[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 证券公司从事客户资产管理业务，有下列( )情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。（A）委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划（B）未按规定办理客户资产的托管（C）来按规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责（D）未完成集合资产管理计划设立即动用客户参与资金2 中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法规定，( )和其他直接责任人员从事资产管理业务，损害客户

2、合法利益的，应当依法承担民事责任。（A）证券公司（B）资产托管机构（C）直接负责的主管人员（D）中国结算公司3 证券公司从事资产管理业务，违反证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定，出现( ) ，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（A）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法 的规定办理客户资产的托管（B）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案（C）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定管理集合资产管理计划资产或

3、者履行托管职责（D）未按照证券公司客户资产管理业务试行办法 的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查4 中国证监会对资产管理业务的监督检查包括( )。（A）受托投资管理资金来源审查（B）资格审批（C）检查制度（D）委托人资格审批5 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，应当( )。（A）责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下罚款（C）情节严重的，责令关闭（D）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以

4、下的罚款6 下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有( )。（A）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（B）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（C）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产（D）对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行证券资格（证券交易）资产管理业务的监管和法律责任章节练习试卷2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】

5、 A,B,D【试题解析】 C 项的情形，责令改正，单处或者并处警告、罚款。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任2 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任3 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项为资产托管机构从事资产管理业务违反 证券公司客户资产管理业务试行办法的情形。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任4 【正确答案】 B,C【试题解析】 AD 两项属于证券公司对资产管理业务的检查。【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任6 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 资产管理业务的监管和法律责任