[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷1及答案与解析.doc

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1、证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数2 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( )个买入申报价格和数量。（A）5（B） 6（C） 7（D）83 对于有价格涨跌幅限制的股票、

2、封闭式基金竞价交易出现下列情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额：日价格振幅达到( )的前 3 只股票(基金)。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%4 股票、封闭式基金竞价交易出现连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 ( ) 的，属于异常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。（A）10%（B） 15%（C） 18%（D）20%5 证券交易所对 A 股和基

3、金每日涨跌幅偏离值超过 ( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。（A）5%（B） 7%（C） 10%（D）3%6 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值7 证券指数的编制遵循( )的原则。（A）公平竞争（B）公开、公平、公正（C）公开透明（D）客户优先8 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：( )固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁

4、进行互为对手方的交易。（A）2 个（B） 2 个或 2 个以上（C） 3 个（D）3 个或 3 个以上9 当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易 A 股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。（A）后买先卖（B）即买即卖（C）成交价格低者先卖（D）成交价格高者先卖10 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。（A）5%（B） 10%（C） 15%（D）20%证券资格（证券交易）交易信息和交易行为的监督与管理章节练习试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题

5、，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 B 项为日价格振幅的计算公式；C 项为换手率的计算公式；D 项为对应中小企业板分类的收盘价格涨跌幅偏离值。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理2 【正确答案】 A【试题解析】 实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理3 【正确答案】 C【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理4 【正确答案】 D【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理5 【正确答案】 B【试题解析】 对于有价格涨跌

6、幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形的：日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前 3 只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理6 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至 0.001 元)。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理7 【正确答案】 C【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理8 【正确答案】 B【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理9 【正确答案】 A【试题解析】 根据上海证券交易所的合格境外机构投资者证券交易实施细则，当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易 A 股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理10 【正确答案】 B【知识模块】 交易信息和交易行为的监督与管理