[职业资格类试卷]证券从业资格(证券投资分析)模拟试卷24及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券投资分析)模拟试卷 24 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 从最早的直觉化决策方式,到图形化决策方式,再到指标化决策方式,直到最近的模型化决策方式,以及正在研究开发中的智能化决策方式,( )投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。(A)基本分析流派(B)技术分析流派(C)心理分析流派(D)学术分析流派2 在调查研究方法中,( )的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考,具有其他研究方法所不具有的弹性。(A)问卷调查(B)电话访问(C)实地调
2、研(D)深度访谈3 行为金融学理论放弃了传统理论中( )的假设,吸收心理学的研究成果,研究股市投资者行为。(A)完全竞争(B)理性人(C)价格接受者(D)资金自由流动4 现代组合投资理论开端于( )。(A)马柯威茨的证券组合理论(B)艾略特的波浪理论(C)罗斯的套利定价理论(D)夏普的资产定价理论5 ( )是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一。(A)模型化决策方式(B)图形化决策方式(C)指标化决策方式(D)投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡6 实践中,通常采用( ) 来确定不同债券的违约风险大小。(A)收益率差(B)风险溢价(C)信用评级(D)信用利差7 某投资者按 1000 元的价
3、格购入年利率为 8的债券,持有 2 年后以 1060 元的价格卖出,那么该投资者的持有期收益率为( )。(A)11(B) 10(C) 12(D)11.58 下列有关影响股票投资价值的因素的叙述,错误的是( )。(A)一般情况下,股票价格与股利水平成反比(B)股份分割是将原来股份均等地拆成若干较小的股份(C)对业绩优良的公司而言,增资意味着将增加公司经营实力(D)当公司宣布减资时,股价会大幅下降9 在( )中,远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计,它还包含了流动性溢价。(A)市场预期理论(B)市场分割理论(C)无偏预期理论(D)流动性偏好理论10 ( )是每股市价与每股收益的比率,亦称本益比
4、。(A)每股收益(B)市盈率(C)股利支付率(D)市净率11 可转换证券的转换价值的公式是( )。(A)转换价值=标的股票市场价格 转换比例(B)转换价值= 标的股票净资产 转换比例(C)转换价值= 标的股票市场价格转换比例(D)转换价值=标的股票净资产 转换比例12 认购权证市场价格比其可选购股票市场价格的涨跌速度要( )。(A)快(B)慢(C)同步(D)不确定13 股票市场上有一支股票的价格是每股 30 元,已知发行该股票的公司在该年度净利润为 1000 万元,销售收入总额为 10000 万元,未分配利润为 3000 万元,该公司的股本数额为 1000 万股。该股票的市盈率为( )。(A)
5、3(B) 10(C) 15(D)3014 计算 CPI 是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务,并根据其( )除以基准年份的价值。(A)当前净值(B)当前价值(C)当前市值(D)历史价值15 严重的通货膨胀指( )的通货膨胀。(A)高于 5(B)低于 10(C)两位数(D)三位数以上16 就我国而言,( ) 会促使部分资金由银行储蓄转变为股票投资,从而对证券市场产生积极影响。(A)提高利率(B)征收利息税(C)加征股票收益税(D)加征股票交易印花税17 下列关于汇率的说法中,错误的是( )。(A)自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策不可能同时达到(B)央行对外汇市场的干预分为有对
6、冲的和无对冲的两种干预方式(C)在目标区间汇率制度下,政府将汇率维持在某一个目标水平(D)央行不能在实施固定汇率的同时实施独立的货币政策18 ( ),首家中外合资基金管理公司获准筹建,标志着中国基金业的对外开放正式拉开序幕。(A)2001 年 9 月 22 日(B) 2002 年 10 月 16 日(C) 2002-11-15(D)2006-2-119 当政府紧缩银根时,则( )。(A)公司通常受惠于政府调控,盈利上升(B)居民收入由于升息而提高,将促使股价上升(C)投资者对上市公司盈利预期上涨,股价上扬(D)企业的投资和经营受到影响,盈利下降20 下列关于外商直接投资和间接投资的说法,错误的
7、是( )。(A)外商间接投资对被投资企业没有控股权(B)外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权(C)通常而言,外商通过二级市场购买 B、H 股属于投资(D)外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务21 ( )的支出方向可以调节社会总供求的结构平衡。(A)国家预算(B)国家决算(C)财政补贴(D)财政收入22 关于行业分析,下列论述不正确的是( )。(A)行业分析是对上市公司进行分析的前提(B)行业分析是链接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁(C)行业分析是基本分析的重要环节(D)行业分析是投资成功的保障23 食品行业属于( ) 。(A)增长型行业(B)周期型行业(C)防守型行业(D)衰退型行
8、业24 按经济结构划分,行业基本上可分为( )。(A)完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断(B)公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争(C)完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断(D)完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断25 ( )是指从一般到个别,从逻辑或理论上预期的模式到观察检验预期的模式是否确实存在的论证方法。(A)演绎法(B)归纳法(C)比较分析法(D)数理统计法26 ( )不在区位分析的范围内。(A)区位内的自然和基础条件(B)区位内政府的产业政策(C)区位的地理位置(D)区位内的经济特色27 ( )第一次对我国国民经济行业分类进行了详细的划分。(A)中华人民共和国国家标准
9、(GBT475494)(B) 国民经济行业分类国家标准(GBT47542002)(C) 国际标准产业分类(修订第三版,简称 ISIC)(D)上市公司行业分类指引28 英国统计学家 Karl,Pearson 提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式,通常称为积距相关系数,其公式为( )。(A)r=(B) r=(C) r=(D)r=29 如果一个行业产出增长率经常保持 15以上,可以初步判断该行业处于( )阶段。(A)幼稚期(B)成长期(C)成熟期(D)衰退期30 ( )是反映公司本期内截至期末所有者权益各组成部分变动情况的报表。(A)资产负债表(B)利润表(C)现金流量表(D)所有者权益变动表
10、31 市场占有率是指( ) 。(A)一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例(B)一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例(C)一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例(D)一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例32 中国证监会发布了关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见,要求上市公司在( )之前建立独立董事制度。(A)2001 年 6 月 30 日(B) 2001 年 12 月 31 日(C) 2002-6-30(D)2002-12-3133 关于关联交易,下列说法错误的是( )。(A)关联交易主要作用是降低企业的交易成本,有利于实现利
11、润的最大化(B)关联交易容易成为企业调节利润、避税和一些部门及个人获利的途径(C)关联交易往往使中小投资者利益受损(D)在实际操作过程中,关联交易具有某些经济特性34 假设某公司股票当前的市场价格是每股 80 元;该公司上一年末支付的股利为每股 1 元,以后每年的股利以一个不变的增长率 2增长;该公司下一年的股息发放率是 25。试计算该公司股票下一年的市盈率为( )。(A)1961(B) 2088(C) 1723(D)160835 ( )指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标,反映每一元销售收入带来的净利润是多少。(A)股利支付率(B)销售净利率(C)市净率(D)市盈率36 任一股东所持公司(
12、)以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权的,属于重大事件。(A)5(B) 10(C) 15(D)2037 政府实施新的经济政策或发布新的法规限制了某些资产的使用,使得资产价值下降,这种损耗一般称为资产的( )。(A)实体性贬值(B)功能性贬值(C)经济性贬值(D)时间性贬值38 营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力,一般通过( )来衡量,主要表现为资产管理及资产利用的效率。(A)资产管理比率(B)流动比率(C)资产负债率(D)资产净利率39 下面关于单根 K 线的应用,说法错误的是( )。(A)有上下影线的阳线,说明多空双方争斗激烈,到了收尾时,空方勉强占优
13、势(B)一般来说,上影线越长,阳线实体越短,越有利于空方占优势(C)十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡,使市场暂时失去方向(D)小十字星表明窄幅盘整,交易清淡40 葛兰碧法则认为,在一个波段的涨势中,股价突破前一波的高峰,然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准,此时( )。(A)缩量扬升,做好增仓准备(B)股价趋势有潜在反转的信号,适时做好减仓准备(C)股价创新高,强力买入(D)以上都不对41 关于喇叭形的说法,错误的是( )。(A)喇叭形大多出现在顶部,是一种较可靠的看跌形态(B)喇叭形的跌幅是不可量度的,一般来说,跌幅会很大(C)在投资意愿不强、气氛低沉的市道中,
14、不太可能形成喇叭形态(D)在成交量上,整个喇叭形态形成期间都会保持有规律的大成交量42 在上升趋势中,将( )连成一条直线,就得到上升趋势线。(A)两个低点(B)两个高点(C)一个低点、一个高点(D)任意两点43 MACD 指标出现顶背离时,应( )。(A)买入(B)卖出(C)观望(D)无参考价值44 如果遇到由于突发的利多或利空消息而产生股价暴涨暴跌的情况,下列对数据分界线的说法,正确的是( )。(A)对于综合指数,BIAS(10)35为抛出时机(B)对于综合指数,BIAS(10)20为买入时机(C)对于个股,BIAS(10)30为抛出时机(D)对于个股,BIAS(10)-15为买入时机45
15、 测算股价与移动平均线偏离程度的指标是( )。(A)PSY(B) BIAS(C) RSI(D)WMS46 关于支撑线和压力线,以下说法错误的是( )。(A)股价停留的时间越长,这个支撑或压力区域对当前的影响就越大(B)伴随的成交量越大,这个支撑或压力区域对当前的影响就越大(C)离现在越近,这个支撑或压力区域对当前的影响就越大(D)伴随的成交量越小,这个支撑或压力区域对当前的影响就越大47 如果在期货市场上找不到与需要保值现货一致的品种,则可以在期货市场上寻找与现货在功能上比较相近的品种以其作为替代品进行套期保值,这种方法称为( )交易。(A)替代套期保值(B)交叉套期保值(C)交叉套利(D)跨
16、市场套利48 对于( ) 而言,其无差异曲线是垂线。(A)风险极度厌恶者(B)风险极度爱好者(C)理性投资者(D)风险中立者49 利率消毒的假设条件是( )。(A)市场利率期限结构是正向的(B)市场利率期限结构是反向的(C)市场利率期限结构是水平的(D)市场利率期限结构是拱形的50 某私募基金想运用 4 个月期的沪深 300 股指期货合约来对冲某个价值为 105亿元的股票组合,该组合的 系数为 12,当时的股指期货价格为 2800 点,则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为( )。(A)卖出 1500 张指数期货合约(B)买入 1500 张指数期货合约(C)卖出 150 张指数期货合约(D)买
17、入 150 张指数期货合约51 关于证券市场的类型,下列说法错误的是( )。(A)在强式有效市场中,证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券(B)在弱式有效市场中,要想取得超额回报,必须寻求历史价格信息以外的信息(C)在半强式有效市场中,只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报(D)在强式有效市场中,任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益52 ( )描述了价格和利率的二阶导数关系,与久期一起可以更加准确地把握利率变动对债券价格的影响。(A)凹性(B)凸性(C)曲率(D)弹性53 在组合投资理论中,有效证券组合是指( )。(A)可行域内部任意可行组合(B)可行域左边界
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