[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）国际推介与分销章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）国际推介与分销章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 国际推介的主要目的是( )。（A）查明长期投资者的需求情况（B）使投资者了解发行人的情况，作出价格判断（C）利用销售计划，形成投资者之间的竞争，最大限度地提高价格评估（D）为发行人与投资者保持关系打下基础2 在国际推介活动中，应当注意的问题包括( )。（A）宣传的内容一定要真实（B）推销的时间应尽量延长（C）把握推销发行的时机（D）防止推销违例3 外资股国际推介与询价包括(

2、 )。（A）预路演（B）路演推介（C）簿记竞价（D）簿记定价4 下列关于预路演的说法正确的是( )。（A）预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为大型的专业机构投资者（B）对投资者进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程（C）为了保证预路演的效果，必须从地域、行业等多方面考虑抽样的多样性，否则询价结论就会比较主观，不能准确地反映出市场供求关系（D）预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为特定的个人投资者5 国际推介的内容主要包括( )。（A）散发或送达配售信息备忘录和招股文件

3、（B）发行人及相关专业机构宣讲推介（C）向机构投资者发送预订邀请文件并询查定价区间（D）向投资者提供企业改组上市的实质性内容6 簿记定价的特点包括( )。（A）簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性（B）簿记定价主要是统计投资者在相同价格区间的订单需求量，以把握投资者需求对价格的敏感性（C）为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据（D）簿记定价可以有效降低发行成本7 主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，需要考虑的因素主要包括( )。（A）计划安排国际分销的地区与发行人和股票上市地的

4、关系，通常倾向于选择与发行人和股票上市地有密切投资关系、经贸关系和信息交换关系的地区为国际配售地（B）发行准备的便利性因素，在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售没有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以简化发行准备工作。对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排一家主要经办人（C）对于募股规模较大的项目来说，为减少成本，每个国际配售地区不需要安排主要经办人（D）在确定国际分销方案时，一般选择当地法律对配售有限制和严格审查要求的地区作为配售地，以有法律保证证券资格（证券发行与承销）国际推介与分销章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分

5、，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 国际推介与分销2 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 国际推介活动中应注意的事项有：防止推销违例； 宣传的内容一定要真实；推销的时间尽量缩短和集中； 把握推销发行的时机。【知识模块】 国际推介与分销3 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 国际推介与分销4 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 国际推介与分销5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 国际推介主要内容有：散发或送达配售信息备忘录和招股文件；发行人及相关专业机构的宣讲推介； 传播有关的声像及文字资料； 向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间；发布法律允许的其他信息等。【知识模块】 国际推介与分销6 【正确答案】 A,C【知识模块】 国际推介与分销7 【正确答案】 A,B【知识模块】 国际推介与分销