[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷84及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券投资基金)模拟试卷 84 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销的特征不包括( )。(A)服务性(B)规范性(C)适用性(D)间歇性2 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在( )中。(A)证券法(B) 证券投资基金法(C) 证券投资基金信息披露管理办法(D)基金信息披露 XBRL 标引规范(Taxonomy)3 在整个基金的运作中,实际上处于中心地位,起着核心作用的是( )。(A)基金份额持有人(B)基金管理人(C)基金托管人(D)基
2、金销售机构4 从控制过程来看,证券组合管理的第五步是( )。(A)确定证券投资政策(B)构建证券投资组合(C)投资组合业绩评估(D)进行证券投资分析5 某只股票的当日收盘价为 12505 元,N 日移动平均价为 1220 元,则该只股票 N 日 BIAS 是( )。(A)22(B) 24(C) 245(D)2466 投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是( )。(A)行业研究报告(B)证券研究报告(C)证券投资政策(D)证券投资组合业绩评估报告7 下列关于印花税的征收,表述错误的是( )。(A)企业投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税(B)个人投资者买卖基金份额的收入暂免征印花税(C
3、)基金卖出股票时按照 1的税率征收股票交易印花税(D)基金买入股票时按照 1的税率征收股票交易印花税8 当预期市场间的债券利差会延续原来的趋势继续扩大时,投资者为实现更高的资本增值,一般会采取的措施是( )。(A)只卖出当前持有的债券(B)只买入一种收益相对较高的债券(C)买入一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券(D)买入一种收益相对较高的债券而卖出当前持有的债券9 按投资市场分类,股票基金可分为( )。(A)小盘股票基金、中盘股票基金和大盘股票基金(B)价值型股票基金、平衡型基金和成长型股票基金(C)金融服务基金、房地产基金(D)国内股票基金、国外股票基金与全球股票基金10 ( )是指
4、基金托管人执行基金管理人的投资指令,办理基金名下的资金往来。(A)资产保管(B)资产核算(C)资产清算(D)资产结算11 ( )是指基金销售机构对有关信息进行收集、总结并认真评价,以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。(A)市场营销计划(B)市场营销实施(C)市场营销分析(D)市场营销控制12 流动性偏好理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有( )。(A)长期债券(B)中期债券(C)短期债券(D)股票13 国外股票基金可分为三大类,其中不包括( )。(A)单一国家型股票基金(B)区域型股票基金(C)国际股票基金(D)全球股票基金14 根据中国证监会的相关指引,ETF 联接基金投资
5、于目标 ETF 的资产不得低于基金资产净值的( ) 。(A)60(B) 80(C) 90(D)5015 当股票价格保持单方向持续运动时,买入并持有策略的表现将( )恒定混合策略的表现,( ) 投资组合保险策略的表现。(A)优于;劣于(B)劣于;优于(C)优于;优于(D)劣于;劣于16 基金管理人管理的资金是( )。(A)国有资产(B)信托资产(C)自有资产(D)所有权资产17 ( )是非常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成,其工作对基金财产的安全提供了较好的保障。(A)投资决策委员会(B)风险控制委员会(C)安全管理委员会(D)投资管理委员会18 基金管理公司从事多个
6、客户特定客户资产管理业务,其符合条件的特定客户,是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于( )万元人民币,且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。(A)5000(B) 100(C) 1000(D)50019 使用现金比例变化法,首先需要确定基金的( )。(A)正常现金比例(B)非正常现金比例(C)特殊现金比例(D)资产负债比例20 利用公式“R=(1+R 1)(1+R2)(1+Rn)-1100” 计算得出的收益率是( )。(A)算术平均收益率(B)时间加权收益率(C)几何净值收益率(D)加权移动平均收益率21 基金产品与银行储蓄存款的差
7、异不包括( )。(A)性质不同(B)收益与风险特性不同(C)信息披露程度不同(D)资金运作效率不同22 下列选项中,属于基金托管人的职责范围的是( )。(A)办理基金备案手续(B)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资(C)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格(D)按照规定召集基金份额持有人大会23 基金份额净值是( ) 。(A)基金资产总值与基金总份额的比值(B)基金资产净值与基金总份额的比值(C)通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定原则和方法进行估算的公允价值(D)从基金资产中扣除基金负债的余额24 从几何上看,在收益率与系统风险所构成的坐标系中,( )
8、实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。(A)特雷诺指数(B)夏普指数(C)詹森指数(D)道琼斯指数25 特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑,而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。广度是指( )。(A)组合的分散程度(B)基金经理所获得的超额回报的多少(C)组合的集中程度(D)基金经理投资管理能力的高低26 假设某基金在 2013 年 3 月 5 日的份额净值为 150 元,2014 年 7 月 1 日的份额净值为 182 元,期间基金曾在 2014 年 6 月 1 日每 10 份派息 150 元,那么,这一阶段该基金的简单收益率为( )。(A)1582(B) 2630(C) 3
9、133(D)188227 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员,是指内部控制的( )。(A)合法性原则(B)完整性原则(C)及时性原则(D)审慎性原则28 下列选项不属于基金信息披露的是( )。(A)基金清算信息披露(B)基金募集信息披露(C)基金运作信息披露(D)基金临时信息披露29 基金绩效衡量是对基金经理( )的衡量。(A)管理能力(B)投资能力(C)预估能力(D)风险控制能力30 更着重管理公司本身素质的衡量的是( )。(A)绝对衡量(B)基金衡量(C)公司衡量(D)相对衡量31 当预期市场间的债券利差会缩小,新购买的债券价格相比于原先持有的债券能
10、更快地上升时,投资者为实现更高的资本增值,一般会采取的投资策略是( )。(A)买入一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券(B)买入一种收益相对较高的债券而卖出当前持有的债券(C)只卖出当前持有的债券(D)只买入一种收益相对较高的债券32 针对马柯威茨提出的证券组合方法的计算复杂问题,( )于 1963 年提出了一种通过建立单因素模型的简化计算方法。(A)威廉.夏普(B)约翰 .林特耐(C)简 .摩辛(D)史蒂夫.罗斯33 基金运作的首要业务环节是( )。(A)基金投资与交易行为的监管(B)基金募集申请核准(C)基金信息披露的监管(D)基金销售活动的监管34 货币市场基金投资组合的平均剩余期
11、限,不得超过( )天。(A)90(B) 60(C) 180(D)36535 资产配置主要受某种资产类别预期收益率客观测度的驱使,因此属于以( )为导向调整的过程。(A)风险(B)价值(C)资产(D)实际收益率36 ( )是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以现金方式参与证券交易所上网定价发售。(A)现金认购(B)网上认购(C)场外现金认购(D)场内现金认购37 ( )是指投资人在基金代销银行、证券公司开立的用于基金业务的资金结算账户。(A)基金账户(B)资金账户(C)定期结算账户(D)活期储蓄账户38 ( )是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活
12、动的总称。(A)证券投资股票交易(B)证券投资基金的市场营销(C)证券投资债券交易(D)证券投资基金交易39 ( )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。(A)詹森指数(B)夏普指数(C)特雷诺指数(D)被动型指数40 特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的( )。(A)20(B) 30(C) 50(D)6041 ( )是按偿还期限从长到短的顺序,挑选一系列的债券,使现金流与各个时期现金流的需求相等。(A)现金流匹配策略(B)多重免疫策略(C)多重负债组合策略(D)多重资产组合策略42 根据证券投资基金托管资
13、格管理办法的规定,托管人资产规模应具备的条件之一就是其最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。(A)100(B) 200(C) 50(D)2043 基金临时信息披露主要指在( )期间,当发生重大事件或市场上流传误导性信息,可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时,基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。(A)基金募集(B)基金存续(C)基金赎回(D)基金清算44 ( )的投资风险较高,主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户。(A)公募基金(B)增长型基金(C)货币市场基金(D)私募基金45 世界上第一只 ETF 的名称是( )。(A)标准普
14、尔存托凭证(SPDRs)(B)指数参与份额(TIPs)(C)上市开放式基金(LOF)(D)交易型开放式基金(ETF)46 基金产品定价的首要考虑因素是基金产品的( )。(A)类型(B)渠道特性(C)市场环境(D)客户特性47 ( )是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。(A)QDII 基金(B) LOF(C) ETF(D)QFII 基金48 ( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。(A)注册制(B)审批制(C)核准制(D)登记制49 基金的( ) 是指基金管理公司根据有关规定向中国
15、证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。(A)交易(B)募集(C)赎回(D)申购50 基金头寸是指( ) 。(A)基金现金类账户的资金余额(B)基金财务报表的余额(C)基金证券账户的余额(D)基金的资产净值51 下列分析指标中,最能全面反映基金的经营成果的是( )。(A)基金分(B)已实现收益(C)净值增长率(D)平均市盈率52 营销组合的四大要素通常不包括( )。(A)费率(B)产品(C)渠道(D)售后服务53 投资者在办理开放式基金赎回时,一般需要缴纳赎回费,货币市场基金及中国证监会规定的其他品种除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的( ),赎回费总额的( ) 归入员基金财
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