[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷56及答案与解析.doc
《[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷56及答案与解析.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷56及答案与解析.doc(82页珍藏版)》请在麦多课文档分享上搜索。
1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 56 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 公开原则的核心要求是( )。(A)参与交易的各方应当获得平等的机会(B)交易各方要及时公布有关信息(C)实现市场信息的公开化(D)上市公司对重大事项及时向社会公布2 下列关于客户开立资金账户的程序,说法错误的是( )。(A)证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守 “实名制”原则(B)客户须持有效身份证明文件或法人合法证件,以客户本人名义开立(C)客户可以通过证券公司网上营业部开立资金账户(D)资金账户应与客户开立的各
2、类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符3 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该 ( ) 完成交易。(A)自行对冲(B)向交易所申报竞价(C)与委托人协商对冲(D)报交易所批准后对冲4 证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时,应该 ( ) 完成交易。(A)自行对冲(B)向交易所竞价申报(C)与委托人协商对冲(D)报交易所批准后对冲5 有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报买入 X 股票,申报价格和申报时间如下:甲的买入价 10.75 元,时间为 13:40;乙的买入价 10.40 元,时间为 13:25;丙的买入价
3、10.70 元,时间为 13:25;丁的买入价 10.75 元,时间为 13:38。那么他们交易的优先顺序应为 ( )。(A)丁甲丙乙(B)丙乙丁甲(C)丁丙乙甲(D)丙丁乙甲6 深圳证券交易所 A 股佣金的收取起点为( )元。(A)5(B) 10(C) 50(D)1007 新股网上竞价发行中,投资者作为( ),在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。(A)卖方(B)买方(C)委托方(D)代理方8 证券公司自营业务的特点之一是( )。(A)决策的限制性(B)收益的不确定性(C)交易的持久性(D)买卖的间接性9 证券法规定,没有违法所得或者违法所得不
4、足( )万元的,处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款。(A)3(B) 5(C) 10(D)2010 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该( ) 的 10%。(A)上市公司净资产(B)证券交易总量(C)证券流通市值(D)证券发行总量11 集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。(A)审计(B)稽核(C)验资(D)评估12 分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,负责( )等内容。(A)确定对单一客户和单一证券的授信额度(B)制定融资融券合同的标准文本(C)客户
5、征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作(D)确定对具体客户的授信额度13 证券经纪人违反证券公司监督管理条例的规定,从事业务未向客户出示证券经纪人证书的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的,( );情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。(A)免于罚款(B)处以 3 万元以下的罚款(C)处以 3 万元的罚款(D)处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款14 证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )。(A)营业部电脑系统(B)交易所电脑系统(C)营业部终端处理机(D)场内交易员15 关于证券公司定向资产管
6、理业务的研究工作应该符合的要求,不包括( )。(A)建立有效的投资风险评估与管理制度(B)建立严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法(C)建立和完善投资对象备选库制度,建立和维护备选库(D)建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通16 证券公司应当在每年度结束之日起( )个工作日以内,按照试行办法的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计,将审计意见提供给客户和托管机构,并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。(A)30(B) 50(C) 60(D)9017 在全国银行间债券市场进行买断式回购时,任何一个市场参与者就单只券种的待返售债券余额应当小于该只债券流通
7、量的( )。(A)10%(B) 20%(C) 30%(D)40%18 证券交易的竞价结果,不可能的是( )。(A)全部成交(B)部分成交(C)不成交(D)推迟成交19 若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债,则企业债的标准券折算率公式为 ( )。(A)企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100(B)企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+ 到期平均回购利率/2)100(C)企业债标准券折算率=计算参考价93%100(D)企业债标准券折算率=计算参考价90%10020 关于会员交易席位的使用,下列说法中正确的是( )(A)与他人共用一
8、个席位(B)会员转让其所有席位(C)将席位出租(D)会员在保留一个席位的前提下,转让其他席位21 根据上海证券交易所全面指定交易制度试行办法,指定交易撤销的申报代码是( )(A)799996(B) 799997(C) 799998(D)79999922 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。(A)比较分散(B)交易品种较单一(C)交易量通常较小(D)交易手续复杂23 证券经纪商提供的信息服务不包括( )(A)上市公司的详细资料(B)公司和行业的研究报告(C)经济前景的预测分析和展望研究(D)有关股票市场变动态势的内部报告24 包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清
9、算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为( )。(A)一级清算模式(B)二级清算模式(C)三级清算模式(D)四级清算模式25 关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是( )。(A)股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为 10%(B)股票实施特别处理后,涨跌幅限制均为 5%(C)股票实施特别处理后,涨幅限制为 5%,跌幅限制为 10%(D)股票实施特别处理后,涨幅限制为 10%,跌幅限制为 5%26 会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。(A)市场总监(B)总经理(C)会员部(D)会员大会常委会27 证券营业部不可以( )迁址。(A
10、)同城(B)同省(C)跨省(D)境内外28 下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中,正确的是( )。(A)按抽签决定认购成功者(B)按价格优先原则决定认购成功者(C)按时间优先原则决定认购成功者(D)按客户优先原则决定认购成功者29 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有( )个。(A)8(B) 9(C) 10(D)1130 全国银行间债券市场回购交易单位为( )。(A)元(B)百元(C)千元(D)万元31 下列属于证券经纪商应发挥的作用有( )。(A)提供证券资产管理(B)提高证券市场效率(C)提供信息服务(D)防止股价波动32 回购交易是在现货交易基础上延伸出来的
11、,它结合了现货交易和( )的特点。(A)期货交易(B)远期交易(C)期权交易(D)债券交易33 证券公司设立集合资产管理计划的,应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日( ) 个月内启动推广工作,并在( )个工作日内,完成设立工作并开始投资运作。(A)1,5(B) 3,15(C) 2,30(D)6,6034 按照我国现行有关证券交易规则,( )不可能是证券交易竞价结果。(A)全部成交(B)部分成交(C)不成交(D)推迟成交35 上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过 3 个月。(A)冻结期(B)交易期(C)等候期(D)封闭期36 下列关于证券交易所的说法中,错误的是( )。
12、(A)证券交易所的会员只能是证券公司(B)经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一(C)沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性(D)只有交易所的会员才能在交易所中进行交易37 证券公司融资融券业务的风险不包括( )。(A)政策风险(B)业务规模及集中度风险(C)业务管理风险(D)信息技术风险38 金融期货的种类不包括( )。(A)外汇期货(B)利率期货(C)股指期货(D)商品期货39 参与新股竞价发行的证券营业部,可按认购额的一定比例向主承销商收取( )。(A)佣金(B)过户费(C)承销手续费(D)委托手续费40 新股上网定价发行,每一股票账户申购股票数量上限为当次社会公
13、众股发行数量的( )。(A)1(B) 3(C) 1(D)341 证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由( )进行复核。(A)托管机构(B)证券公司自己(C)推广机构(D)结算托管部门42 投资者进行网上委托时,( )是网上证券委托的有效身份识别证件。(A)身份证号码(B)数字证书或网上委托通讯密码(C)证券账户密码(D)资金账户密码43 网上竞价发行方式也可以称为( )。(A)招标购买方式(B)承销购买方式(C)同一价购买方式(D)支付购买方式44 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定,全国银行间债券市场回购期限最长为( ) 天。(A)91(B) 18
14、0(C) 360(D)36545 以 10 元作为佣金收取起点适用于( )(A)上证 B 股(B)深证 B 股(C)上证 A 股(D)深证 A 股46 从内容上看,认股权证的性质是( )(A)债权(B)股权(C)期货(D)期权47 _,南方积配在_开始上市交易( )(A)2004 年 12 月 20 日;深圳证券交易所(B) 2005 年 2 月 23 日;上海证券交易所(C) 2004 年 12 月 20 日;上海证券交易所(D)2005 年 2 月 23 日;深圳证券交易所48 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作,其可能受到的最严厉的处罚是( )(A)警告(B)罚款(C)没收非法
15、所得(D)撤销相关业务许可49 证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。(A)1(B) 2(C) 3(D)450 证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )(A)营业部电脑系统(B)交易所电脑主机(C)营业部终端处理机(D)场内交易员51 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以_万元以上_万元以下的罚款。( )(A)110(B) 220(C) 330(D)55052 证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司( )的实际余额记
16、增红股或配股权证。(A)客户信用交易担保资金账户(B)客户信用交易担保证券账户(C)信用交易证券交收账户(D)信用交易专用证券交收账户53 某证券公司持有一种国债,库存面值为 5000 万元,标准券折算比率为 1:1.80,当日公司现金余额为 35000 万元,买入股票 500 万股,平均成交价格为每股 15 元,申购新股 6000 万元,申购价格为每股 6 元。试问,为保证新股申购全部有效,该公司需要做多少金额的回购,标准券是否足够(不考虑各项税费)( )(A)需要做 8000 万元的回购,标准券不够(B)需要做 8500 万元的回购,标准券足够(C)不需要做回购,资金足够(D)需要做 30
- 1.请仔细阅读文档,确保文档完整性,对于不预览、不比对内容而直接下载带来的问题本站不予受理。
- 2.下载的文档,不会出现我们的网址水印。
- 3、该文档所得收入(下载+内容+预览)归上传者、原创作者;如果您是本文档原作者,请点此认领!既往收益都归您。
下载文档到电脑,查找使用更方便
2000 积分 0人已下载
下载 | 加入VIP,交流精品资源 |
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 职业资格 试卷 证券 从业 资格 证券交易 模拟 56 答案 解析 DOC
