[职业资格类试卷]证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷32及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷 32 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 2010 年 6 月 24 日，中国证监会公布了关于修改的决定，自( ) 起施行。（A）2010 年 1 月 1 日（B） 2010 年 10 月 1 日（C） 2010 年 11 月 1 日（D）2010 年 1 月 10 日2 国外投资银行业的发展历史中，取消了禁止商业银行承销股票的规定，银行业两个领域终于重合的是( ) 。（A）美国证券法（B） 格拉斯斯蒂格尔法（C） 金融服务现代化法案（D）麦克法顿法3

2、 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的( )通过。（A）23 以上（B）半数以上（C） 34 以上（D）全部4 股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数( )以上的发起人、认股人出席才能举行。（A）12（B） 34（C） 23（D）805 关于有限责任公司的股东数的规定，正确的是( )。（A）2 人以上（B） 50 人以下（C） 2 人以上 50 人以下（D）至少有 5 人，没有上限6 当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该( )。（A）兼顾股东利益和公司利益（B）兼顾自身及公司和股东的利益（C）兼顾自身利益与股东利益（D）以公司和股东利益最大化为行为

3、准则7 公司初次发行股票时其向社会公众发行的部分不得少于拟发行股本总额的( )。（A）30（B） 20（C） 25（D）358 以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的( )同意。（A）23 以上（B）半数以上（C） 34 以上（D）全部9 公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的( )中支出。（A）税前利润（B）资本公积（C）盈余公积（D）税后利润10 独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起，应当不少于( )。（A）之日，一个会计年度（B）次日，一个会计年度（C）次日，两个会计年度（D）之日，

4、两个会计年度11 下列关于“ 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件”的描述，正确的是( ) 。（A）公司净资产总值不低于 1 亿元人民币（B）公司最近 2 年连续盈利（C）公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好（D）公司最近 2 年没有重大违法行为12 证券代销包销最长不得超过( )。（A）20 日（B） 1 个月（C） 40 日（D）90 日13 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以( )。（A）直接作为投资折股，产权归上市

5、公司，控股公司不再使用该无形资产（B）直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利（C）直接作为投资折股，产权归控股公司（D）直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权14 发行人所聘请的律师应出具( )。（A）法律审查函和制作律师工作报告（B）法律意见书和制作律师工作报告（C）法律不审查意见书和制作审查报告（D）审查报告和制作律师工作报告15 发行人首次公开发行股票，主承销商应在( )中说明内核情况。（A）发行保荐书（B）招股说明书（C）发行公告（D）法律意见书16 在对首次公开发行股票的发行人的股本变化情况进行披露时，涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，

6、在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。（A）“SS”；“SL”（B） “SL”；“SLS”（C） “SS”；“SLS”（D）“SS”；“LSL”17 在对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登( )的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。（A）发行公告（B）招股说明书（C）招股说明书摘要（D）招股意向书18 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是( )。（A）发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的 25（B）发起人出资总额不少于 1200

7、 万元人民币（C）改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近 2 年连续盈利（D）拟向社会发行的股份达公司股份总数的 25以上；拟发行的股本总额超过 4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达 15以上19 在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循( )原则按顺序进行披露。（A）及时性（B）全面性（C）准确性（D）重要性20 证券公司公开发行债券，其最近 1 期末经审计的净资产最低应为( )。（A）5000 万元（B） 1 亿元（C） 5 亿元（D）10 亿元21 股票的发行价格( ) 票面金额。（A）不得高于（B）不得低于（C）不得等于（D）没有要求

8、22 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )上预先披露。（A）发行公司网站（B）交易所网站（C）中国证监会网站（D）中国证券业协会网站23 发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布( )。（A）股票发行公告（B）承销总结报告（C）初步询价结果及发行价格区间公告（D）网上资金申购发行摇号中签结果公告24 披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目 20(含)的，应披露被收购企业收购前( )的利润表。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 1 年（D）2

9、 年25 首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的，中国证监会自确认之日起 3 个月内不再受理保荐人的推荐。（A）证券上市当年累计 50募集资金的用途与承诺不符（B）证券上市当年即亏损（C）证券上市当年主营业务利润比上年下滑 50以上（D）首次公开发行股票之日起 12 个月内累计 50，资产或者主营业务发生重组26 对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有 1 人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。（A）2；2（B） 2；3（C） 3；3（D）3；427

10、 发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据以进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过( )的，应说明原因。（A）10（B） 20（C） 30（D）4028 ( )是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。（A）法律意见书（B）律师工作报告（C）核查意见（D）推荐函29 ( )用于弥补公司的亏损。（A）公司的公积金（B）资本公积金（C）税前利润（D）资本利得30 主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。（A）应先签署保密协议后查阅（B

11、）不可查阅（C）可以无条件查阅（D）委托其他中介查询31 ( )负责超额配售选择权的行使和股票的配售。（A）承销团（B）发行人的董事会秘书（C）发行人的授权代表（D）主承销商的授权代表32 ( )的收购方式又称换股。（A）用股票购买资产（B）用现金购买股票（C）用股票交换股票（D）用资产收购股份或资产33 首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。（A）信托投资公司（B）财务公司（C）合格境外机构投资者(QFII)（D）上市公司34 市场价格( ) 期权执行价格，债券持有者就可以行

12、使美式买权。（A）低于（B）等于（C）高于（D）高于或等于35 关于次级债务，下列说法中错误的是( )。（A）次级债务是政府发行的（B）次级债务的固定期限不低于 5 年(包括 5 年)（C）除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损（D）次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后36 由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露( )。（A）募集说明书（B）募集说明书的某些信息（C）募集说明书摘要（D）上市公告书37 在证券承销业务中，应注意依据历史上不同的文件规定，对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。（A）评估立项（B）尽职调查（C）部分资产评估（D）确认所有者的财产和权益38

13、 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为( )。（A）不予受理（B）同意受理（C）无异议（D）有异议39 发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为( )名。（A）5（B） 7（C） 8（D）1040 以配股的形式发行新股，配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。（A）中国证监会（B）主承销商（C）发行人（D）主承销商和发行人协商41 发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限责任公司的净资产应不低于人民币( )万元。（A）2000（B） 3000（C） 5000（D）60

14、0042 可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，( )日中签率公告见报。（A）T+2（B） T+3（C） T+4（D）T+543 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。（A）不低于 100（B）不高于 100（C）不低于 50（D）不高于 5044 公司的股权价值=( )。（A）公司整体价值-净债务值（B）公司整体价值+ 总债务值（C）公司整体价值-总债务值（D）公司整体价值+净债务值45 公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( ) 。（A）3（B） 5（C） 6（D

15、）746 转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值( ) 。（A）越低（B）越高（C）不能确定（D）先高后低47 拟发行上市公司所聘请的律师在法律意见书中应对规定的事项及其他与本次发行有关的法律问题，明确发表总体( )意见。（A）参考性（B）合法性（C）结论性（D）指导性48 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。下列哪一种情形与此概念一致?( )（A）投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响（B）投资者受目标公司大股东的控制（C）投资者在业务上有合作关系（D）持有投资者 30以上股份

16、的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份49 在国债发行中，以价格为标的的美国式招标( )。（A）全体投标商的中标价格是单一的（B）各中标商的认购价格是不同的（C）各中标商的缴款期是相同的（D）各中标商的缴款期是不同的50 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在( )个月内发行证券。（A）2（B） 4（C） 6（D）851 主板上市公司发行新股、可转换公司债券的持续督导的期间自( )起计算。（A）证券上市之日（B）招股说明书或招股意向书刊登后（C）发审会后（D）提交发行申请文件后52 上市公司履行信息披露义务过程中，在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。证券事务代

17、表应经过( )培训，并取得资格证书。（A）交易所的董事会秘书资格（B）证监会的董事会秘书资格（C）交易所的证券事务代表资格（D）证监会的证券事务代表资格53 某上市公司的股价为 10 元，税前利润为 05 元，税后利润为 04 元，每股股息为 02 元，此股票的市盈率是( )。（A）20（B） 25（C） 50（D）6054 发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在( )个月内首期发行，剩余数量应在( ) 个月内发行完毕。（A）12；24（B） 12；12（C） 6；24（D）12；655 公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( ) ；

18、若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。（A）60；30（B） 60；20（C） 20；60（D）20；2056 上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。（A）5（B） 10（C） 15（D）2057 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在( )日内作出原则批复，原则批复有效期为( ) 日。（A）10；60（B） 20；100（C） 50；30（D）30；18058 外国投资者并购境内企业安全审查部际联席会议收到商务部提请安全审查的并购交易申请后，在( ) 个工作日内，

19、书面征求有关部门的意见。有关部门在收到书面征求意见函后，应在( )个工作日内提出书面意见。（A）10；10（B） 10；15（C） 5；15（D）5；2059 根据刑法)有关规定，对于内幕交易构成犯罪，情节特别严重的，处( )年以上( )年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上( )倍以下罚金。（A）3；5；3（B） 5；10；3（C） 3；5；5（D）5；10；560 财务顾问及其财务顾问主办人所填报的上市公司并购重组财务顾问专业意见附表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会责令改正并依据( )第二百二十三条的规定予以处罚。（A）财务顾问办法（B） 重组办法（C） 证券法)（D）

20、收购办法二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 股票发行所采用的“ 全额预缴款 ”方式分为( )。（A）“全额预缴款、比例配售、余款即退” 方式（B） “全额预缴款、比例配售、余款转存”方式（C） “全额预缴款、抽签配售、余款即退”方式（D）“全额预缴款、抽签配售、余款转存” 方式62 关于网上发行的缺点，下列说法正确的是( )。（A）吸收居民储蓄资金的作用不如网下发行明显（B）吸收居民储蓄资金的作用比网下发行明显（C）大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金（D）大部分申购

21、资金都是证券市场增量资金63 受托机构选择商业银行作为担任资金保管机构的标准为( )。（A）有专门的营业部门负责履行信托资金保管职责（B）具有足够的熟悉信托资金保管业务的专职人员（C）具备安全高效的清算、交割系统（D）最近 2 年没有重大违法违规行为64 股份有限公司发起人享有的法律地位有( )。（A）参加公司筹委会（B）推荐公司董事会候选人（C）起草公司章程（D）公司不能成立时，在承担相应费用之后，可以收回投资款项和财产产权65 证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据( )的原则开展业务。（A）独立（B）客观（C）公正（D）公平66 对发行人关联方信息的披露，主要包括(

22、)。（A）发行人的改制重组情况（B）控股子公司、参股子公司的简要情况（C）控股股东、实际控制人所控制的其他企业（D）发起人、持有发行人 5以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况67 下列关于关联方、关联交易的具体要求的说法中，正确的是( )。（A）关联方包括发行人参与的合营企业（B）关联方不包括发行人参与的联营企业（C）与关联方合作研究与开发或技术项目的转移也属于关联交易（D）无法避免的关联交易应遵循市场公正、公平、公开的原则68 可转换债券发行的担保方式可采取( )方式。（A）保证（B）抵押（C）质押（D）保证加质押69 可转换公司债券申报发行前必须履行的程序有( )。（A）董事会决议并公

23、告（B）股东大会批准（C）保荐事项（D）申报文件编制70 根据香港联合交易所最新修订的上市规则规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下( )条件之一即可。（A）最近 1 年的利润不低于 1500 万港元，再之前两年的利润之和不少于 3000 万港元（B）公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续 3 年的营业记录，以往 3 年盈利合计 6000 万港元(最近 1 年的利润不低于 3000 万港元，再之前两年的利润之和不少于 3000 万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于 2 亿港元（C）公司有连续 3 年的营业记录，于上市时市值不低于 2

24、0 亿港元，最近 1 个经审计财政年度收入至少 5 亿港元，并且前 3 个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少 1 亿港元（D）公司于上市时市值不低于 40 亿港元且最近 1 个经审计财政年度收入至少 5亿港元71 目前国内可转换公司债券发行所采取的主要类型是( )。（A）全部网上定价发行（B）网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合（C）部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行（D）部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式72 关于募股资金的运用，发行人应披露( )。（A）预计募集资金数额（B）按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露

25、预计募集资金投入的时间进度（C）按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况（D）若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况73 下列对内核小组成员要求正确的是( )。（A）内核小组通常由 510 名专业人士组成（B）成员应保持独立性和稳定性（C）公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员（D）成员中应有熟悉法律、财务的专业人员74 首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。（A）持有人姓名（B）对核心技术人员，还应披露其主要成果

26、及获得的奖项（C）所持股份的质押或冻结情况（D）近 3 年所持股份的增减变动情况75 中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括( )。（A）内容与格式准则（B）编报规则（C）个案意见与案例分析（D）规范问答76 首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，股票上市前，应按( ) 中的有关要求编制上市公告书。（A）公司法（B） 首次公开发行股票并上市管理办法（C）核准其挂牌交易的证券交易场所上市规则（D）股票上市公告书内容与格式指引77 根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 1 号招股说明书的规定，招股说明书应满足的一般要求包括( )。（A）引用

27、的数据应提供资料来源，事实应有充分、客观、公正的依据（B）引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位（C）发行人可根据有关规定或其他需求，编制招股说明书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明“本招股说明书分别以中、英(或日、法等)文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准”（D）招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为 209 毫米295 毫米(相当于标准的 A4 纸规格)78 根据证券法第十六条和 2008 年 1 月 4 日发布的国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知规

28、定，公开发行企业债券必须符合的条件有( ) 。（A）股份有限公司的净资产额不低于人民币 3000 万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币 6000 万元（B）筹集的资金投向符合国家产业政策（C）最近 3 年没有重大违法违规行为（D）累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的 3079 首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标包括( )。（A）资产负债率（B）存货周转率（C）筹资活动中产生的现金流量（D）应收账款周转率80 询价增发、比例配售操作流程中，假设 T 日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法错误的是( ) 。（A）T-3 日，询价区间公告见报，股票

29、停牌 1 个小时（B） T+1 日，主承销商联系会计师事务所（C） T+2 日，主承销商刊登发行价格及配售情况结果公告（D）T+3 日，主承销商刊登发行价格及配售情况结果公告81 增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交( )。（A）中国证监会核准发行公司增发股份的文件（B）发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料（C）发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘（D）发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函82 上市公司增发申请文件中，( )应在指定报刊披露。（A

30、）法律意见书（B）发行公告（C）招股说明书（D）主承销商的推荐函83 记账式国债通过银行间债券市场向( )等发行。（A）商业银行（B）企业法人（C）证券公司（D）保险公司84 确定股票发行价格的方法有( )。（A）协商定价法（B）市盈率法（C）竞价确定法（D）净资产倍率法、现金流量法85 公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易时，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，需要注意的问题有( )。（A）发起人或股东不得通过保留采购、销售机构以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营（B）专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联方的第三方经营（C）主要为拟发行上市公司生

31、产经营提供服务的机构，应当由关联方纳入拟发行上市公司，或转为无关联的第三方经营（D）从事生产经营的拟发行上市公司应具有独立的产、供、销系统，主要原料和产品销售不得依赖股东及其下属企业86 发行人最近 1 期末持有金额较大的( )等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。（A）交易性金融资产（B）短期国债（C）借与他人款项（D）委托理财87 重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的( )后，得到估算资产价值的一种方法。（A）重置性贬值（B）实体性贬值（C）经济性贬值（D）功能性

32、贬值88 公司债券上市条件包括( )。（A）债券的期限为 1 年以内（B）经有权部门批准并发行（C）债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别一般（D）债券的实际发行额不少于人民币 5000 万元89 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件不包括( )。（A）依法公开发行（B）近两年没有违法和重大违规行为（C）实际发行额不少于人民币 3 亿元（D）单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的 2090 有关超额配售选择权的实施方案，应当在( )中披露。（A）招股说明书（B）招股意向书（C）超额配售说明（D）上市公告91 公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件有( )。（A）用于固

33、定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的 60（B）用于收购产权(股权)的，比照该比例执行（C）用于调整债务结构的，比照该比例执行（D）用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明92 首次公开发行股票的发行人支付给中介机构的费用包括( )。（A）申报会计师费用、律师费用（B）评估费用（C）承销费用、保荐费用以及上网发行费用（D）财务顾问费93 证券公司发行债券，除应当符合公司法规定的条件外，还需满足的条件有( )。（A）资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（B）最近一期期末经审计的净资产

34、不低于 10 亿元（C）最近 3 年未发生重大违法、违规行为（D）各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定94 上市公司发行新股的申请程序包括( )。（A）编制和提交申请文件（B）董事会作出决议（C）监事会作出决议（D）股东大会批准95 上市公司公开发行新股，必须( )。（A）具备健全且运行良好的组织机构（B）具有持续盈利能力，财务状况良好（C）公司在最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为（D）公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用96 关于上网发行资金申购流程，下列说法正确的是( )。（A）申购当日(T 日)，投资者在规定的申购时间内通过与上证所联

35、网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的价格区间上限和申购数量缴足申购款，进行申购委托（B）申购日后的第二天(T+2 日) ，由中国结算上海分公司将申购资金冻结（C）申购日后的第三天(T+3 日) ，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资（D）申购日后的第四天(T+4 日)，对未中签部分的申购款予以解冻97 股票上市公告书的内容主要包括( )。（A）重要声明与提示（B）股票上市情况（C）发行人、股东和实际控制人情况（D）股票价格涨幅情况98 外资股的招股说明书的主旨在于向投资者披露公司的( )。（A）经营状况（B）财务状况（C）盈利能力（D）风险情况99 境

36、内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( ) 。（A）境外上市是否符合证监会的规定（B）境外上市方案（C）上市公司维持独立上市地位的承诺（D）持续盈利能力的说明与前景100 通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有( )。（A）银行对贷款的期限及用途有一定的限制（B）世界金融信贷市场的限制（C）向银行申请贷款有较严格的审批手续（D）影响公司经营灵活性三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 信托投资公司自 1999 年 9 月 1 日起不再从事股票承销业务。( )（A）正确