[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（A）对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息（B）对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易（C）无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易（D）内幕交易只可能发生在内幕人员身上2 在证券自营业务

2、监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括( )。（A）加强自律管理（B）加强监管（C）完善法制（D）严格把关3 内幕交易的不利后果有( )。（A）严重违背了证券市场公开、公平和公正的交易原则（B）损害投资者的利益（C）破坏证券市场的稳定（D）造成证券流动性减弱4 常见的内幕交易包括( )。（A）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券（B）内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券（C）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使其利用该信息进行交易（D）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券5 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，不包括( )。（A）公司发生重大亏损或者重大损失（B）公司

3、生产经营的外部条件发生重大变化（C）公司的董事、1/2 以上监事或者经理发生变动（D）持有公司 3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化6 下列事项中，属于内幕信息的是( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司涉及的重大诉讼（C）公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 10%但不及 30%（D）公司债务担保的重大变更7 下列信息在未公开之前构成内幕信息的是( )。（A）证券发行人订立重要合同（B）发行人未能归还到期重大债务的违约情况（C）发行人生产经营的外部环境发生重大变化（D）发行人的分配股利和增资计划8 内幕信息包括( ) 。（A）证券发

4、行人订立的普通购销合同（B）发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域（C）发行人将在证券发行后，投资 100 万美元用于购买国外的先进技术设备（D）发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的 7%9 下列交易活动属于内幕交易的是( )。（A）某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券（B）某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券（C）某非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券（D）某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票10 属于内幕人员的是( )。（A）发行人的打字员（B）证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员（C）通过

5、报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员（D）为发行人进行审计的注册会计师11 下列属于证券自营业务禁止行为的有( )。（A）内幕交易（B）操纵市场（C）将自营业务与代理业务混合操作（D）假借他人名义或者以个人名义进行自营业务12 下列行为中属于操纵市场行为的有( )。（A）以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某一种证券（B）以明示或默示的方式，若干投资者约定在同一段时间共同买进或卖出某几种证券（C）在一定时间内频繁、大量买卖某一种或几种证券导致市价异动（D）散布不实信息影响证券价格13 证券公司操纵市场行为对证券市场构成的严重危害有( )。（A）人为地制造虚假的证券供给和

6、需求（B）破坏市场秩序（C）造成证券价格异常波动（D）损害广大投资者利益14 证券公司操纵市场的行为是指( )。（A）证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格（B）制造证券市场假象（C）诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定（D）扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的15 ( ) 属于证券经营机构的禁止行为。（A）非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为（B）以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为（C）证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为（D）委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为证

7、券资格（证券交易）证券自营业务的禁止行为章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 A 项内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；B 项只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；D 项内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为2 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券自营业

8、务的禁止行为3 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务的禁止行为4 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的禁止行为5 【正确答案】 C,D【试题解析】 C 项应为公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；D 项应为持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为6 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项应为公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为7 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及上市证券发行

9、人的经营、财务或对该证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括证券发行人订立重要合同、发行人未能归还到期重大债务的违约情况、发行人生产经营的外部环境发生重大变化、发行人的分配股利和增资计划等。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为8 【正确答案】 B,C【试题解析】 B 项发行人的经营范围发生了重大变化，C 项属于发行人的重大投资行为，这些可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件都属于内幕信息。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为9 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场做出反应，从而形成不公平交易。C 项利用谣言买卖证券不属于内幕交易。【知识模块

10、】 证券自营业务的禁止行为10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 凡是所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员都是内幕人员，发行人的打字员也不例外。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为11 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券自营业务的禁止行为包括：内幕交易； 操纵市场；其他禁止的行为，如假借他人名义或者以个人名义进行自营业务，违反规定委托他人代为买卖证券，违反规定委托本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券，将自营账户借给他人使用，将自营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为12 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的禁止行为13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的禁止行为14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的禁止行为15 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 证券经营机构的禁止行为主要有三方面内容：禁止内幕交易，如A 项；禁止操纵市场行为，如 B 项； 其他的禁止性行为，如 CD 两项。【知识模块】 证券自营业务的禁止行为