[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 15 年。( ) （A）正确（B）错误2 证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。( ) （A）正确（B）错误3 根据现行规定，证券公司应每年向中国证监会报送自营业务情况。( ) （A）正确（B）错误4 根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月

2、 10 日前报送证券交易所。( ) （A）正确（B）错误5 证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 15 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。( ) （A）正确（B）错误6 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。 ( ) （A）正确（B）错误7 证券业协会必须对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况每个季度进行定期检查，并要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。 ( ) （A）正确（B）错误8 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

3、( ) （A）正确（B）错误9 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。( ) （A）正确（B）错误10 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。( ) （A）正确（B）错误11 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30%时，不得继续收购。( ) （A）正确（B）错误12 证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行

4、、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。( ) （A）正确（B）错误13 证券法规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 1万元以上 20 万元以下的罚款。( ) （A）正确（B）错误14 证券法规定：证券公司违反本法规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没

5、收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上10 万元以下的罚款。 ( ) （A）正确（B）错误15 证券法规定，有下列行为的将受处罚：证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作。( ) （A）正确（B）错误16 刑法规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、

6、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券；情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。( ) （A）正确（B）错误17 刑法规定，有下列行为，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任：单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营

7、业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存 20 年。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任2 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任3 【正确答案】 B【试题解析】 根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任4 【正确答案】 B【试题解析】 根据有关规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月 5 日前报送证券交易所。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任5 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所应当于每年 6 月 30 日和 12 月

8、 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任6 【正确答案】 A【试题解析】 证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关，通过交易的异常行为发现内幕交易。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任7 【正确答案】 B【试题解析】 题中描述的属于中国证监会的职责。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任8 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任9 【正确答案】 B【试题解析】 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予

9、警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任10 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任11 【正确答案】 B【试题解析】 证券法第八十八条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任12 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责

10、任13 【正确答案】 B【试题解析】 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任14 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任15 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任16 【正确答案】 B【试题解析】 刑法第一百八十条规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任17 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任