[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷82及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 82 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列选项中，( ) 不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。（A）相互促进（B）相互制约（C）证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提（D）证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行2 银行间债券交易采用的是( )。（A）询价交易方式（B）折价交易方式（C）众人竞价方式（D）官方定价方式3 证券交易机制种类从( )分，有指令驱动系统和报价驱动系统。（A）交易价格的决定

2、特点（B）交易时间的连续性（C）交易的有效性（D）信息的传递速度4 下列各项中，说法错误的是( )。（A）证券交易所的会员只能是证券公司（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易5 境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得( )。（A）经营外资股业务资格证书（B）外汇经营许可证（C）席位申请表（D）中国证监会的批准6 ( )负责证券交易所日常事务。（A）会员大会（B）总经理（C）专门委员会（D）理事会7 根据上海证券交易所现行大宗交易规则的规定，B 股大宗交易的最低限额为( )

3、。（A）数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 10 万美元(含)以上（B）数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上（C）数量在 10 万股(含)以上，或交易金额在 30 万美元(含)以上（D）数量在 50 万股(含)以上，或交易金额在 10 万美元(含)以上8 下列不属于证券自营业务的禁止行为的是( )。（A）听信股评人士的分析报告，买进或卖出证券（B）将自营业务与代理业务混合操作操纵市场（C）将自营账户借给他人使用（D）证券公司在从事证券自营业务过程中，以当日卖出或买进的同种证券抵充9 根据证券交易所管理办法，证券交易所于每年( )过后的 30 日内向证监会报

4、送各家会员截止该日的证券自营业务情况。（A）1 月 1 日和 7 月 1 日（B） 4 月 30 日和 9 月 30 日（C） 5 月 1 日和 10 月 1 日（D）6 月 30 日和 12 月 31 日10 全国银行间债券市场交易管理办法规定：债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务的，由中国人民银行给予警告，并可处( )万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。（A）1（B） 2（C） 3（D）511 有一笔金额为 15 万元、资金年收益率为 10%的 91 天国债回购，如一年的天数按 360 天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为( )万元。（A）15.379（B）

5、16.412（C） 17.312（D）18.36912 根据上海证券交易所买断式回购业务基本规则，国债买断式回购交易的申报价格按 ( ) 进行申报。（A）每百元面值债券到期购回价(全价)（B）每百元面值债券到期购回价(净价)（C）每手债券到期购回价(全价)（D）每手债券到期购回价(净价)13 下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是( )。（A）一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算（B）公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（C）企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划（D）银行同业往来中应收或应付差额的轧抵14 某投资者在上海证券交易所以每股 15 元的

6、价格买入(A 股)股票 20000 股,那么,该投资者最低需要以( )元全部卖出该股票才能保本(佣金按 2计收,印花税、过户费按规定计收,不收委托手续费)。（A）15.06（B） 15.08（C） 15.09（D）15.1515 上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位的数字。（A）3（B） 4（C） 5（D）616 ( )是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（A）专门委员会（B）监事会（C）股东大会（D）投资决策机构17 由( ) 根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。（A）投资决策部门（

7、B）风险管理部门（C）自营业务部门（D）风险监控部门18 根据证券交易所管理办法第 45 条的规定,证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则,对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月( )日前报送证券交易所。（A）3（B） 5（C） 10（D）1519 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按( ) 计算。（A）100%（B） 80%（C） 70%（D）30%20 会员转让席位的，证券交易所自受理之日起( )个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。（A）5（B） 7（C） 1

8、0（D）1521 已知某证券专营机构的净资产为 20 亿元，固定资产净值为 3 亿元，无形资产及递延资产为 0.2 亿元，提取的损失准备金为 0.5 亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为 0.4 亿元，长期投资为 0.3 亿元。该证券专营机构的净资本是( )亿元。（A）17.91（B） 18.41（C） 18.90（D）20.8822 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。（A）招标购买方式（B）承销购买方式（C）同一价购买方式（D）支付购买方式23 以下不属于证券经纪业务管理风险的是( )。

9、（A）客户取款时审核证件不严格（B）电脑主机在运行过程中的故障（C）客户委托买卖时审核凭证的不慎（D）无权或者越权代理24 根据现行有关部门的制度规定，A 股现金红利派发日程中的除息日为 ( )日。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+425 根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向( )询价的方式确定股票发行价格。（A）中国证券业协会 （B）证券交易所（C）个人投资者 （D）中国证监会规定条件的机构投资者26 从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元，净资本不得低于人民币( ) 元。（A）5 亿；

10、5000 元（B） 5 亿；1000 万（C） 1 亿；5000 万（D）1 亿；1000 万27 以下关于 ETF 说法错误的是( )。（A）采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小（B）可以上市交易，像股票一样在交易所进行交易（C）可以通过复制指数和实物申赎机制（D）申购和赎回方式灵活多样，既可以是一揽子股票也可以是现金28 证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( ) 。（A）为单一客户办理集合资产管理业务（B）为单一客户办理定向资产管理业务（C）为单一客户办理专项资产管理业务（D）为客户办理特定目的的专项资产管理业务29 托管公司应为每一个

11、集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为( ) 。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司集合资产管理计划名称（C）托管银行集合资产管理计划名称（D）证券公司托管银行集合资产管理计划名称30 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票31 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( )进行的债券交易行为。（A）竞价方式（B）询价方式（C）招投标方式（D）定价方式32 (

12、 )是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。（A）客户信用证券账户（B）客户信用资金台账（C）客户信用交易担保资金账户（D）客户信用资金账户33 证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。（A）坚持了解客户原则（B）必须忠实办理受托业务（C）不接受全权委托（D）不进行信用交易34 ( ) 不属于在我国强调公开原则的具体内容。（A）上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开（B）股份公司的所有事项必须及时向社会公布（C）上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开（D）股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布35 涨跌幅价格

13、的计算公式为( )。（A）涨跌幅价格=前收盘价 (1涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格= 今开盘价(1 涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格= 前平均价(1 涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价 (1涨跌幅比例)36 假定某投资者于 2009 年 10 月 17 日在深市买入股票(属于 A 股)500 股，成交价 10.92 元；2 月 18 日卖出，成交价 11.52 元。假设经纪人对股票交易佣金的收费为成交金额的 2.8，则股票买卖盈利为( )元。（A）7.3（B） 306.6（C） 317.4（D）324.1637 召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告。（A）10（B） 15（C） 20（D

14、）3038 特约日交割是指双方达成交易后( )（A）30 日以内交割（B） 15 日以内交割（C） 3 日以内交割（D）任意日交割39 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004（B） 2005（C） 2006（D）200740 进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）80%（B） 100%（C） 120%（D）200%41 以下属于明文列示的内幕交易行为有( )（A）证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券（B）发行人在招股说明书中做出虚假陈述（C）发行人向他人遗

15、漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易（D）证券公司将自营业务与代理业务混合操作42 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）代理席位和自营席位（D）购入席位和售出席位43 在深圳证券交易所，开放式基金份额的赎回以( )申报。（A）金额（B）份额（C）时间（D）数量44 中国结算公司上海分公司可在( )进行 T 日交易的资金交收。（A）T+1 日 16：00（B） T 日 16：00（C） T+1 日 17：00（D）T 日 l7：0045 证券登记结算公司提供的服务不包括( )。（A）登记（B）存管（C）结算（D）监管46 格式

16、化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。（A）中国人民银行 （B）证券交易所（C）交易系（D）结算代理人47 关于清算与交收的联系，下列说法正确的是( )。（A）从时间发生及运作的次序来看，先交收，后清算（B）从内容上看，清算与交收都分为证券与价款两项（C）从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交收（D）证券公司之间可以互相交收48 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。（A）3 个月（B） 6 个月（C） 9 个月（D）1 年49 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为

17、：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( ) 。（A）甲、乙、丙、丁（B）乙、甲、丁、丙（C）丁、乙、甲、丙（D）丙、丁、甲、乙50 ( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。（A）1 天（B） 3 天（C） 7 天（D）14 天51 证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳人其对应的( )计算。（A）发行价格（B）净值（C）市值（D）面值52 BSB 公司以 30 元的市价发行了 100

18、0000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 40 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。（A）3000000 元和 200000 元（B） 500000 元和 200000 元（C） 500000 元和 8000000 元（D）1000000 元和 8000000 元53 上海证券交易系统可转债“债转股” 通过( )（A）证券交易所交易系统 （B）交易清算系统（C）证券公司 （D）互联网54 ( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。（A）客户资料管理（B）客户开发（C）客户需求调查（D）客户的

19、个性化服务55 2006 年 1 月 16 日，中国证监会批复同意( )股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。（A）天津泰达开发区非上市股份有限公司（B）中关村科技园区非上市股份有限公司（C）上海浦东商业区非上市股份有限公司（D）重庆港非上市股份有限公司56 准确地说，( ) 是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。（A）全部业务人员的“ 证券业从业人员资格证书”（B）一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”（C）主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”（D）一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”57 国债买断式回购“ 净增证券 ”的含义表达正确的是 ( )。（A）MA

20、X( 国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额（B） MIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额（C） MAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额（D）MIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额58 上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。（A）前日基金份额净值（B） 1 元（C）当日基金份额净值（D）当日市场价格59 中国结算上海分公司在( )进行 T+1 交易的资金交收。（A）T+1 日 16:00（B） T+0

21、 日 16:00（C） T+1 日 17:00（D）T+0 日 17:0060 存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( )凭证。（A）汇率（B）储蓄（C）不可转让（D）可转让61 关于上市开放式基金，( )是错误的。（A）可以在证券交易所买卖该基金（B）与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回（C）可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换（D）本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定62 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可63 深圳证券

22、交易所规定，申购价格单位为( )股。（A）500（B） 1 000（C） 100（D）5 00064 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )（A）境内自然人（B）境内法人（C）定居国外的中国公民（D）台湾地区的自然人65 在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )（A）原证券账户的复制和证券的非交易过户（B）新开立证券账户和证券的非交易过户（C）原证券账户的复制和证券的交易过户（D）新开立证券账户和证券的交易过户66 证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立( )（A）有效的投资风险评估制度（B）研究与交易之间的交流制度（C）投资对象备选库

23、制度（D）完善的交易记录制度67 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准68 (2002 年考试真题) 中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为( )股(份、元) 。（A）1（B） 10（C） 100（D）100 或 100 的整倍数69 关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是( )。（A）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 100%（B）持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不

24、得超过 5%（C）自营权益证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%（D）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%70 债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。（A）股票交易（B）凭证式国债交易（C）期权交易（D）期货交易二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法，正确的有( )。（A）报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定（B）报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）指令驱动系统下，证券交易价格由买方

25、和卖方的力量直接决定（D）指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系72 证券交易委托代理协议(范本)的内容主要有( )。（A）双方声明及承诺（B）变更和撤销（C）甲乙双方的责任及免赔条款（D）争议的解决73 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )。（A）指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同（B）客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理（C）登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务（D）登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户74 在代理开立证券账户的过程中，经办人要查验申请人所提供资料的

26、( )，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。（A）真实性（B）有效性（C）完整性（D）一致性75 办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有( )。（A）一步式开户（B）二步式开户（C）双步式开户（D）托管式开户76 技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。（A）信息系统机房要符合规定的安全标准要求（B）确保信息系统正常运行（C）将系统故障导致的风险降到最低程度（D）配备先进、可靠、高效的软硬件设施77 证券公司有( ) 等情形，且没有违法所得，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。（A）未按照规定指定专人向客户讲解有

27、关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险（B）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款（C）未按照规定指定专门部门处理客户投诉（D）未按照规定存放、管理客户的交易结算资金78 关于 ETF 交易，下列说法正确的有( )。（A）投资者可以通过申购、赎回或买卖交易参与 ETF 的投资（B）投资者需用组合证券进行申购、赎回 ETF 份额（C）投资者的申购、赎回 ETF 份额的申报指令可以撤销（D）当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回79 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，下列关于证券公司从事代办股份转让服务业务具备条

28、件的说法中，正确的有( )。（A）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3 年以上（C）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近 2 年内不存在重大违法违规行为80 中国证监会对资产管理业务的监督检查包括( )。（A）受托投资管理资金来源审查（B）资格审批（C）检查制度（D）委托人资格审批81 下列选项中，可能导致撤销直接责任人员任职资格或者证券从业资格的情形有( )。（A）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应（B）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订

29、的业务合同中载入规定的必备条款（C）证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产（D）对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行82 证券公司融资融券业务的风险包括( )等。（A）客户信用风险（B）市场风险（C）业务规模及集中度风险（D）业务管理风险83 下列各项关于格式化询价说法正确的有( )。（A）确认成交须经过“ 对话报价确认” 的过程，即一方发送的对话报价，由对手方确认后成交，交易系统及时反馈成交（B）交易成交前，进入对话报价的双方可在规定的次数内轮流向对手方报价。超过规定的次数仍未成交的对话，必须进入另一次询价过程。参与者在确认交易成交前可对报

30、价内容进行修改或撤销（C）交易一经确认成交，则参与者不得擅自进行修改或撤销（D）债券交易成交确认后，由成交双方根据交易系统的成交回报各自打印成交通知单，并据此办理资金清算和债券结算84 固定收益平台的交易时间为( )。（A）9：3011：30（B） 9：1511：30（C） 13：0015：00（D）13：0014：0085 上海市场 B 股交收实行( )和( )相结合的制度。（A）双边净额交收（B）净额交收（C）整体交收（D）逐项交收86 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中,中央结算公司为参与者提供( )服务。（A）报价（B）托管（C）结算（D）信息87 企业开立证券交易结算资金账户

31、，须提交的材料有( )。（A）企业营业执照复印件（B）法人证券账户卡（C）企业法人代表签署的授权委托书（D）经办人身份证复印件88 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。（A）见券付款（B）券款对付（C）见款付券（D）钱货两清89 根据目前有关规定，B 股现金红利派发日程安排正确的为( )。（A）向交易所提交公告申请日为 T-1 日（B）公告刊登日为 T 日（C）申请材料送交日为 T，5 日（D）最后交易日为 T+3 日（E）现金红利发放日为 T+11 日90 根据我国证券交易所的相关规定，合格境外投资者在经批准的额度外，可以投资于中国证监会批准的人民

32、币金融工具，包括( )。（A）股票（B）债券（C）证券投资基金（D）在交易所交易的权证（E）中国证监会批准的其他金融工具91 证券交易种类通常根据交易对象来划分，那么证券交易可分为( )（A）股票交易 （B）债券交易（C）期货交易 （D）基金交易（E）其他金融衍生工具交易92 根据规定，每个交易日大宗交易结束后，上海证券交易所公告的债券和债券回购的大宗交易所包含的信息有( )。（A）成交价格（B）成交时间（C）成交数量（D）证券名称（E）买卖双方的名称93 国债买断式回购的交易主体限于( )（A）A 账户 （B） B 账户 （C） C 账户 （D）D 账户94 在证券公司自营业务内部控制机制中

33、，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循( )原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。（A）客观（B）公正（C）公开（D）可量化95 以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有( )。（A）证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系（B）证券只有通过流动才具有较强的变现能力（C）因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性（D）证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险96 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。（A）全权委托（B）未办妥过户手续的记名证券委托（C）采取信用交易方式的委托（D）已办妥过户手续的记名证券委托97 关于固定收益证券交易，下列说

34、法错误的是( )。（A）交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户（B）交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内可交易余额的 150%（C）交易商当日买入的固定收益证券次日方可卖出（D）在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行总价申报，申报价格变动单位为 0.01 元，申报数量单位为手(1 手为 1000 元面值)98 下列交易活动中，属于内幕交易的有( )。（A）非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券（B）某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券（C）非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券（D）某上市公司的顾

35、问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票99 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有( )。（A）国家重点建设债券（B）股票型证券投资基金（C）在证券交易所上市的企业债券（D）国债100 根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券经营机构不得收取的费用包括 ( ) 。（A）印花税（B）佣金（C）过户费（D）手续费101 下列关于合格境外机构投资者结算的说法中，正确的有( )。（A）托管人应当在结算公司的结算银行中选择 1 家，开立 1 个或多个结算资金专用存款账户（B）托管人只能通过该账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金（C）托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额（D）托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任102 证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )（A）增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失