[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷78及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 78 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 从内容上看,认股权证的性质是( )。(A)债权(B)股权(C)期货(D)期权2 设立证券公司的条件不包括( )。(A)主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近 2 年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币 3 亿元(B)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券业从业资格(C)有完善的风险管理与内部控制制度(D)有合格的经营场所和业务设施3 根据证券交易程序,投资者买卖证券的第一步是要向( )申请开立证券
2、账户。(A)银行(B)证券公司(C)场内交易所(D)证券登记结算公司4 目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。(A)经纪商(B)银行(C)第三方(D)上市公司5 为防范证券结算风险、我国设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因一些原因造成的证券登记结算机构的损失。下列各项中,不属于这些原因的是( )。(A)市场风险(B)违约交收(C)技术故障(D)不可抗力6 小王以每股 3 元的价格购买某公司股票,该股现以 15 元的价格卖出,他的收入可通过执行限价为 13 元的( )得到保护。(A)停损卖出指令(B)市价指令(C)限价委托指令(D)限价卖出指令7 上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申
3、报的时间为每个交易日( )、13:0015:00。(A)9:1511:30(B) 9:159:25、9:3011:30(C) 9:2011:30(D)9:209:25、9:3011:308 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定,每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量,且不超过( )股。(A)9999500(B) 99999500(C) 999999500(D)10000000009 关于送配股的股权登记方式,下列说法正确的是( )。(A)上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购(B)深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记,在可配股份
4、总数中扣除(C)深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份,配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下(D)送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映10 所谓退市风险警示制度,是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“ 警示存在终止上市风险的特别处理 ”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( ) ,以区别于其他公司股票。(A)“特别”标记(B) *ST 标记(C) PT 标记(D)ST 标记11 证券交易所对 A 股和基金每日涨跌幅偏离值超过 ( )的前 3 只证券,要公布其成交金额最大的 5 家会员营业部或席位名称及成交金额。(A)5%(B) 7%(C) 10
5、%(D)3%12 在以下尚未公开的信息中,不属于内幕信息的是( )。(A)证券发行人订立重要合同,该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生显著影响(B)发行人经营政策或经营范围发生重大变化(C)因业务需要,发行人计划购置 1 辆价值约 20 万元的小轿车(D)发行人发生重大债务13 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的( ),并应当遵循分散投资风险的原则。(A)10%(B) 20%(C) 30%(D)40%14 ( ) 、资产托管机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反证券公
6、司客户资产管理业务试行办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取谈话提醒、暂停履行职务、记入诚信档案、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。(A)委托人(B)托管人(C)证券公司(D)证券交易所15 上海证券交易所国债回购的购回价为 101 元,回购天数为 50 元,则回购年收益率为( ) 。(A)7.20%(B) 7.30%(C) 10%(D)15%16 中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时,对融资方违约的交易,融券方应付国债义务自动解除,中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻,解冻国债在( ) 日可用。(A)R(B) R+1(C) R+2(D)R+317 在
7、我国,证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。(A)2.1(B) 3(C) 3.51(D)5.118 关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度,下列说法错误的是( )。(A)正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金(B)履约金比率由证券交易所确定(C)违约方承担的违约责任只以支付履约金为限,实际履约义务不可以免除(D)回购到期双方按约履行的,履约金返还各自一方19 目前我国银行间市场的交易品种主要是( )。(A)基金券(B)股票(C)债券(D)各类证券20 关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是( )(A)与他人共
8、用一个席位(B)会员转让其所有席位(C)将席位出租(D)会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位21 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为( )。(A)招标购买方式(B)承销购买方式(C)同一价购买方式(D)支付购买方式22 关于证券发行方法之一的网上发行的优点,说法不正确的是( )。(A)经济性(B)高效性(C)安全性(D)可靠性23 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(A)证券与资金管理分离(B)券商托管证券与银行存管资金(C)券商与银行分工明确(D)专业和高效相结合24 证券公司
9、应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据,保存期限不得少于( )年。(A)5 (B) 10 (C) 15(D)2025 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股,送配股方案每 10 股送 5 股,每 10 股配 5 股,配股价为 10 元/股,则该股除权价为( )。(A)16.25 元/股(B) 17.50 元/股(C) 23.33 元/股(D)25.00 元/股26 根据相关规定,对于从事自营业务的交易会员某一合约单边持仓数量绝对数额限仓,每一客户号持仓限额为( )手。(A)100(B) 300(C) 400(D)60027 根据证券市
10、场来分析,证券自营业务的主要风险是( )。(A)市场风险(B)政策风险(C)经营风险(D)客户风险28 在证券经纪业务的要素中,( )是指依国家法律、法规的规定,可以进行证券买卖的自然人或法人。(A)经纪商(B)委托人(C)托管商(D)代理人29 国家法律允许其开立股票账户的有( )。(A)证券管理机关工作人员(B)证券交易所管理人员(C)证券业从业人员(D)经授权的代理法人30 某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/股,送配股方案每 10 股送 5 股,每 10 股配 5 股,配股价为 10 元/股,则该股除权价为( )元/股。(A)16.5(B) 17.5(C) 20.5(D)25.5
11、31 下列关于公平原则的叙述中,正确的是( )。(A)参与交易的各方应当有获得平等的机会(B)交易各方要及时公布有关信息(C)除证券公司外,各方处于平等的法律地位(D)交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利32 集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,( )。(A)也不保证最低收益(B)但保证最低收益不低于说明书的预测收益(C)但保证最低收益不低于银行同期存款利率(D)但保证投资者的本金不受损失33 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。(A)侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券(B)在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务(C)将客户的资金账户、证
12、券账户提供给他人使用(D)违反规定为客户开立账户34 资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法从规定的内容看,主要是恢复了( )制度。(A)客户交易结算资金第三方存管(B)会员分级结算(C)新股发行现金申购(D)客户交易结算资金独立存管35 证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日( )向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。(A)收市后(B)开盘后(C) 11:30 前(D)13:30 前36 投资者从事 ETF 买卖交易,申报价格最小变动单位为 ( )元。(A)01(B) 001(C) 0.001(D)0.000137 下列不属于证券经纪业务法律风险的
13、是( )。(A)挪用客户的证券或资金(B)接受客户的全权委托(C)为客户提供信用交易(D)未经客户的委托擅自为客户买卖证券38 2004 年以前,我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。(A)证券交易所交易系统(B)证券交易所上市交易(C)金融机构柜台(D)基金管理人及代销机构39 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。(A)比较分散(B)交易品种较单一(C)交易量通常较小(D)交易手续复杂40 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )的罚款。(A)10 万元以上 15 万元以下(B) 15 万元以上 20 万元以下(C) 20 万元以上 5
14、0 万元以下(D)30 万元以上 50 万元以下41 以下属于明文列示的内幕交易行为有 ( )(A)证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(B)发行人在招股说明书中做出虚假陈述(C)发行人向他人遗漏内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易(D)证券公司将自营业务与代理业务混合操作42 下列各项中,( ) 不属于我国证券交易所管理办法规定的证券交易所职能。(A)提供证券交易的场所和设施(B)组织、监督证券交易(C)管理和公布市场信息(D)发布对证券价格进行预测的文字和资料43 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。(A)经营证券业务许可证(B)董事、监事、高级管理人
15、员的个人资料(C)境内外控股子公司及主要参股公司信息(D)持有 5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息44 在回购交易中,标准品种只分( )。(A)券种(B)回购期限(C)债券利率(D)债券价格45 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )(A)警告 (B)罚款(C)没收非法所得 (D)撤销相关业务许可46 受到深圳证券交易所公开谴责后,在( )个月内再次受到公开谴责的中小板上市公司,将被实行退市风险警示。(A)6(B) 12(C) 18(D)2447 采用累积投票制的议案,申报股数代表选举票数。股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过( )票的,
16、应通过现场进行表决。(A)500 万(B) 800 元(C) 1 亿(D)2 亿48 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。(A)1(B) 2(C) 3(D)549 上网申购新股冻结的资金的利息归( )。(A)发行人所有(B)开户银行所有(C)证券交易所所有(D)证券登记公司所有50 根据上海证券交易所交易规则的规定,债券交易的 1 手,是指面额为人民币( )。(A)100 元(B) 1000 元(C) 5000 元(D)10000 元51 对于 A 股,我国证券交易所是在( )对该证券作除权处理。(A)权益登记日(B)权益登记日的次一交易日(C)除权前的最后
17、交易日(D)除权日52 自营买卖上市证券具有吞吐量大、( )的特点。(A)交易手续简单(B)流动性强(C)比较分散(D)费时少53 根据( ) ,委托指令分为买进委托和卖出委托。(A)买卖证券的方向(B)委托订单的数量(C)委托价格限制(D)委托时效限制54 下列关于公平原则的叙述中,正确的是( )(A)参与交易的各方应当有获得平等的机会(B)交易各方要及时公布有关信息(C)除证券公司外,各方处于平等的法律地位(D)交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利55 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券,证券交易所公布
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