[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）内地企业在香港创业板的发行与上市章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）内地企业在香港创业板的发行与上市章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 香港联交所创业板上市规则规定，如属新申请人，其申报会计师最近期报告的财政期间，不得早于上市文件刊发日期前 6 个月。( )（A）正确（B）错误2 香港联交所创业板上市规则规定，属于物业公司的新申请人的物业仍在发展中时，可暂不出示适当的所有权证明。( )（A）正确（B）错误3 在香港创业板市场上市，一般情况下新申请人不得在紧接上市文件刊发前最后一个完整的财政年度期内更改其年度期间。( )（A）

2、正确（B）错误4 香港创业板市场新申请人的已发行股本，不得包括该等拟附带投票权利与其于缴足股款时所应有的股本权益成不合理比例的股份(B 股)。( )（A）正确（B）错误5 香港联交所他，j 业板上市规则规定，新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的 35%。( )（A）正确（B）错误6 香港联交所创业板上市规则规定，上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准的详情，包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。( )（A）正确（B）错误7 香港联交所创业板上市规则规定，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，可以暂缓批准其上市申请。( )（A）正确（

3、B）错误8 内地企业申请到香港创业板上市，如果公司上市时市值超过 40 亿港元，则最低公众持股量为 10 亿港元。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）内地企业在香港创业板的发行与上市章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 A【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市2 【正确答案】 B【试题解析】 香港联交所创业板上市规则规定，属于物业公司的新申请人必须就其绝大部分中国物业拥有长期所有权证明书，及(或)就绝大部分非位于中国的物业拥有其他适当的所有权证明，不

4、论该等物业已竣工或仍在发展中。【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市3 【正确答案】 A【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市4 【正确答案】 A【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市5 【正确答案】 A【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市6 【正确答案】 A【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市7 【正确答案】 B【试题解析】 香港联交所就任何拟采用的包销商(如有)在财政上是否适合做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商有所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市8 【正确答案】 B【试题解析】 若新申请人上市时市值超过 40 亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值 10 亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的 20%。【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市