[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）信息披露概述章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）信息披露概述章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 公司指定的负责信息披露事务的授权代表，不必包括董事会秘书。( )（A）正确（B）错误2 公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答、个案意见与案例分析。( )（A）正确（B）错误3 发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种由中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构

2、的住所，以备公众查阅。( )（A）正确（B）错误4 信息披露的方式主要包括：发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。( )（A）正确（B）错误5 真实性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开。( )（A）正确（B）错误6 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定 1 名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。( )（A）正确（B）错误7 董事会秘书空缺期间超过 6 个月之后，董事长应当代行董

3、事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。( )（A）正确（B）错误8 在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。( )（A）正确（B）错误证券资格（证券发行与承销）信息披露概述章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。【知识模块】 信息披露概述2

4、【正确答案】 B【试题解析】 根据中国证监会现行规章、规范性文件目录，公开发行证券的公司信息披露规范包括：内容与格式准则、编报规则、规范问答。【知识模块】 信息披露概述3 【正确答案】 A【知识模块】 信息披露概述4 【正确答案】 B【试题解析】 发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。【知识模块】 信息披露概述5 【正确答案】 B【试题解析】 真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符。【知识模块】 信息披露概述6 【正确答案】 A【知识模块】 信息披露概述7 【正确答案】 B【试题解析】 董事会秘书空缺期间超过 3 个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。【知识模块】 信息披露概述8 【正确答案】 B【试题解析】 证券事务代表协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。【知识模块】 信息披露概述