[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）内地企业在香港创业板的发行与上市章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）内地企业在香港创业板的发行与上市章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则其最低市值不得少于( ) 。（A）3000 万元人民币（B） 5 亿人民币（C） 4600 万港元（D）5 亿港元2 管理层股东是指控制( )或以上的投票权，并能对管理层做出指令或发挥影响力的股东。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）15%3 高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以

2、上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）15%4 根据中国香港联交所发布的创业板上市规则，新申请人上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少持有新申请人已发行股本的( )。（A）15%（B） 25%（C） 35%（D）45%5 中国香港联交所发布的创业板上市规则对在香港创业板上市的条件作出了规定，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少( )个月的活跃业务记录。（A）24（B） 36（C） 12（D）106 内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过 40 亿港元，则公众持股量必须为下述

3、两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值 10 亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的( )。（A）15%（B） 20%（C） 25%（D）40%7 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备 12 个月活跃业务记录，至少有 300 名股东，其中持股量最高的 5 名及 25 名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的( )。（A）30% ；50%（B） 35%；40%（C） 35%；50%（D）30% ；40%8 在香港创业板市场上市时，新申请人一般须证明在紧接上市文件日期之前( )个月的期间内，其本身或其通过一间或多间附属公司积极专注于经营一种与申请上市时与管

4、理层及其拥有权形式大致相同的主营业务。（A）24（B） 6（C） 3（D）19 境内企业申请到香港创业板上市需要将有关文件抄报有关政府部门，如果有关政府部门对公司的申请有异议，可自收到公司申请文件起( )个工作日内，将意见书面通知中国证监会。（A）30（B） 25（C） 20（D）1510 对于申请在香港创业板上市的内地企业，经初步审核，中国证监会发行监管部自收到公司的申请文件之日起_个工作日内，就是否同意正式受理其申请函告公司；同意正式受理其申请的公司须向中国证监会提交所要求的文件，审核合规且其他相关部门没有反对意见的，中国证监会在_个工作日内予以批准；不批准的，说明理由。( )（A）30；

5、10（B） 25；20（C） 20；10（D）15；20证券资格（证券发行与承销）内地企业在香港创业板的发行与上市章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 内地企业在香港创业板上市，新申请人预期上市时的市值须至少为：如新申请人具备 24 个月活跃业务记录，则实际上不得少于 4600 万港元；如新申请人具备 12 个月活跃业务记录，则不得少于 5 亿港元。【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市2 【正确答案】 B【知识模块】 内地企业在香港创业板

6、的发行与上市3 【正确答案】 B【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市4 【正确答案】 C【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市5 【正确答案】 A【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市6 【正确答案】 B【试题解析】 内地企业在香港创业板上市，对公众持股量的要求有：若新申请人上市时市值不超过 40 亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少 25%(但最低限度要达 3000 万港元)。若新申请人上市时市值超过 40 亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值 10 亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的20%。【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市7 【正确答案】 C【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市8 【正确答案】 A【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市9 【正确答案】 D【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市10 【正确答案】 C【知识模块】 内地企业在香港创业板的发行与上市