[职业资格类试卷]证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷21（无答案）.doc

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1、证券从业资格（证券发行与承销）模拟试卷 21（无答案）一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 记账式国债承销团成员总数原则上不能超过( )家。（A）40（B） 50（C） 60（D）702 国债承销团成员资格的有效期为( )年，期满后，成员资格依照国债承销团成员资格审批办法再次审批。（A）2（B） 3（C） 4（D）53 股份有限公司的特点不包括( )。（A）依照公司法的规定，设立股份有限公司应当由 2 人以上 200 人以下为发起人（B）股东以其所认购股份对公司承担有限责任（C）股份有限公司变更为有限责任

2、公司，可以不符合有限责任公司的条件（D）股份有限公司注册资本的最低限额为人民币 500 万元4 有限责任公司经批准变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司的( )。（A）净资产额（B）注册资本额（C）资产总额（D）总股本5 下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件是( )。（A）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格（B）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则（C）具有 3 年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验（D）具有关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 所要求的独立性6 在董事、监事的选举中，根据

3、公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行( )。（A）累积投票制（B）普通投票制（C）多数投票制（D）少数投票制7 由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该( )。（A）采取整体改制的方式（B）进行资产和业务的剥离（C）在人员、机构方面与原企业分开（D）是主要以股权出资组建的投资公司8 企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括( )。（A）开展改组工作（B）召开股东大会（C）办理工商注册登记手续（D）发起人出资9 资产评估报告( ) 。（A）仅有正文部分（B）包括正文和附件两部分（C）包括正文、附件和法律意见（D）包括正文和确认文件10 占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报

4、告应报送( )。（A）国家发改委（B）国家商务部（C）国有资产监督管理机构（D）中国证监会11 下列各项不属于外部融资的是( )。（A）发行债券（B）储蓄转为投资（C）银行贷款（D）公司获得的商业信用12 MM 理论的应用具有严格的假设条件，其中不包括( )。（A）企业的经营风险可以用 EBIT(息税前利润) 衡量，有相同经营风险的企业处于同类风险等级（B）现在和将来的投资者对企业未来的。EBIT 估计完全相同，即投资者对企业未来收益和这些收益风险的预期是相等的（C）债务融资的税前成本比股票融资成本低（D）投资者预期 EBIT 固定不变，即企业的增长率为零，所有现金流量都是固定年金13 A 公

5、司的负债价值为 2000 万元，债务资本成本率 KD 为 10%，权益价值为 1 亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为 15%，A 公司的权益成本为( )。（A）0.17（B） 0.165（C） 0.16（D）0.15514 发行可转换证券可能会带来更大的风险，其中包括( )。（A）当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的（B）当公司高速成长时，持有者转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权（C）当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降（D）当公司业绩不佳时，可转换证券的价值会下降，导致持有者发生损失15 保荐机构与发行人签

6、订保荐协议后应当在( )内报相关机构备案。（A）5 个工作日（B） 10 个工作日（C） 5 日（D）10 日16 公开发行股票数量在 4 亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（A）10（B） 20（C） 50（D）10017 招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括( )。（A）发行保荐书（B）财务报表及审计报告（C）内部控制鉴证报告（D）发行公告18 发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。（A）5（B） 7（C） 8（D）1019 发行人

7、取得中国证监会的核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的，( ) 应督促发行人主动交回已取得的核准批文。（A）注册会计师（B）保荐人（C）财务顾问（D）投资总顾问20 首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后_个完整会计年度。( )（A）2 1（B） 2 2（C） 3 1（D）3 221 可转换公司债券是指( )。（A）可转换为一般公司债务的股份（B）可转换为一般公司债务的债券（C）可转换为公司股份的债券（D）可转换为公司债券的股票22 转股期限越

8、长，可转换公司债券的价值( )。（A）越低（B）越高（C）先高后低（D）不能确定23 关于可转换公司债券，下列说法错误的是( )。（A）赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人（B）在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用（C）股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高（D）转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高24 关于上市公司发行的可交换公司债券的发行价及面值，下列说法正确的是( )。（A）发行价和面值必须保持一致，即每张 100 元（B）面值为每张 100 元，发行价由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定（C

9、）面值为每张 100 元，发行价由中国证监会通过市场询价确定（D）发行价为每张 100 元，面值由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定25 王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起( )后。（A）30 日（B） 3 个月（C） 6 个月（D）12 个月26 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下，募集人才能偿付本息。（A）不低于 100%（B）不高于 100%（C）不低于 80%（D）不高于 80%27 发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于( )亿元人民币。

10、（A）1（B） 2（C） 3（D）528 注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。（A）中国人民银行（B）交易商协会常务理事会（C）交易商协会全体会员大会（D）交易商协会秘书处29 注册会议由( ) 名注册委员会委员参加。（A）2（B） 3（C） 5（D）730 注册会议召开前，办公室应至少提前( )个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。（A）1（B） 2（C） 3（D）531 下列各项属于外部信用增级的是( )。（A）超额抵押（B）备用信用证（C）资产支持证券分层结构（D）现金抵押账户32 ( )是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。（A）资金

11、保管机构（B）受托机构（C）特定目的信托（D）贷款服务机构33 关于我国股票市场上的 B 股，下列表述正确的是( )。（A）以人民币标明面值，向境外投资者发行，以外币认购和买卖（B）以人民币标明面值，向所有投资者发行，以外币认购和买卖（C）以美元标明面值，向境外投资者发行，以美元认购和买卖（D）以美元标明面值，向所有投资者发行，以美元认购和买卖34 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的( )。（A）0.2（B） 0.25（C） 0.3（D）0.3535 对于 H 股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为( )万港元

12、。（A）3000（B） 5000（C） 7000（D）900036 发行人应披露的行业风险不包括( )。（A）产业政策（B）行业技术特点（C）行业周期性（D）主要产品状况37 我国内地证券经营机构申请 B 股业务资格时应当报送最近( )年经营证券业务的情况说明。（A）1（B） 2（C） 3（D）538 ( )资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。（A）单项（B）部分（C）多项（D）整体39 ( )是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。（A）银行票据（B）商业票据（C）中期票据（D）短期票据40 下列情况中，赎回的期权价值越大

13、，越有利于发行人的是( )。（A）赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大（B）赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小（C）赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小（D）赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大41 保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。（A）提交发行申请文件前的尽职调查（B）发审会前重大事项的调查（C）发审会后重大事项的调查（D）上市前重大事项的调查42 公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币( )亿元。（A）1（B） 3（C） 5（D）743 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列( )不属于总体改组方案的内容。（

14、A）发起人企业的经营范围（B）资产重组的目的和原则（C）选聘中介机构（D）拟上市公司的筹资计划44 根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企业在( )发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过 365 天的有价证券。（A）银行间债券市场（B）上海证券交易所（C）深圳证券交易所（D）全国债券电子交易系统45 ( )中国证监会审议通过证券发行与承销管理办法，该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。（A）38971（B） 39030（C） 39336（D）3939546 证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。（A）保密性（B）防火墙（C）条块

15、管理（D）业务控制47 中国证券业协会自收到完整的承销备案材料的( )个工作日内未提出异议的，则是视为承销备案材料得到认可。（A）5（B） 10（C） 15（D）2048 有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应当( )。（A）大于公司的净资产额（B）不得高于公司的净资产额（C）等于公司的资产（D）小于公司的净资产额49 股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的( )选举产生。（A）超过 1/2（B）超过 2/3（C）超过 3/4（D）全体一致50 在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约

16、申购情况确定( )。（A）发行底价（B）最终发行价格（C）发行量（D）最低发行量51 下列不属于评估的原则的是( )。（A）客观（B）市价（C）实事求是（D）公正52 上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开( )日前以公告方式通知各股东。（A）10（B） 20（C） 30（D）4553 持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的 30%的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于( )。（A）0.01（B） 0.05（C） 0.1（D）0.1554 下列关于或有损失的说法，错误的是( )。（A）或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并要由被

17、审计单位承担的潜在损失（B）这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定（C）如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映（D）如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映55 ( )不属于上市公司经理的职权。（A）决定对股东的分红方式及分红金额（B）拟订公司的基本管理制度（C）拟订公司内部管理机构设置方案（D）制定公司的具体规章56 股份有限公司设立时，应当有( )人以上为发起人。（A）2（B） 4（C） 5（D）757 持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转公司债券全部转换为

18、股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达( ) 以上，以后每增加或减少 1%，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。（A）0.1（B） 0.15（C） 0.05（D）0.0758 属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的( )（A）0.05（B） 0.1（C） 0.15（D）0.2559 ( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。（A）保荐人（B）发行人律师（C）承担审计业务的会计师事务所（D）中国证监会60 公司分配当年税后利润，应当提

19、取利润的( )列入公司法定公积金。（A）0.1（B） 0.05（C） 0.2（D）0.15二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 我国的企业债券泛指各种所有制企业发行的债券，包括( )。（A）地方企业债券（B）重点公司企业债券（C）国家投资债券（D）公司债券62 关于资产支持证券，下列说法正确的是( )。（A）由银行业金融机构作为发起机构（B）是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券（C）受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产

20、支持证券收益的义务（D）我国目前还没有资产证券化产品63 国债承销团按照国债品种组建，包括( )。（A）甲类承销团（B）凭证式国债承销团（C）乙类承销团（D）记账式国债承销团64 国债承销团成员是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务的( )等金融机构。（A）商业银行（B）证券公司（C）保险公司（D）信托投资公司65 保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3 个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格 6 个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。（A）内部控制制度未有效执行（B）尽职调查制度、内部核查制度

21、、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行（C）保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏（D）通过从事保荐业务谋取不正当利益66 保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起312 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。（A）未完成或者未参加辅导工作（B）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题（C）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责（D）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作67 关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有( )。（A）有限责任公司变更为股

22、份有限公司，应当符合 公司法规定的股份有限公司的条件（B）折合的股份总额应当等于原公司的注册资本（C）若原公司股东不足 2 人，必须找足 2 个以上的发起人（D）公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继68 股份有限公司股份的特点是( )。（A）股份的平等性（B）股份的不可分性（C）股份的金额性（D）股份的可转让性69 上市公司股东大会的普通决议可以通过( )。（A）董事会和监事会的工作报告（B）公司年度报告（C）公司年度预算方案和决算方案（D）回购本公司股票70 独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有( )。（A）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员（B

23、）上市公司子公司的管理人员（C）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上的股东（D）陈律师，其妻子持有上市公司已发行股份的 1%71 拟发行上市的公司改组应遵循的原则是( )。（A）突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力（B）按照 上市公司治理准则的要求独立经营，运作规范（C）有效避免同业竞争，减少和规范关联交易（D）先发行上市，后改制运行72 资产评估根据评估范围的不同，可以分为( )。（A）单项资产评估（B）部分资产评估（C）整体资产评估（D）完全资产评估73 下列可以归类为长期融资的是( )。（A）发行的股票（B）公司的赊购（C）偿还期在 2 年以后的银行贷款（D）离偿还期还

24、有 6 个月的银行贷款74 MM 的无公司税模型命题一认为( )。（A）企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式（B）不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率（C）企业的价值与资本结构无关（D）用一个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润 (EBIT)资本化，可以确定企业的价值75 A 公司的留存收益相当可观，但有比较高的财务杠杆，股票的市值与公司都正处于成长期，此时若想融资，适合采用的方法有( )。（A）发行债券（B）发行认股权证（C）发行股票（D）留存收益融资76 保荐代表人出具的发行保荐书的必备内容有( )。（

25、A）本次证券发行基本情况（B）保荐机构承诺事项（C）对本次证券发行的推荐意见（D）项目运作流程77 国务院或者省级人民政府国有资产监督管理机构无偿划转直属国有控股企业的国有股权或者对该等企业进行重组等导致发行人控股股东发生变更的，如果符合下列( )情形，可视为公司控制权没有发生变更。（A）有关国有股权无偿划转或者重组等属于国有资产监督管理的整体性调整，经国务院国有资产监督管理机构或者省级人民政府按照相关程序决策通过，且发行人能够提供有关决策或者批复文件（B）发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避首发办法规定的其他发行条件的情形（C）按照国有资产监督管理的整体性调整，

26、国务院国有资产监督管理机构直属国有企业与地方国有企业之间无偿划转国有股权或者重组等导致发行人控股股东发生变更的（D）有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人的经营管理层、主营业务和独立性没有重大不利影响78 股份有限公司申请其股票上市必须符合( )。（A）公司股本总额不少于人民币 8000 万元（B）股票经中国证监会批准已向社会公开发行（C）开业时间在 3 年以上，最近 3 年连续盈利（D）公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上79 作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有( )。（A）招股说明书（B）招股意向书（C）上市公告书（D）招股说明书摘要80 发行人应采用方框图或其他

27、有效形式，全面披露发起人、持有发行人 5%以上股份的主要股东、实际控制人、控股股东、实际控制人所控制的其他企业、发行人的( )。（A）职能部门（B）分公司（C）控股子公司（D）参股子公司81 发行人应在招股说明书中详细披露改制重组情况，主要包括( )。（A）设立方式（B）发起人（C）发行人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务（D）发起人出资资产的产权变更手续办理情况82 发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括( )。（A）上市地点、上市时间、股票简称、股票代码（B）发行前股东所持股份流通限制及期限（C）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺（D）上市保荐人83 定价增发要遵循一定的操作流程，

28、下列叙述正确的有( )。（A）T-2 日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报（B） T-1 日，进行网上路演（C） T+2 日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资（D）T+4 日，网上未获售股票的资金解冻，网下发行申购资金验资，发行结束84 上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。（A）本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏（B）上市公司最近 24 个月内受到过证券交易所的公开谴责（C）擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末作纠正（D）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查85 可转换

29、债券发行的担保方式可采取( )。（A）保证方式（B）抵押方式（C）质押方式（D）留置方式86 关于核准发行，下列说法正确的是( )。（A）上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会（B）自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在 3 个月内发行证券（C）证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起 3 个月后，可再次提出证券发行申请（D）自中国证监会核准发行之日起超过 6 个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行87 下列说法错误的是( )。（A）或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜

30、在损失（B）国债承销团成员资格有效期为 5 年，期满后成员资格依照规定必须再次审批（C）内部融资的成本主要是直接的财务成本（D）上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度88 关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是( )。（A）申购日后的第 3 天，对未中签部分的申购款予以解冻（B）申购日后的第 3 天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资（C）中国结算上海分公司于 T+4 日根据中签结果进行新股认购中签清算（D）申购日后的第 2 天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结89 深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于

31、( )。（A）申购单位数量不同（B）深圳证券交易所规定，每一证券账户只能申购一次，同一证券账户的多次申购委托(包括在不同的营业网点各进行一次申购的情况)，除第一次申购外均视为无效申购（C）放宽投资者中购上限（D）以上都正确90 根据有关规定，下列选项中，属于上市公司董事会职权的有( )。（A）对公司增加注册资本作出决议（B）审议股权激励计划（C）拟订公司重大收购、回购本公司股票方案（D）制定公司的年度财务预算方案、决算方案91 下面可以作为股票配售对象的是( )。（A）经批准募集的证券投资基金（B）全国社会保障基金（C）合格境外机构投资者管理的证券投资账户（D）证券公司证券自营账户92 下列可

32、以导致可转换公司债券的期权价值升高的事项有( )。（A）赎回期限越长（B）转换比率越低（C）赎回价格越低（D）赎回期限越短93 公司解散的原因有( )。（A）公司章程规定的解散事由出现（B）依法吊销营业执照（C）股东大会决议解散（D）因公司合并或者分立需要解散94 发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。（A）持有人姓名（B）近 3 年所持股份的增减变动情况（C）近 2 年所持股份的增减变动情况（D）所持股份的质押或冻结情况95 根据有关规定，下列各项中，属于不得在上市公司担任独立董事的情形的是( )。（A）某上

33、市公司的股本总额为 20000 万股，甲持有 2 万股（B）为某上市公司的附属企业提供财务服务的人员（C）某上市公司前 15 名股东中的自然人股东的直系亲属（D）某上市公司前 10 名股东中的自然人股东的直系亲属96 境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有( )。（A）董事会提案中有关所属企业境外上市方案（B）所属企业最近 1 年的审计会计报表（C）董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景（D）所属企业获准境外发行上市的申请97 下列说法正确的是( )。（A）拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转

34、借给股东单位所用（B）发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标不可进入公司（C） 证券法对股份有限公司申请股票上市要求公司股本总额不少于人民币5000 万元（D）拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工资薪酬等方面分账独立管理98 在股份有限公司中下列不得兼任监事的是( )。（A）董事长（B）财务负责人（C）总经理（D）工会领导99 证券公司有下列( ) 行为之一的，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起 36 个月内不得参与证券承销。（A）承销未经核准的证券（B）提前泄露证券发行信息（C）在承销过程中披露的信息有虚假记

35、载、误导性陈述或者重大遗漏（D）在承销过程中，进行虚似或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票100 根据公司法律制度的规定，上市公司股东大会审议的下列事项中，须以特别决议通过的有( ) 。（A）增加或减少注册资本（B）发行公司债券（C）公司章程的修改（D）董事会拟订的亏损弥补方案101 资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的( )不得变动。（A）资本总额（B）注册资本（C）固定资本总额（D）流动资本总额102 下列关于出席股东大会说法正确的有( )。（A）股东必须亲自参加公司的股东大会（B）股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明