人拟在公开发行股票的同时，还准备向一定的机构投资者或专业投资者进行配售，则应当准备符合外资股上市地要求的招股章程，同时准备适合配售或私募的信息备忘录。【知识模块】 外资股招股说明书的制作5 【正确答案】 B【试题解析】 在招股说明书草案初步确定的基础上，参与发行准备工作的律师应当开始验证工作，包括：核查与验证招股说明书的各项资料依据； 要求公司管理人员和各专业中介机构就招股说明书内的各项事实提供说明确认，提交证明文件，或提供其他证据，履行“适当验证”的职责；由律师编制出详细的验证指引或验证备忘录，经发行人董事及其他验证人签署确认。【知识模块】 外资股招股说明书的制作6 【正确答案】 C【试题解析】 招股说明书负债项下应说明招股章程披露前 8-12 周内某一日期时公司的负债情况，包括银行贷款、透支、债券、其他借款、待偿的抵押、按揭、已贴现票据、分期付款负担、融资租赁负担、担保与其他或有负债等。【知识模块】 外资股招股说明书的制作