[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷81及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 81 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国曾于 20 世纪 90 年代上半期开展过( )交易。（A）股票期货（B）股票价格指数期货（C）国债期货（D）黄金期货2 证券登记结算机构是( )设立的。（A）证监会（B）中国人民银行（C）证券交易所（D）证券业协会3 B 股结算费为成交金额的( )。（A）1%（B） 0.50%（C） 1（D）0.54 资金账户管理的一般规定不包括( )。（A）营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户（

2、B）客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立，不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户（C）营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与证券交易委托代理协议书一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理（D）客户开立资金账户时必须签署证券交易委托代理协议书 (一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档5 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。（A）买入（B）卖出（C）买入或卖出（D）不申报买卖方向

3、6 证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，( )是不属于向中国证监会报送的材料。（A）经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件（B）负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表（C）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明（D）资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明7 证券交易所回购交易到期反向成交时，由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。（A）证券公司营业部（B）中央国债登记结算公司（C）证券交易所（D）同业拆借中心8 中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时，对融资方违约的交易

4、，融券方应付国债义务自动解除，中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在( ) 日可用。（A）R（B） R+1（C） R+2（D）R+39 证券经纪业务包含的要素不包括( )。（A）委托人（B）证券经纪商（C）证券交易所（D）中国证券业协会10 投资者参与股份转让,必须开立( )。（A）A 股交易账户（B）特殊交易账户（C） B 股交易账户（D）非上市公司股份转让账户11 对送股的股份登记，由中国结算公司根据( )红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。（A）中国证监会（B）证券公司（C）

5、主承销（D）上市公司提供的股东大会12 关于结算备付金账户的最低备付不足，说法错误的是( )。（A）结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额（B）最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足（C）在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超过部分资金划人其指定收款账户（D）资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则构成资金交收违约13 无涨跌幅限制证券的大

6、宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下( )或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。（A）10%（B） 20%（C） 30%（D）40%14 当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率按( ) 计算。（A）100%（B） 80%（C） 70%（D）30%15 国债买断式回购交易,最小报价变动为( )元。（A）0.001（B） 0.01（C） 0.1（D）116 实行分级结算原则主要是出于防范( )的考虑。（A）结算风险（B）交易风险（C）投资风险（D）清算风险17 在我国证券交易所，B 股交易的过户费(结算费)为成交金额的( )（A）05（B） 15

7、（C） 2（D）318 目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）传真报价19 根据规定，上市开放式基金合同生效后即进入( )，一般不超过 3 个月。（A）冻结期（B）交易期（C）封闭期（D）等候期20 有一投资者在某日申报债转股 500 手，但此转股的初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票数量为( )股。（A）2500（B） 25000（C） 500（D）500021 目前，我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( ) 。（A）国债（B）企业债（C）金融债（D）公司债22 证

8、券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。（A）1 万元以上 3 万元以下（B） 3 万元以上 5 万元以下（C） 3 万元以上 10 万元以下（D）10 万元以上 15 万元以下23 未经( ) 批准，任何证券公司不得向客户融资融券。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证监会（D）证券业协会24 格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。（A）中国人民银行（B）证券交易所（C）交易系统（D）结算代理人

9、25 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。（A）1（B） 2（C） 3（D）426 证券回购交易实质上是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券27 自营业务的市场风险是指( )。（A）证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失（B）证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损（C）证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失（D）证券公司在自营业务中，由于管理不

10、善或内控不严而使自营业务受到损失28 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）3%（B） 5%（C） 10%（D）15%29 有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（A）债转股时，申报方向为买入（B）债转股时，转股申报不得撤单（C）可转债债转股通过证券交易所交易系统进行（D）可转债的买卖申报优先于转股申报30 下列不具有 B 股账户开立资格的人员有( )。（A）境内自然人（B）境内法人（C）定居国外的中国公民（D）台湾地区的自然人31 下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是( )。（A）投资者在融

11、资融券业务当中，涉及向证券公司借入证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物（B）客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金（C）将所有客户融资买入的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有（D）在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用32 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的( )。（A）同期金融机构活期存款基准利率（B）同期金融机构 1 年期存款基准利率（C）同期金融机构 1

12、年期贷款基准利率（D）同期金融机构贷款基准利率33 证券经纪商向客户提供的客户须知用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是( ) 。（A）合法的证券公司（B）投资品种的选择（C）委托买卖方式的选择（D）全权委托投资34 在委托时，( ) 的身份确认可不由密码控制。（A）电话自动委托（B）电话转委托（C）自助委托（D）网上委托35 在我国，交易所会员( )是被允许的。（A）将席位全部以出租形式交由其他机构使用（B）退回交易席位（C）转让席位（D）将部分席位以承包形式交由个人使用36 证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的

13、证券营业部办理。（A）当日 （B）次日（C）第 3 日 （D）第 4 日37 从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )（A）6 个月（B） 9 个月（C） 1 年（D）18 个月38 委托指令根据( ) ，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。（A）委托订单的数量（B）买卖证券的方向（C）委托价格限制（D）委托时效限制39 下列关于认股权证的表述，正确的是( )。（A）认股权证不能在场外市场交易（B）认股权证的交易方式与股票交易类似（C）从内容上看，认股权证具有期货的性质（D）认股权证的持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票40 证券登记结算公司在( )日对会员

14、发送预对盘报告。（A）T（B） T+1（C） T+2（D）T+341 下列各项中，( ) 不可进行回转交易。（A）B 股（B）企业债券（C）权证（D）基金42 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在( )挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。（A）证券交易所（B）股票发行公司（C）证券登记结算公司（D）证券营业网点43 标准券折算率管理办法规定，每( )收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。（A）星期二 （B）星期三（C）星期四 （D）星期五44 在连续竞价阶段，每一笔

15、买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进人次日集合竞价45 证券法规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币( )。（A）1 亿元（B） 2 亿元（C） 5 亿元（D）10 亿元46 以下关于证券公司的账户体系的说法，错误的是( )。（A）融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖（B）信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交

16、易的证券结算（C）融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券47 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。（A）100（B） 150（C） 300（D）50048 融资保证金比例是指客户融资买入交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )（A）融资保证金比例=保证金 /（融资买入证券数量买入价格）100%（B）融资保证金比例= 保证金/（买入证券数量买入价格） 100%（C）融资保证金比例= 保证金/（融资买入证券数

17、量证券市值） 100%（D）融资保证金比例=保证金 /（融资买入证券数量收盘价）100%49 证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的( ) 。（A）成本与收益（B）成本与风险（C）收益与风险（D）收益与流动性50 投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由( )。（A）投资者本人承担（B）证券公司承担（C）投资者与证券公司各承担一半（D）仲裁机关裁决51 对于( ) 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S) 。（A）以券融资（B）以资融券（C）以券融券（D）以资融资52 证券回购市场属于( )。（A）货币市场（B）资本市场（C）中

18、期资金市场（D）长期资金市场53 有关交易所席位的说法，正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和专用席位之分（D）所有国家都有普通席位和专用席位两种54 关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法不正确的是( )。（A）A 股价格最小变动单位为 0.01 元人民币（B）深圳证券交易所 B 股价格最小变动单位为 0.001 美元（C）目前债券现货计价单位为每百元面值债券的价格（D）基金计价单位为每份基金价格55 新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。（A）卖方

19、（B）买方（C）委托方（D）代理方56 准确地说，( ) 是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。（A）由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明（B）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明（C）由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表（D）正式开业未超过 1 年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明57 证券营业部经营管理一般包括( )（A）制度管理、设备管理、人员管理、财务管理（B）岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制

20、度（C）营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理（D）硬件管理、软件管理58 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( )（A）同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序（B）同价位申报，按申报时序决定优先顺序（C）无论价住是否相同，均按申报时序决定优先顺序（D）无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序59 自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。（A）交易手续简单（B）流动性强（C）比较分散（D）费时少60 在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。（A）证券交易所（B）证券登记结算机构（C）证券业协会（D）中国证监会61 证券公司在证券自营账户与

21、证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。（A）10 万元以上 30 万元以下 （B） 30 万元以上 50 万元以下（C） 10 万元以上 100 万元以下 （D）30 万元以上 60 万元以下62 参与全国银行间市场债券回购业务的金融机构应在( )开立债券托管账户。（A）中国结算公司（B）中国人民银行（C）全国银行间同业拆借中心（D）中央结算公司63 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。（A）非上市公司（B）上市公

22、司的流通股份（C）境外上市公司（D）上市公司的非流通股份64 下列关于开放式基金的买价和卖价的说法，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定65 实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由( )根据成交记录按照业务规则自动办理。（A）证券公司（B）中国结算公司（C）证券交易所（D）证券业协会66 证券公司定向资产管理业务的研究工作不包括( )。（A）建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通（B）建立合理有效的控制措施（C）建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库（D）建立严密的

23、研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法67 上海证券交易所 B 股股票开设( )。（A）美元账户（B）人民币账户（C）港币账户（D）外币账户68 某结算参与人 3 月份买人证券总金额为 200 万元，3 月份交易天数为 22 天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%，则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。（A）1.7568（B） 1.8182（C） 1.8926（D）1.986669 下列说法错误的是( )。（A）在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件

24、之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所中进行交易70 根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）委托时效限制（B）委托价格限制（C）委托订单的数量（D）买卖证券的方向二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 证券交易委托代理协议(范本)的内容主要有( )。（A）双方声明及承诺（B）变更和撤销（C）甲乙双方的责任及免赔条款（D）争议的解决72 以下委托行为合法的有( )。（A）上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票

25、（B）证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金（C）被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票（D）某 14 岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票73 下列关于股份报价转让“委托” 环节的说法中，错误的有 ( )。（A）委托的股份数量以“股” 为单位（B）投资者股份账户某一股份余额不足 3 万股的，可以分次委托卖出（C）股份的报价单位为“每百股价格”（D）每笔委托股份数量应为 3 万股以上74 证券公司操纵市场的行为是指( )。（A）证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格（B）制造证券市场假象（C）诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券

26、投资决定（D）扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的75 禁止内幕交易的主要措施有( )。（A）加强自律管理（B）加强监管（C）规定具体的风险控制措施（D）加强规模控制76 在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划77 关于交易型开放式指数基金,下列项目中,正确的是( )。（A）代表的是一揽子股票的投资组合（B）追踪的是实际的股价指数（C）可以在证券交易所挂牌交易（D）不能申购和赎回基金份额78 根据上海证券交易所债券

27、交易实施细则的规定，债券回购交易集中竞价时，下列说法正确的有( ) 。（A）申报单位为手，1000 元标准券为 1 手（B）计价单位为每百元资金到期年收益（C）申报单位为手，10000 元标准券为 1 手（D）计价单位为每千元资金到期年收益79 证券交易的基本过程包括( )。（A）开户（B）成交（C）结算（D）挂失80 投资者在 ETF 募集期间，认购 ETF 的方式有( )。（A）场外现金认购（B）场内现金认购（C）网上组合证券认购（D）网下组合证券认购81 市价委托的优点是( )。（A）没有价格上的限制（B）证券经纪商执行委托指令比较容易（C）成交迅速且成交率高（D）只有在委托执行后才知道

28、实际的执行价格82 最低结算备付金限额= 最低结算备付金比例，“上月证券买入金额”包括( )。（A）在证券交易所上市交易的 A 股、基金（B）债券回购初始融出资金金额（C）债券回购到期购回金额（D）买断式回购到期购回金额83 证券公司从事证券自营业务,不得从事以下的行为( )。（A）以个人名义进行自营业务（B）委托其他证券公司代为买卖证券（C）自营买卖持有本证券公司 10%以上的股份的上市公司的股票（D）将自营账户借给他人使用84 证券公司将委托资产投资于( )发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。（A）本公司（B）资产托管机构

29、（C）与本公司有关联方关系的公司（D）与资产托管机构有关联方关系的公司85 对于合格境外机构投资者参与 A 股、基金、债券等品种的交易 ,其结果适用合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则的规定,其特殊性表现在( )。（A）合格投资者委托证券公司达成的交易,由其托管人作为结算参与人承担相应的交收责任（B）合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户需要同时在中国证监会和国家外汇管理局备案,而一般情况下,结算参与人的指定收款账户只需在中国证监会备案（C）合格投资者证券交易的清算交收流程也有一定的特殊性（D）委托证券公司达成的交易,一般由接受其委托交易的证券公司充当结算参与人86 在证券交

30、易过程中，常见的内幕交易有( )。（A）内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券（B）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息（C）非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易（D）非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息（E）内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖87 我国证券清算、交割和交收业务所遵循的原则是( )。（A）实物交收原则（B）净额清算原则（C）银货对付原则（D）法人结算原则（E）及时交收原则88 根据规定，中国结算上海分公司计算各证券公司的实际收付金额应该包括( )。（A）印花税（B）营业收入（C）证管费（D）交易佣金（E）经手费89 可转换债券的初始转股价格因公司( )进

31、行调整。（A）送股（B）增发新股（C）配股（D）降低转股价格90 关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有( )。（A）基金账户开户为每户 10 元（B）企业债券 3 天回购佣金为成交金额的 0.0075%（C） B 股结算费为成交金额的 0.05%(双向)（D）个人账户余额查询费为每户 20 元91 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。（A）董事会是自营业务的最高决策机构（B）投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构（C）自营业务部门是自营业务的执行机构（D）研发部门是自营业务的操作机构92 证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括( )（A）规定业务操

32、作人员的操作原则（B）明确业务操作人员应遵守的操作规定（C）提出对各项业务进行组织管理的要求（D）制定业务操作人员必须遵守的职业道德93 证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。（A）审查代理协议的格式及其合法性（B）检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况（C）检查会员的内部风险控制制度（D）全面检查会员遵守法律法规情况94 以下选项中，属于特别会员享有的权利的是( )。（A）列席证券交易所会员大会（B）向证券交易所提出相关建议（C）在证券交易所的指导下开展证券业务试点（D）接受证券交易所提供的相关服务95 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。（A）调整标

33、的证券标准或范围（B）调整可充抵保证金有价证券的折算率（C）调整融资、融券保证金比例（D）调整维持担保比例96 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有( )。（A）证券公司与客户必须是“一对一”（B）具体投资方向应在资产管理合同中约定（C）要设定特定的投资目标（D）必须在单一客户的专用证券账户中经营运作97 目前，我国银行间市场质押式回购的期限除 14 天，21 天，1 个月，4 个月，3个月外还包括( ) 。（A）7 天（B） 32 天（C） 45 天（D）2 个月（E）6 个月98 资金交收具有( ) 。（A）可逆转性（B）不可逆转性（C）单向性（D）终局性99 专项资产管理业务的

34、特点有( )。（A）综合性（B）特定性（C）通过专门账户经营运作（D）具体投资方向应在资产管理合同中约定100 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。（A）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交（B）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交（C）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交（D）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价101 融资融券业务的证券划转指令处理包括( )。（A）证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令（B）证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户（C）投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托（D）投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令102 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。（A）口头或书面警示（B）罚款