[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 下列关于证券自营业务监管的说法中，错误的有( )。（A）证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户（B）证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所（C）证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度（D）不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到 刑法的处罚2 中国证监会可聘请具有从事证券业务资

2、格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。（A）会计师事务所（B）审计事务所（C）律师事务所（D）咨询公司3 专设自营账户的意义有( )。（A）完善了证券公司内部监控机制（B）为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件（C）对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用（D）有利于提高自营业务的收益4 禁止内幕交易的主要措施有( )。（A）加强自律管理（B）加强监管（C）规定具体的风险控制措施（D）加强规模控制5 证券公司加强自律管理的主要措施有( )。（A）在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖（B）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（C）严肃保密

3、纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不透露、不利用内幕信息（D）加强员工内部管理，严禁从业人员炒卖股票6 中国证监会对证券自营业务的监管内容有( )。（A）中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料（B）中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求其提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料（C）中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核

4、（D）中国证监会可要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据7 证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理的内容不包括( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按季编制库存证券报表（D）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证券交易所备案8 下列说法正确的有( )。（A）证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表（B）中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理（C）中国证监会可要求证券公司报送

5、其证券自营业务资料（D）自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一9 关于证券法对证券自营业务违规行为的规定，下列说法正确的有( )。（A）个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款（B）单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款（C）证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可（D）证券公司对其证券自营业务与其他

6、业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格10 刑法规定适用于下列行为中的( )。（A）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重（B）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重（C）单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重（D）以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的，情节严重1

7、1 对自营违规处罚的意义有( )。（A）是落实检查、加大监管力度的必要手段（B）有利于证券交易“三公”原则的贯彻（C）有利于保护投资者的利益和维护证券市场的正常秩序（D）为证券市场健康、规范的发展提供保证12 证券公司有( ) 行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。（A）不接受、不配合中国证监会的检查、调查（B）不按规定上报自营业务资料和情况报告（C）由上市公司或其关联公司持有 5%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票（D）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券13 为股票发行出具( )等文件的有关人员，在该股票承销期内和期满 6 个月内，不得购买或持有该股票。（A

8、）财务报告（B）审计报告（C）资产评估报告（D）法律意见书14 给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列( )情况下。（A）不配合证监会调查（B）不按规定上报自营业务资料（C）委托其他证券经营机构代为买卖证券（D）伪造、变造、销毁交易记录证券资格（证券交易）证券自营业务的监管和法律责任章节练习试卷2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 B 项证券交易所的会员应每半年编制库存证券报表；C 项规范作息不属于自律管理的措施；D 项不接受

9、、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到证券经营机构自营业务办法的处罚。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任2 【正确答案】 A,B【试题解析】 中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。证券公司对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，应视同为中国证监会的检查并予以配合。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任3 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 专设自营账户是证券公司完善内部监控机制的重要举措，同时也为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件，对于防范内幕交易、操纵市场等违法行为

10、的发生有重要作用。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任4 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任5 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任6 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任7 【正确答案】 C,D【试题解析】 C 项应为要求会员按月编制库存证券报表； D 项应为报中国证监会备案。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任8 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，而非日常管理，证券交易所对自营业务进行

11、日常管理。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任9 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任10 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任11 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任12 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 C 项当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票才构成禁止行为。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任13 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 证券法规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任14 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 刑法规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将追究刑事责任。【知识模块】 证券自营业务的监管和法律责任