[职业资格类试卷]证券自营业务练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券自营业务练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列不属于内幕信息的是( )。（A）上市公司收购的有关方案（B）公司债券担保的重大变更（C）公司分配股利或者增资的计划（D）发行人经营用主要资产的抵押、出售或者报废 ,一次等于该资产的 20%2 证券公司的禁止行为不包括( )。（A）将自营业务与代理业务混合操作（B）将自营账户借给他人使用（C）违反规定委托他人代为买卖证券（D）用以自己名义开设的账户进行交易3 现行的证券公司监督管理条例规定,证券公司的证券自营账户,应当自开户之日

2、起( )个交易日内报证券交易所备案。（A）1（B） 2（C） 3（D）54 ( )对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。（A）证券交易所（B）证券业协会（C）登记结算公司（D）中国证监会5 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( ) 年。（A）5（B） 10（C） 15（D）206 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,( )根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理。（A）证券交

3、易所（B）证券业协会（C）登记结算公司（D）中国证监会7 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。（A）3（B） 5（C） 10（D）158 下列项目中,不属于禁止内幕交易的主要措施有( )。（A）为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离（B）加强监管（C）严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利（D）必须使用专门的股票账户和资金账户9 证券公司有( ) 行为时,单处或并处警告、没收非

4、法所得、罚款,并限期纠正。（A）无自营资格的证券公司从事或变相从事证券自营业务的（B）证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券（C）不接受、不配合中国证监会的检查、调查（D）不按规定上报自营业务资料和情况报告二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 常见的内幕交易包括( )。（A）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券（B）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易（C）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某

5、类证券并导致市场价格异常变动（D）散布虚假消息扰乱市场秩序11 证券交易内幕信息的知情人包括( )。（A）发行人的董事、监事、高级管理人员（B）持有公司 3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员（C）通过报刊资料获取发行人经营状况的有关人员（D）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员12 根据有关规定,如果( )是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。（A）公司实施股票的二次发行（B）公司发生亏损（C）公司发生的重大债务（D）公司发生重大的投资行为和重大购置财产的决定13 根据有关规定,如果( )是尚未公开的

6、信息,那么属于内幕信息。（A）公司的财务主管发生变化（B）持有公司 3%以上股份的股东,其持有情况发生变化（C）公司申请破产的决定（D）公司经营范围发生变化14 可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件主要包括( )。（A）公司的经营方针和经营范围的重大变化（B）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定（C）公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响（D）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况15 证券法明确列示操纵证券市场的手段包括( )。（A）单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

7、（B）与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（D）以其他手段操纵证券市场16 证券公司从事证券自营业务,不得从事以下的行为( )。（A）以个人名义进行自营业务（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）自营买卖持有本证券公司 10%以上的股份的上市公司的股票（D）将自营账户借给他人使用17 专设自营账户的意义有( )。（A）完善了证券公司内部监控制度（B）为证券监控部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件（C）对防范内幕交易等违禁行为的发生有重要作用（D）有利于提高自营业

8、务的收益18 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理的有( )。（A）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 ,并采取技术手段严格管理（B）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格（C）要求会员按月编制库存证券报表,并于次月 5 日前报送证券交易所（D）对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会备案三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 证券公司自营业务信息报告包括的内容包

9、括自营风险监控报告。( )（A）正确（B）错误20 内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。( )（A）正确（B）错误21 内幕信息的知情人根据内幕信息建议他人买卖证券的行为属于禁止性行为。( )（A）正确（B）错误22 与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事人员不属于内幕信息的知情人。( )（A）正确（B）错误23 内幕信息的知情人不包括保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。( )（A）正确（B）错误24 如果公司经营政策或者经营范围发生重大变化的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息。( )（A）正确（B

10、）错误25 如果公司发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开,则该信息属于内幕信息。( )（A）正确（B）错误26 在证券自营业务中,证券公司的内幕交易的行为之一是证券公司将自营业务与经纪业务混合操作。( )（A）正确（B）错误27 对中国证监会及其派出机构的检查和调查,证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料,或提供不真实、不准确、不完整的资料。( )（A）正确（B）错误证券自营业务练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务2 【

11、正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务3 【正确答案】 C【知识模块】 证券自营业务4 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务5 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务6 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务7 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务8 【正确答案】 D【知识模块】 证券自营业务9 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。10 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券自营业务11 【正确答案】 A,D【知识模块

12、】 证券自营业务12 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券自营业务13 【正确答案】 C,D【知识模块】 证券自营业务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务17 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券自营业务18 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券自营业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。19 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务20 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务21 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务25 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务26 【正确答案】 B【知识模块】 证券自营业务27 【正确答案】 A【知识模块】 证券自营业务