[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷 3 及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 我国的上网竞价发行与国际通行的新股竞价发行相同。( ) （A）正确（B）错误2 新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。( ) （A）正确（B）错误3 我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。( ) （A）正确（B）错误4 采取市值配售发行方式，投资者同时持有上海、深圳证券

2、交易所上市流通证券的，分别计算市值；各证券交易所的交易系统只根据持有本所上市流通证券的市值配售新股。 ( ) （A）正确（B）错误5 在新股上网竞价发行方式下，投资人不仅按规定交付委托手续费，还要支付佣金、过户费和印花税。( ) （A）正确（B）错误6 申购日后的第一个交易日(T+1 日)，由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理。下午 3 点前，申购资金须全部到位；下午 3 点后，发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金到位情况进行核查，并由会计师事务所出具验资报告。( ) （A）正确（B）错误7 市值配售中，如果投资者在中签后，认购资金不足或者没有及时缴纳款项，可

3、由证券营业部代为认购。( ) （A）正确（B）错误8 新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。( ) （A）正确（B）错误9 根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。( ) （A）正确（B）错误10 采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”) 发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。( ) （A）正确（B）错误11 在我国，新股网上竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“ 卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量

4、，进行竞价认购的一种新股发行方式。( ) （A）正确（B）错误12 如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。( ) （A）正确（B）错误13 深圳证券交易所规定，每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于 1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍。( ) （A）正确（B）错误14 新股申购确认后，投资者可以根据实际情况撤销。( ) （A）正确（B）错误15 股票上网发行资金申购，除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托均视为有效申购。( ) （A）正确（B）错误16 深圳证券

5、交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法规定，申购配号根据申购次数进行，每一申购单位配一个号。( ) （A）正确（B）错误17 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券交易所交易系统进行申购的发行方式。( ) （A）正确（B）错误18 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( ) （A）正确（B）错误19 采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，应当先上网公开发行、再向二级市场配售。( ) （A）正确（B）错误20 发行人和主承销商应在网上发行申购

6、日一个交易日之前刊登网上发行公告，但不可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。( ) （A）正确（B）错误21 网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在材料齐备的前提下 3 个交易日内完成登记。( ) （A）正确（B）错误22 增发新股可以采用网上发行和网下发行两种方式，网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）股票网上发行章节练习试卷 3 答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】

7、B【试题解析】 国际通行的新股竞价发行也称招标购买方式，与我国的上网竞价发行不同，区别在于国际上竞价的买方是承销机构，我国竞价的买方是广大投资者。【知识模块】 股票网上发行2 【正确答案】 B【试题解析】 新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所先进的交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。【知识模块】 股票网上发行3 【正确答案】 B【试题解析】 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。【知识模块】 股票网上发行4 【正确答案】 A【

8、知识模块】 股票网上发行5 【正确答案】 B【试题解析】 在新股上网竞价发行方式下，投资人仅按规定交付委托手续费，不必支付佣金、过户费和印花税。【知识模块】 股票网上发行6 【正确答案】 B【试题解析】 题中描述的时间应为下午 4 点。【知识模块】 股票网上发行7 【正确答案】 B【试题解析】 如果在中签后，投资者认购资金不足或者没有及时缴纳款项，视同放弃认购，只能由主承销商包销。【知识模块】 股票网上发行8 【正确答案】 B【试题解析】 新股网上定价发行与网上竞价发行认购成功者的确认方式不同：定价发行方式按抽签决定，竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。【知识模块】 股票网上发行

9、9 【正确答案】 A【知识模块】 股票网上发行10 【正确答案】 B【试题解析】 采用网下发行方式(如“全额预缴，比例配售”)发行新股时，是由投资者到本地证券登记结算公司开立股票账户后，凭中签表、股票账户、本人身份证、现金或银行存折到指定的收款点缴款认购，办理股权登记。【知识模块】 股票网上发行11 【正确答案】 B【试题解析】 在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间内通过证券交易所会员交易柜台以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购

10、的一种发行方式。【知识模块】 股票网上发行12 【正确答案】 B【试题解析】 采用网上定价或网上竞价的公开发行方式，则投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由证券登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记。【知识模块】 股票网上发行13 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所规定，每一申购单位为 1000 股，申购数量不少于1000 股，超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者 9999.9 万股；深圳证券交易所规定，申购单位为 500 股，每一证券账户申购委托不少于 500 股，

11、超过 500 股的必须是 500 股的整数倍，但不得超过本次上网定价发行数量，且不超过 999999500 股。【知识模块】 股票网上发行14 【正确答案】 B【试题解析】 投资者申购新股时，无需预先缴纳申购款，但申购一经确认不得撤销。【知识模块】 股票网上发行15 【正确答案】 B【试题解析】 除法规规定的证券账户外，同一证券账户的多次申购委托(深圳证券交易所包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外，均视为无效申购；其余申购由证券交易所交易系统自动剔除。【知识模块】 股票网上发行16 【正确答案】 B【试题解析】 申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所

12、有有效申购单位按时间顺序连续配号。【知识模块】 股票网上发行17 【正确答案】 B【试题解析】 股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过“证券营业部”交易系统进行申购的发行方式。【知识模块】 股票网上发行18 【正确答案】 B【试题解析】 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。【知识模块】 股票网上发行19 【正确答案】 B【试题解析】 采用向二级市场投资者配售部分新股的办法发行股票时，向二级市场配售与上网公开发行应同时进行。【知识模块】 股票网上发行20 【正确答案】 B【试题解析】 网上发行公告与网下发行公告可以合并刊登。【知识模块】 股票网上发行21 【正确答案】 B【试题解析】 题中应为 2 个交易日内完成登记。【知识模块】 股票网上发行22 【正确答案】 A【知识模块】 股票网上发行