[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷 3及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。 ( ) （A）正确（B）错误2 信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。( ) （A）正确（B）错误3 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，就不能调整。(

2、 ) （A）正确（B）错误4 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。( ) （A）正确（B）错误5 融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。证券公司应当按照交易所的要求，对融资融券交易进行监控，并主动、及时地向交易所报告其客户的异常融资融券交易行为。( ) （A）正确（B）错误6 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 10%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 10%。( ) （A）正确（B）错误证

3、券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷 3答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。题中描述的为“业务规模及集中度风险”。【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制2 【正确答案】 A【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制3 【正确答案】 B【试题解析】 交易所可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制4 【正确答案】 A【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制5 【正确答案】 A【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制6 【正确答案】 B【试题解析】 业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，如：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的 5%，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的 5%。【知识模块】 融资融券业务的风险及其控制