[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷83及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 83 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于基金的叙述，正确的是( )。（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基金可以在证券交易所上市（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易2 我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）人工报价3 根据现行制度规定，连续竞价时，下列成交价格确定原则正确的是( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交（B）

2、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交（C）次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价4 投资者拟将上市开放式基金份额从 TA 系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括 ( ) 。（A）T 日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA 系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额（B） T 日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中（C） T+1 日 TA 系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部（D）T+2 日始，投资者可以通过转入

3、方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额5 上海证券交易所可转债“债转股” 通过( )进行。（A）证券交易所交易系统（B）交易清算系统（C）证券公司（D）互联网6 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。（A）5（B） 8（C） 10（D）157 集合资产管理计划中的证券，不得用于( )。（A）买进（B）卖出（C）回购（D）买卖8 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责( )等内容。（A）确定对单一客户和单一证券的授信额度（B）制定融资融券合同的标准文本（C）客户征信、签约

4、、开户、保证金收取和交易执行等业务操作（D）确定对具体客户的授信额度9 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的债券券种范围相同。（A）质押式回购（B）债券远期交易（C）债券期货交易（D）现券买卖10 可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。（A）可转债转换股份数(股)=(转债手数100)/ 当次转股初始价格（B）可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当时相关股价（C）可转债转换股份数(股)=(转债手数1000)/当次转股初始价格（D）可转债转换股份数(股)=(转债手数10000)/ 当次转股初始价格11 关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是( )。（

5、A）结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额（B）最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足（C）在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划人其指定收款账户（D）资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约12 中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间,公司应当至少在每月前( )交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作

6、进展情况。（A）5 个（B） 10 个（C） 15 个（D）20 个13 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。（A）自营业务部门投资决策机构监事会（B）董事会投资决策机构自营业务部门（C）董事会自营业务部门投资决策机构（D）监事会自营业务部门投资决策机构14 证券公司应当按照上一年营业费用总额的( )来计算营运风险的风险准备。（A）5%（B） 10%（C） 20%（D）25%15 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可16 一证券

7、投资者以每股 15 元的价格买入 20000 股股票，那么，该投资者最低需要以( )元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。（A）15.08（B） 15.1（C） 15.15（D）15.1817 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）权证（B）股票（C）金融衍生产品（D）金融期货合约18 证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求( )。（A）成本最小化（B）利润最大化（C）收入最大化（D）风险最小化19 在我国证券交易所，B 股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )（A）05（B） 15（C） 2（D）320 评价一个证券公司的证券营业部硬件设施的

8、关键是( )。（A）营业场所（B）信息系统（C）交易平台（D）通讯设备21 回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（A）债券（B）标准券（C）股票（D）所有有价证券22 ( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。（A）客户信用交易担保证券账户（B）融券专用证券账户（C）融资专用资金账户（D）信用交易证券交收账户23 关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是( )。（A）2008 年 5 月推出（B）只能由股份持有者发起出售需求（C）由证券交易所组织专场（D）由中国结算公司完成结算24 根据最新

9、规定，目前我国证券公司向客户代收的印花税的税率为( )。（A）千分之一（B）千分之三（C）千分之（D）千分之七25 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。（A）责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款（B）对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可（C）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10万元以下的罚款（D）对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格26 对于深圳证

10、券交易所的上市开放式基金(LOF)，赎回申报单位为( )，（A）100 份基金份额（B） 1 份基金份额（C） 100 元人民币（D）1 元人民币27 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( ) 。（A）成本与收益（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性28 在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为( )。（A）认股权证（B）基金凭证（C）普通股（D）优先股29 我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。（A）会员大会（B）理事会（C）专门委员会（D）总经理30 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。（A）20

11、05 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了 上海证券交易所权证管理暂行办法和深圳证券交易所权证管理暂行办法（B）权证存续期满前 5 个交易日，权证终止交易，但可以行权（C）权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算（D）权证上市首日开盘参考价，由发行人计算31 某国债的面值为 100 元，票面利率为 5%。计息日是 7 月 1 日，交易日是 12 月1 日，则已计息的天数是( )天。（A）151（B） 152（C） 153（D）15432 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。（A）深圳发展银

12、行总行（B）中国工商银行深圳分行（C）招商银行北京分行（D）中国银行北京分行33 全国银行间市场买断式回购以( )。（A）全价交易、全价结算（B）净价交易、净价结算（C）净价交易、全价结算（D）全价交易、净价结算34 商业银行间的债券回购业务( )。（A）既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行（B）在场外进行（C）必须通过全国统一同业拆借市场进行（D）既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行35 下列关于基金的叙述中，正确的是( )。（A）开放式基金以市场价格交易（B）封闭式基金的总量是不固定的（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）交易型开放式指数基金追踪的是实际的

13、股价指数36 有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买入价 10.75 元，时间为 13:40；乙的买入价 10.40 元，时间为 13:25；丙的买入价10.70 元，时间为 13:25；丁的买入价 10.75 元，时间为 13:38，那么他们交易的优先顺序应为 ( ) 。（A）丁甲丙乙（B）丙乙丁甲（C）丁丙乙甲（D）丙丁乙甲37 某证券公司标准券期初余额为 1000 万元，T 日卖出 R003 品种 4000 万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )万元。( 不考虑各项税费，1 年按 360 天计算)（A）3568

14、（B） 3945（C） 4003（D）415838 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过( )的过程。（A）“对话报价一反馈 ”（B） “对话报价一确认”（C） “询价一再询价”（D）“询价一反馈 ”39 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。（A）托管机构（B）证券公司自己（C）推广机构（D）结算托管部门40 根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。（A）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物（B）不得在营业场所接受客户委托和进

15、行清算、交收（C）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失（D）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖41 关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法( )是正确的。（A）进行买断式回购，交割时应有 50%的债券和资金（B）买断式回购的回购债券期限由交易场所规定（C）买断式回购期间，交易双方可以换券（D）买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回42 ( ) 不属于证券交易必须遵循的原则。（A）信息公开原则（B）公正原则（C）公允原则（D）公平原则43 ( )是营业部经营管理的核心。（A）从业人员管理（B）经纪业务管理（C）内部监管控制（D）客户开发维护44

16、有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10的 91 天国债回购，如果一年的天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。（A）15379（B） 16.412（C） 17.312（D）18.36945 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过 ( )的前 3 只证券，要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。（A）5（B） 7（C） 1（D）1546 下列关于公开原则的叙述，正确的是 ( )（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量而享有不同

17、的权利 47 在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为( )。（A）转托管（B）双重托管（C）指定托管（D）复合托管48 在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是( )的。（A）合一 （B）相同（C）联动 （D）分解49 融资专用账户用于 ( )（A）记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券（B）记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（C）存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金50 证券公司应当在集合资产管理计划设立公

18、所完成( )个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）2051 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( )，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。（A）3%（B） 3（C） 3.5（D）3.5%52 上海证券交易所的 B 股投资者须开设( )（A）美元账户（B）人民币资金账户（C）港币账户（D）居住地法定货币账户53 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证

19、券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行54 ( ),我国开始启动股权分置改革试点工作。（A）1999 年 7 月底（B） 2004 年 7 月底（C） 2005 年 4 月底（D）2005 年 10 月底55 关于证券经纪业务，以下说法正确的是( )（A）在证券经纪业务中，证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司要代理客

20、户买卖证券（D）在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费56 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除( )外，均属于内幕信息。（A）公司 2 名监事发生变动 （B）公司一次性抵押或出售 40的营业用主要资产（C）公司的经营政策或经营范围发生重大变化 （D）公司的股权结构发生重大变化57 清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及

21、资金汇划。证券交易的清算，适用( )解释。（A）第一种 （B）第二种（C）第三种 （D）都不适用58 充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中深证 100 指数成分股股票的折算率最高不超过( )。（A）70%（B） 80%（C） 60%（D）90% ，59 ( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。（A）真实性（B）合法性（C）一致性（D）规范性60 ( )可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。（A）中国证监会（B）证券公司（C）证券交易所（D）国务院61 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。（A）

22、为客户的一切交易保密（B）坚持了解客户原则（C）认真与客户签订证券买卖代理协议（D）严格按委托人的要求办理委托事务62 我国现行规定的委托期为( )。（A）当日有效（B）约定日有效（C）第二日有效（D）一周有效63 我国设立了( ) 基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。（A）证券发行风险（B）证券交收风险（C）证券结算风险（D）证券交易风险64 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。（A）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 100%（B）持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过 5%（C）自营权益证券及证

23、券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%（D）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%65 关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是( )。（A）网下定价发行（B）网上定价发行（C）网上竞价发行（D）网下竞价发行66 证券经纪商在接受客户委托后，进行申报时做法错误的是（ ）。（A）在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价（B）在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素（C）在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易，不用向证券交易所申报竞价（D）按“时间优先，客户优先” 的原则进行申

24、报竞价67 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制68 日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。（A）单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅（B） (当日最高价-当日最低价)/当日最低价100%（C）当日成交股数/流通股数100%（D）单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数69 证券公司申请资产管理业务资格时，( )不属于向中国证监会报送的材料。（A）资产管理业务申请（B）内控评审报告（C）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明（D）资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明7

25、0 国债回购交易实质是一种以（ ）为抵押拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 对于可转换债券，下列表述正确的有( )。（A）持有者可按规定将债券转换为股票（B）持有者可按规定将股票转换为债券（C）持有者可持有转债直至期满收回本息（D）持有者可选择在证券市场上将其抛售72 技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。（A）信息系统机房要符合规定的

26、安全标准要求（B）确保信息系统正常运行（C）将系统故障导致的风险降到最低程度（D）配备先进、可靠、高效的软硬件设施73 证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。（A）记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更（B）分红派息（C）股票账户的查询挂失（D）发放认股权证74 上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过( )实现。（A）发行公告的合并刊登（B）网上发行与网下发行的回拨（C）网上股份登记（D）网下股份登记75 股票、封闭式基金竞价交易出现( )，属于异

27、常波动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20%的（B） ST 股票和 *ST 股票连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到7%的（C）连续 3 个交易日内日均换手率与前 5 个交易日的日均换手率的比值达到 30倍，并且该股票、封闭式基金连续 3 个交易日内的累计换手率达到 20%的（D）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 10%的76 根据交易合约的签订与实际交割之间的关系,证券交易的方式有

28、( )。（A）现货交易（B）远期交易（C）期货交易（D）回购交易77 证券公司融资融券业务的风险包括( )等。（A）客户信用风险（B）市场风险（C）业务规模及集中度风险（D）业务管理风险78 全国银行间同业拆借中心开办( )回购业务。（A）国债（B）政策性金融债（C）中央银行融资券（D）公司债券79 关于法人申请证券账户注册资料查询的手续，下列说法正确的有( )。（A）填写证券账户注册资料查询申请表（B）提交有效身份证明文件及复印件，经办人有效身份证明文件及复印件（C）境内法人申请账户注册资料查询还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件（D）境外法人申请

29、账户注册资料查询还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件80 债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在( )。（A）有利于降低利率风险（B）有利于合理地确定债券和资金的价格（C）有利于金融市场的流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新81 目前，我国的证券交易清算与交收遵循的原则包括( )。（A）净额清算原则（B）共同对手方制度（C）货银对付原则（D）分级结算原则82 证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施( )。（A）建立证券自营业务的逐日盯市制度（B）健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制（C）完善风险监控量化指标体

30、系（D）定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试83 在以下( ) 情况下,证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。（A）客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户（B）专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户（C）客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户（D）客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户84 授信方式一般有( ) 两种。（A）固定授信（B）非固定授信（C）比例授信（D）总量授信85 我国目前存在着两种滚动交收周期，其中为( )。（A）T（B）

31、T+1（C） T+2（D）T+3（E）T+486 根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及( )（A）证券回购的券种（B）证券回购的交易时间（C）以券融资方在回购期间存放的标准券数量（D）以资融券方在初始交易前须存入的资金数量87 目前我国证券营业部接受投资者委托后应按照( )的原则进行申报竞价。（A）时间优先（B）价格优先（C）客户优先（D）数量优先（E）种类优先88 以下属于技术风险的范围的是( )。（A）电脑交易系统的故障（B）电脑软件的故障（C）交易系统容量过小（D）市场宏观条件的恶劣（E）电力故障89 使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包

32、括( )。（A）向结算公司提交网络申请（B）登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码（C）到身份验证机构办理身份验证，激活用户名（D）使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票90 根据深圳证券交易所交易规则规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采取大宗交易方式（A）A 股单笔交易数量不低于 50 万股（B） A 股单笔交易金额不低于 500 万元人民币（C） B 股单笔交易数量不低于 5 万股（D）B 股单笔教育金额不低于 30 万港币（E）基金单笔交易数量不低于 300 万份91 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国

33、银行间债券市场进行交易的( ) 。（A）政府债券（B）中央银行债券（C）企业债券（D）金融债券92 关于债券价格报价，以下说法正确的是( )。（A）我国从 2002 年期，国债交易采取净价交易的原则（B）全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割（C）净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割（D）竟价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割（E）在竞价交易方式下，应计利息根据票面利息按月计算93 违反证券公司监督管理条例的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不

34、足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。（A）任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保（B）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券（C）资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行（D）资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告94 标的证券除权、除息的，权证的行权价格、行权比例公式分别为( )。（A）标的证券除权，新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证

35、券收盘价)（B）标的证券除权，新行权比例=原行权比例( 除权前一日标的证券收盘价/ 标的证券除权日参考价)（C）标的证券除息，新行权价格=原行权价格( 标的证券除息日参考价/ 除息前一日标的证券收盘价)（D）标的证券除息，新行权比例=原行权比例(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)95 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )。（A）信誉高（B）发行期限长（C）流动性好（D）收益高96 目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行的，其分别为( )。（A）网上现金认购（B）网下现金认购（C）网上组合证券认购（D）网下组合证券认购（E）电话现金认购97 以下说法正确的有

36、( )。（A）货银对付即款券两讫、钱货两清（B）货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险（C）货银对付的主要目的是为了简化操作手续（D）货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金98 证券市场的有效性包含( )的要求。（A）证券市场的低风险（B）证券市场的高收益（C）证券市场的高效率（D）证券市场的低成本99 交易所在每个交易日开始前，根据证券公司报送数据，向市场公布前一交易日单只标的的证券融资融券交易信息，其中包括( )（A）融券买入额（B）融资余额（C）融券卖出量（D）融券余量100 下列事项中，属于内幕信息的是( )（A）公司生产经营的外部条件发生的重大变化（B）公司的重大投资行为的决定（C）公司发生重大亏损（D）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 40%101 下列属于资产管理业务管理风险的有( )。（A）与客户签订受托投资协议不规范（B）操作人员违反协议约定买卖证券（C）操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益（D）由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误