[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对机构投资者累计投标询价同步进行。( )（A）正确（B）错误2 配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前 20 个或 30 个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。( )（A）正确（B）错误3 上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定除

2、申购代码外基本一致。( )（A）正确（B）错误4 网下配售比例只能保留小数点后 3 位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。( )（A）正确（B）错误5 上市公司增发新股时，发行人刊登招股意向书当日停牌 1 小时，连续停牌日为T 日至 T +2 日。 ( )（A）正确（B）错误6 在询价增发、比例配售操作流程中，若 T El 为增发发行日、老股东配售缴款日，则 T+1 日，询价区间公告见报，股票停牌 1 个小时。 ( )（A）正确（B）错误7 T 日增发新股可流通部分上市交易，当日股票不设涨跌幅限制。( )（A）正确（B）错误8 配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人

3、需要在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，并须专门披露发行公告。( )（A）正确（B）错误9 深圳证券交易所的公司配股操作流程与上海证券交易所操作流程基本一致。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）发行新股的发行方式和发行上市的操作程序章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 网下网上同时累计投标询价，即网下对机构投资者累计投标询价与网上对公众投资者累计投标询价同步进行。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序2 【正确答案】 A【知

4、识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序3 【正确答案】 A【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序4 【正确答案】 B【试题解析】 网上配售比例只能保留小数点后 3 位；网下配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序5 【正确答案】 B【试题解析】 发行人刊登招股意向书当日停牌 1 小时，刊登询价区间公告当日停牌 1 小时，连续停牌日为 T 日至 T+3 日。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序6 【正确答案】 B【试题解析】 在询价增发、比例配售操作流程中，若 T El 为增发发行日、老股东配售缴款日，则 T-1 日，询价区间公告见报，股票停牌 1 个小时。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序7 【正确答案】 A【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序8 【正确答案】 B【试题解析】 配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股。发行人只须在其配股说明书中披露有关老股东申购办法，无须专门披露发行公告。【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序9 【正确答案】 A【知识模块】 发行新股的发行方式和发行上市的操作程序