[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 企业短期融资券承销团中，承销商的种类可以分为( )。（A）主承销商（B）副主承销商（C）分销商（D）联席主承销商2 企业通过主承销商将注册文件送达办公室。注册文件包括( )。（A）短期融资券注册报告(附企业公司章程规定的有权机构决议)（B）主承销商推荐函及相关中介机构承诺书（C）企业发行短期融资券拟披露文件（D）证明企业及相关中介机构真实、准确、完整、及时披露信

2、息的其他文件3 注册委员会委员符合下列( )情形时，应该回避。（A）注册委员会委员担任企业董事（B）注册委员会委员担任企业监事（C）注册委员会委员担任企业的高级管理人员（D）注册委员会委员曾经担任企业的质检员4 企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括( )。（A）发行公告（B）募集说明书（C）信用评级报告和跟踪评级安排（D）法律意见书5 在短期融资券存续期内，企业发生可能影响其偿债能力的重大事项时，应及时向市场披露。重大事项包括( )。（A）企业经营方针和经营范围发生重大变化（B）企业生产经营外部条件发生重大变化（C）企业涉及可能对其资产、负债、权益和经营成果

3、产生重要影响的重大合同（D）企业占同类资产总额 10%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废证券资格（证券发行与承销）企业短期融资券的发行与承销章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。承销团有3 家或 3 家以上承销商的，可设 1 家联席主承销商或副主承销商，共同组织承销活动；承销团中除主承销

4、商、联席主承销商、副主承销商以外的承销机构为分销商。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销2 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 注册委员会委员担任企业及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他情形足以影响其独立性的，该委员应回避。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销4 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 除 ABCD 四项外，发行文件还包括企业最近 3 年经审计的财务报告和最近 1 期会计报表。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销5 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 D 项，企业占同类资产总额 20%以上资产的抵押、质押、出售、转让或报废。【知识模块】 企业短期融资券的发行与承销