[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)境内上市外资股的发行章节练习试卷1及答案与解析.doc
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1、证券资格(证券发行与承销)境内上市外资股的发行章节练习试卷 1及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,其净资产总值不低于 ( ) 亿元人民币。(A)1(B) 1.5(C) 2(D)42 正式承销前的市场预测具备( )。(A)无限的商业和法律意义(B)有限的商业和法律意义(C)正式的商业和法律意义(D)暂时的商业和法律意义3 关于我国股票市场上的 B 股,下列表述正确的是( )。(A)以人民币标明面值,向境外投资者发行,以外币认购和买卖(B)
2、以人民币标明面值,向所有投资者发行,以外币认购和买卖(C)以美元标明面值,向境外投资者发行,以美元认购和买卖(D)以美元标明面值,向所有投资者发行,以美元认购和买卖4 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的( )。(A)20%(B) 25%(C) 30%(D)35%5 拟发行 B 股股本总额超过 4 亿元人民币的,向社会发行股份的比例应达公司股份总数的 ( ) 以上。(A)10%(B) 15%(C) 20%(D)25%6 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取的方式是( )。(A)配售(B)上网定价发行(C)网上询价发行(D)网下定价发
3、行7 企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则不包括( )。(A)突出主营业务(B)避免同业竞争,减少关联交易(C)保持较高的资产总额与资产利润率(D)明确股份有限公司与各关联企业的经济关系8 公司发行境内上市外资股,应当委托经_认可的_证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。( )(A)国务院;境内(B)中国证监会;境内(C)国务院;境外(D)中国证监会;境外9 在 B 股发行的过程中,境内的资产评估机构应当是( )的机构。(A)具有良好资信(B)具有从事证券相关业务资信(C)具有从事境外上市外资股发行经验(D)具有国外办事处10 尽职调查是指中介机构在企业的协助和配合下,对拟募股企业( )
4、进行现场调查和资料采集的一系列活动。(A)一切与本次发行有关的事项(B)与本次发行有关的特殊事项(C)所有特殊事项(D)所有重要事项11 B 股发行准备阶段,资产评估的目的在于向_提供证券发行与承销企业真实的资产价值,向_反映企业的实际资产价值,同时也是为了防止国有资产的流失。( )(A)发行人;审批机关(B)审批机关;发行人(C)会计师;境外投资者(D)境外投资者;会计师12 资产评估的方法不包括( )。(A)账面折扣法(B)重置成本法(C)现行市价法(D)收益现值法13 在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上,地方企业通过_,中央企业通过_申请发起设立股份有限公司。( )(A)证
5、监会派出机构;证监会(B)地方政府;国有资产管理公司(C)地方政府;行业主管部门(D)省、市、自治区政府;行业主管部门14 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的,应报中国证监会审核的有关文件不包括( )。(A)本次增资发行的授权文件及附件,如股东大会决议等(B)关于前一次股票发行的有关情况及其他材料(C)简要招股说明材料(D)批准设立股份有限公司的文件15 企业发行境内上市外资股的申报材料经_审核合格的,提交_审议。( )(A)发行审核委员会;证监会发行监管部(B)证监会发行监管部;发行审核委员会(C)证监会上市监管部;发行审核委员会(D)发行审核委员会;证监会上市监管部
6、16 中国证监会根据( )等有关法规、政策,对申请 B 股发行企业的申报材料进行审核。(A)公司法、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则 (B) 公司法、关于股份有限公司境内上市外资股的规定(C) 关于股份有限公司境内上市外资股的规定、股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则(D)关于股份有限公司境内上市外资股的规定 、申请发行境内上市外资股(B 股)报送材料标准格式17 我国股份有限公司在发行 B 股时,可以与承销商在包销协议中约定行使超额配售选择权。超额配售选择权俗称“绿鞋” ,是指( )授予主承销商的一项选择权。(A)发行人(B)中国证监会(C)证券公司(D)投资者证券资格(证券发行
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