[职业资格类试卷]证券经纪业务练习试卷3及答案与解析.doc

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1、证券经纪业务练习试卷 3 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 证券公司诱使客户进行不必要的交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易时,依照证券法第 210 条的规定处罚,即“责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任”。（A）5000 元以上 5 万元以下（B） 1 万元以上 10 万元以下（C） 1 万元以上 100 万元以下（D）10 万元以上 100 万元以下2 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的

2、,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。（A）免于罚款（B）处以 3 万元以下的罚款（C）处以 3 万元的罚款（D）处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款3 下列不属于证券经纪业务特点的是( )。（A）业务对象的广泛性（B）客户资料的保密性（C）客户指令的随意性（D）证券经纪商的中介性4 ( )是填写委托单的第一要点。（A）证券账户号码（B）买卖方向（C）买卖证券的名称（D）买卖数量5 根据净价的基本原理,应计利息额的计算公式应为( )。（A）应计利息额=债券面值 票面利率365(

3、天)已计息天数（B）应计利息额= 债券价值 票面利率365(天) 已计息天数（C）应计利息额= 债券面值 贴现利率365(天) 已计息天数（D）应计利息额=债券面值 票面利率365(天)未计息天数6 投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括( )。（A）签署风险揭示书反客户须知（B）签订 证券交易委托代理协议（C）开立证券交易资金账户（D）分享投资权益,承担投资损失7 ( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时,要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。（A）限价委托（B）市价委托（C）当面委托（D）电话委托8 ( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中

4、有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障客户和证券经纪商双方权益的基本法律文书。（A）风险揭示书（B） 证券交易委托代理协议（C） 客户须知（D）客户交易结算资金银行存管协议书9 同一性审查是指证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。（A）证券账户（B）资金账户（C）预留印鉴（D）委托单10 电话自动委托的身份确认由( )控制。（A）委托人（B）密码（C）营业部（D）委托人二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 中国证监会及其派出机构依法对证券

5、公司经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。（A）自律规范（B）证券公司向监管机构的报告制度（C）信息纰漏（D）检查制度12 证券公司违反证券公司监督管理条例的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）与他人合资,合作经营管理分支机构,或者将分支机构租赁、承包或委托给他人经营管理（B）未按照规定程序了解经纪人的身份、证券投资经验和风险偏好（C）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（D）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合

6、同内容 ,并以书面方式向其揭示投资风险13 客户的保密资料包括( )。（A）客户开户的基本情况（B）客户委托的有关事项（C）客户股东账户中的库存证券种类和数量（D）客户资金账户中的自己余额14 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化,主要体现在( )。（A）证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行（B）指定的存管银行须为每个客户建立存管账户（C）客户交易结算资金的存取,全部通过制定的存管银行办理（D）指定的存管银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况15 关于证券经纪业务,以下表述证券的是( )。（A）在证券经纪业务中,

7、委托人的指令具有权威性（B）经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格（C）经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任（D）证券经纪商泄露客户资料并造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任16 客户作为委托合同的委托人,在享受权利时必须承担的义务有( )。（A）如实提供有关证件（B）了解交易风险,明确买卖方式（C）营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务（D）营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案17 根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则( )。（A）可实现最大成交量的价格（B）使未成交量最小的申报价格（C）高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出

8、申报全部成交的价格（D）与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格18 关于债券价格报价,以下说法正确的是( )。（A）全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易（B）净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易（C）我国从 2002 年 3 月 25 日起,国债交易采取净价交易方式（D）在竞价交易方式下,应计利息根据票面利率按月计算19 证券营业部在审查委托时,主要是审查委托单的( )。（A）合法性（B）合理性（C）一致性（D）及时性20 证券营业部收到投资者委托后,应对( )进行审查,合格后才能接受委托。（A）委托内容（B）委托人身份（C）委托卖出

9、的实际证券数量（D）委托买入的实际资金余额三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 退市风险警示制度,就是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理” 。( )（A）正确（B）错误22 现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的 15%以上的交易异常情况,或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的15%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。( )（A）正确（B）错误23 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不

10、得超过该公司股份总数的 5%。( )（A）正确（B）错误24 对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托,证券营业部一律不得受理。( )（A）正确（B）错误25 程序合法性审查是指委托程序必须根据交易场所规则进行。证券经纪商可以为了简化程序而不按程序接受委托。( )（A）正确（B）错误26 证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。( )（A）正确（B）错误27 客户在证券公司开立的专门用于证券交易结算的账户,即客户交易结算资金第三方存管协议书所指的“客户证券资金账户” 。( )（A）正确（B）错误28 证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户的代理人的姓名。( )（A）

11、正确（B）错误29 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。( )（A）正确（B）错误30 在深圳证券交易所,最优 5 档及时成交剩余撤销申报,指以对手价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优 5 个价位的申报队列依次成交,未成交部分自动撤销。( )（A）正确（B）错误证券经纪业务练习试卷 3 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务2 【正确答案】 B【知识模

12、块】 证券经纪业务3 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务4 【正确答案】 C【知识模块】 证券经纪业务5 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务6 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务7 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务8 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务9 【正确答案】 D【知识模块】 证券经纪业务10 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。11 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券经纪业务12

13、【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券经纪业务13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务14 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务15 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券经纪业务16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务17 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券经纪业务18 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券经纪业务19 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券经纪业务20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券经纪业务三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。21 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务22 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务23 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务24 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务25 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务26 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务27 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务28 【正确答案】 B【知识模块】 证券经纪业务29 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务30 【正确答案】 A【知识模块】 证券经纪业务