[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷2及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷 2 及答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 上海证券交易所开盘集合竞价期间即时行情内容包括( )等。（A）证券代码（B）周交易均价（C）前收盘价（D）最新成交价2 在我国，沪、深证券交易所编制的证券指数有( )。（A）综合指数（B）成分指数（C）分类指数（D）合成指数3 上海证券交易所目前公布的指数包括( )等。（A）上证综合指数（B）上证 80 指数（C）上证红利指数（D）上证企债指数4 对于有价格涨跌幅

2、限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列( )情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）日开盘价格比前一交易日收盘价格涨跌幅达到 8%的前 3 只股票(基金)（B）日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票(基金)（C）日价格振幅达到 15%的前 3 只股票(基金)（D）日换手率达到 20%的前 3 只股票(基金)5 股票、封闭式基金竞价交易出现( )，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)

3、的名称及其累计买入、卖出金额。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20%的（B） ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到7%的（C）连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的（D）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 10%的6 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列( )可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。（A）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出

4、相关证券（B）以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易（C）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易（D）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格7 限制证券账户交易的措施包括( )。（A）限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)（B）限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)（C）限制买入和卖出指定证券或全部交易品种（D）限制买入或卖出指定证券或全部交易品种(不同时允许卖出或买入)8 2006 年 8 月，( ) 发布合格境外机构投资者境内证券投资管理办法。（A）中国证监会（B）中国人民

5、银行（C）国家外汇管理局（D）中国证券业协会9 关于合格境外机构投资者从事境内证券交易，以下说法正确的有( )。（A）合格境外机构投资者只能委托 1 家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务（B）合格境外机构投资者从事境内证券交易的持股比例，每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额不得高于该公司总股本的 20%（C）当日交易结束后，如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序（D）合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的，交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托

6、管人实施平仓10 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括( ) 。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷 2 答案与解析一、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。1 【正确答案】 A,C【试题解析】 即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量。【知识模块】

7、交易信息和交易行为的监督与管理2 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理3 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证 A 股指数、上证 B 股指数、新上证综指、上证 180 指数、上证 50 指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理4 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 交易信息和交易行为的监

8、督与管理5 【正确答案】 A,C【试题解析】 B 项应为累计达到15%的；D 项应为累计达到 20%的。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理6 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 B 项应为“以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易”。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理7 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理8 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理9 【正确答案】 C,D【试题解析】 A 项中每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易；B 项单独一个合格境外机构投资者持有一家上市公司股票不得超过 10%，所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理10 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：在证券交易所挂牌交易的股票； 在证券交易所挂牌交易的债券；证券投资基金； 在证券交易所挂牌交易的权证； 中国证监会允许的其他金融工具。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理