[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）基金、权证和转债的相关操作章节练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）基金、权证和转债的相关操作章节练习试卷 3及答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。( ) （A）正确（B）错误2 在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回申报。( ) （A）正确（B）错误3 自 2005 年 7 月起我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行，此前开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的。( ) （A）正确（B）错误4 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为

2、单位。( ) （A）正确（B）错误5 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。( ) （A）正确（B）错误6 上海证券交易所在开放式基金申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价” 栏目揭示当日每百份基金份额净值。( ) （A）正确（B）错误7 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额，可以在证券交易所交易和直接申请赎回。( ) （A）正确（B）错误8 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证

3、券投资基金账户。( ) （A）正确（B）错误9 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记减投资者上海证券账户基金份额，同时相应记增其开放式基金账户基金份额。( ) （A）正确（B）错误10 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券分别办理资金清算与交收。( ) （A）正确（B）错误11 投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到 TA 系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人)，或将登记在 TA 系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部)，应办理系统内转托管手续。

4、( ) （A）正确（B）错误12 赎回是投资者通过一级交易商，申请以“一揽子” 股票和少量现金换取一定数量的基金份额。( ) （A）正确（B）错误13 证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，仍可按其持有上市流通证券的市值配售新股。( ) （A）正确（B）错误14 按现行有关制度规定，买卖上证 50ETF 的投资者需具有上海证券交易所基金账户。 ( ) （A）正确（B）错误15 投资者在办理 ETF 的申购、赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的 风险揭示书。( ) （A）正确（B）错误16 在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每周开市前基金管理人应向证券交

5、易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。( ) （A）正确（B）错误17 投资者买卖 ETF 须用 A 股账户；投资者申购、赎回 ETF 须用 A 股账户或基金账户。 ( ) （A）正确（B）错误18 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。( ) （A）正确（B）错误19 根据深圳证券登记结算公司的规定，权益分派及配股所产生的零碎股或零碎权证，按数量大小排序，数量小的循环进位给数量大的股东，以达到最小记账单位 1股。( ) （A）正确（B）错误20 可转债的买卖申报优先于转股申报。( ) （A）正确（B

6、）错误21 可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( ) （A）正确（B）错误22 非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。( ) （A）正确（B）错误23 根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申报可以撤单。( ) （A）正确（B）错误24 可转债“债转股 ”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( ) （A）正确（B）错误25 “债转股”申报方向为买入，价格为 100 元，单位为手， 1 手为 1000 元面额。( ) （A）正确（B）错误26 可转债转换成发行公司股票时，若出现不足

7、转换 1 股的可转债余额时，在 T+3日交收时由公司通过证券登记结算公司以现金兑付。( ) （A）正确（B）错误27 当日“债转股 ”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较大的一个数量为当日“债转股” 有效申报手数。 ( ) （A）正确（B）错误证券资格（证券交易）基金、权证和转债的相关操作章节练习试卷 3答案与解析一、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 权证的正常交易受标的证券停牌和复牌的影响，即标的证券停牌的，权证相应停牌；标的证券复牌的，权证复牌。【知识模块】

8、 基金、权证和转债的相关操作2 【正确答案】 B【试题解析】 同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理除外。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作3 【正确答案】 A【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作4 【正确答案】 B【试题解析】 投资者通过深圳证券交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购，即投资者的认购申报以基金份额为单位；投资者通过基金管理人及其代销机构认购的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作5 【正确答案】 B【试题解析】 投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算

9、公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海证券账户内。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作6 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作7 【正确答案】 B【试题解析】 投资者通过深交所交易系统认购或买入的上市开放式基金份额只能在深交所交易，不能直接申请赎回，如果投资者拟将该基金份额赎回，可以先办理跨系统转托管，将基金份额转入基金管理人或其代销机构，之后再通过基金管理人或其代销机构营业网点赎回。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作8 【正确答案】 B【试题解析】

10、 投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户；投资者办理场外认购、申购、赎回，应使用中国结算公司上海开放式基金账户。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作9 【正确答案】 B【试题解析】 投资者申请将基金份额转入上海证券交易所场内系统的，对于合格转托管申报数据，记增投资者上海证券账户基金份额，同时相应记减其开放式基金账户基金份额；题中描述的是投资者申请将基金份额“转出”上海证券交易所场内系统的情形。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作10 【正确答案】 B【试题解析】 在日常交易中，上市开放式基金与封闭式基金、A 股、债券等上市证券“合并

11、”办理资金清算与交收。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作11 【正确答案】 B【试题解析】 题中描述的情形应办理跨系统转托管手续，而不是办理系统内转托管手续。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作12 【正确答案】 B【试题解析】 赎回是投资者通过一级交易商，申请以一定数量的基金份额换取“一揽子”股票和少量现金。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作13 【正确答案】 B【试题解析】 证券投资基金按现行有关规定优先配售新股后，不再按其持有上市流通证券的市值配售新股。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作14 【正确答案】 B【试题解析】 按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所 ET

12、F 的投资者需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户，进行上海证券交易所 ETF 申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所 A 股账户。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作15 【正确答案】 B【试题解析】 投资者在办理申购、赎回业务之前，需与具有代办基金份额申购与赎回业务资格的证券公司(上海证券交易所称一级交易商，深圳证券交易所称代办证券公司)签订相应的风险揭示书。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作16 【正确答案】 B【试题解析】 在 ETF 信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购

13、、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作17 【正确答案】 B【试题解析】 投资者买卖深圳证券交易所 ETF 须用深圳证券交易所 A 股账户或深圳证券投资基金账户；投资者申购、赎回深圳证券交易所 ETF 须使用深圳证券交易所 A 股账户。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作18 【正确答案】 B【试题解析】 当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作19 【正确答案】 A【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作20 【正确答案】

14、 A【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作21 【正确答案】 B【试题解析】 可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在可转债发行 6 个月之后，才能转换成发行人的股票。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作22 【正确答案】 B【试题解析】 非交易过户的可转债在过户的下一个交易日方可进行转股申报。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作23 【正确答案】 B【试题解析】 转股申报不得撤单。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作24 【正确答案】 A【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作25 【正确答案】 B【试题解析】 “债转股”申报方向为卖出，价格为 100 元，单位为手，1 手为 1000元面额。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作26 【正确答案】 B【试题解析】 若出现不足转换 1 股的可转债余额时，在 T+1 日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作27 【正确答案】 B【试题解析】 当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。【知识模块】 基金、权证和转债的相关操作