[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷55及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 55 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。（A）从证券登记结算公司的业务收入中提取（B）从证券登记结算公司的收益中提取（C）从证券登记结算公司的资本金中提取（D）由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳2 ( )可在失效日之前一段规定时间内行权。（A）美式权证（B）欧式权证（C）百慕大式权证（D）亚式权证3 证券登记结算公司产生的损失中不能用风险保证基金弥补的是( )。（A）技术故障造成的损失（B）操作失误造

2、成的损失（C）不可抗力造成的损失（D）经营发生的损失4 特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。（A）会员范围内通报批评（B）公开批评（C）取消会籍（D）在中国证监会指定媒体上公开谴责5 赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到 26 元时即买进，1000 股。他发出的指令是( ) 。（A）停损指令（B）停损限价委托指令（C）限价委托指令（D）触价指令6 集合竞价集中撮合的处理方法中，所有买入委托的限价均( )卖出委托的限价。（A）高于（B）低于（C）等于（D）不等于7 2009 年 6 月 29 日，投资人刘先生出

3、售的股票金额为 50 万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为( )元。（A）0（B） 200（C） 500（D）10008 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为( ) 。（A）非交易性过户（B）集中交易性过户（C）证券账户转让（D）证券账户变更9 可转债“债转股 ”，价格为 100 元，单位为手，1 手为( )元面额。（A）100（B） 500（C） 1000（D）500010 合格境外机构投资者从事境内证券交易时，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。（A）5%（B） 10%（C）

4、 15%（D）20%11 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。（A）规模失控、决策失误（B）变相自营、账外自营（C）操纵市场、内幕交易（D）信用交易12 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。（A）上证 180 指数成分股股票（B）交易所交易型开放式指数基金（C）国债（D）深证 100 指数成分股股票13 货银对付原则是指( )。（A）在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额（B）清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款

5、可以合并计算（C）清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算（D）在办理资金交收的同时完成证券的交割14 证券登记按性质划分,可分为初始登记、变更登记、( )等。（A）证券法人登记（B）投资者登记（C）进入登记（D）退出登记15 由( ) 根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施,并对落实情况进行跟踪检查。（A）投资决策部门（B）风险管理部门（C）自营业务部门（D）风险监控部门16 建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。（A）风险预警指标（B）风险监控阀值（C）敏感型指标（D）风

6、险测量阀值17 证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的,这个期限不得超过( )交易日。（A）1 个（B） 2 个（C） 3 个（D）5 个18 某结算参与人 3 月份买入证券总金额为 200 万元,3 月份交易天数为 22 天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为 20%。则 4 月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。（A）400000（B） 18182（C） 13333（D）200000019 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。（A）集合资产管理计划名称（B）证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称（C）证券公司-集合

7、资产管理计划名称（D）证券公司名称20 根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为( ) 日。（A）T-1（B） T（C） T+1（D）T+221 根据相关规定，证券营业部不可以( )。（A）境内外迁址（B）同城迁址（C）跨省迁址（D）同省迁址22 某只股票上日的收市价为 9.05 元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有 5 个，即 9.25 元、9.26 元、9.27 元、9.28 元、9.30 元。其中前 5 个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前 4 个价格能使与选取价格相同的委托一方必

8、须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是( )元。（A）9.25（B） 9.26（C） 9.27（D）9.2823 以下各客户委托中，最优先的是( )（A）9 时 35 分，11.25 元买入（B） 9 时 40 分，11.30 元买入（C） 9 时 35 分，11.30 元买入（D）9 时 40 分，11.25 元买入24 证券经纪业务的特点不包括( )。（A）业务对象的广泛性（B）证券经纪商的中介性（C）客户指令的权威性（D）业务价格的变动性25 目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是( )。（A）投机收入（B）投资收入（C）资本利得（D）佣金收入26 全国银行间债券市场债券回购

9、业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以( ) 进行的债权交易行为。（A）询价方式（B）投标方式（C）竞价方式（D）定价方式27 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的( ) 。（A）证券公司（B）银行（C）基金公司（D）信托公司28 目前，客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )。（A）初级证券账户（B）二级证券账户（C）三级证券账户（D）四级证券账户29 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。（A）1.00 元（B） 0.10 元（C） 0.01

10、元（D）0 元30 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会31 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。（A）银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖（B）目前银行间市场的交易品种主要是债券（C）采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交（D）交易手续简单、清晰，费时少32 根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。（A）半年（B）每年（C）每月（D）每季33 证券经纪商和客户之间的关系是( )。（A）

11、从属（B）依附（C）委托代理（D）互相制约34 证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。（A）5（B） 10（C） 15（D）3035 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。（A）发行人的监事（B）发行人的打字员（C）持有公司 10%股份的股东（D）公司的实际控制人36 填写委托单的第一要点是填写( )。（A）证券账号（B）交割日期（C）数量（D）品种37 证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括( )制定的合同必备条款。（A）中国证监会

12、（B）中国证券业协会（C）证券交易所（D）商务部38 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是( )。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托（D）降低证券交易收费标准39 证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（A）当日（B）次日（C）第 3 日（D）第 4 日40 某证券公司持有一种国债，库存面值为 5000 万元，标准券折算比率为 1:1.50，当日公司现金余额为 35000 万元，买入股票 500 万股，平均成交价格为每股 2

13、0 元，申购新股 6000 万股，申购价格为每股 5 元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够?( )( 不考虑各项税款)（A）需要做 1000 万元的回购，标准券不够（B）需要做 5000 万元的回购，标准券足够（C）不需要做回购，标准券足够（D）需要做 30000 万元的回购，标准券不够41 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是( )。（A）最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例（B）最低结算备付金限额=上月证券买入金额 上月交易天数 最低结算备付金比例（C）最低结算备付金限额=证券买入金额 交易天数 最低结算备付金比例（D

14、）最低结算备付金限额=证券卖出金额 交易天数最低结算备付金比例42 对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。（A）5% ，10%（B） 10%，20%（C） 20%，30%（D）30% ，40%43 投资者教育的渠道不包括( )。（A）客服中心（B）模拟训练（C）交易委托系统（D）设立“投资者园地 ”44 自然人申请开立证券账户中，客户委托他人代办的，需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。（A）经公证的（B）委托人签字的（C）受委托人签字的（D）经纪人员审核的45 根据现行有关部门制度规定，上海

15、证券交易所上市的 A 股现金红利派发权益登记日为 ( ) 日。（A）T（B） T+3（C） T+4（D）T+846 根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。（A）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务（B）经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营 3 年以上（C）最近年度净资产不低于人民币 8 亿元，净资本不低于人民币 5 亿元（D）最近 2 年内不存在重大违法违规行为47 下列不是专项资产管理业务特点的是( )（A）集合性（B）综合性（C）特定性（D）通过专门账户经营

16、运作48 单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )（A）3%（B） 5%（C） 8%（D）10%49 Y 股票正处于交易特别处理阶段，属于 ST 股票，昨日的收盘价为 9.66 元。那么 Y 股票交易的价格上限、价格下限分别为( )。（A）10.62 元、8.70 元（B） 10.14 元、9.18 元（C） 10.62 元、9.18 元（D）10.14 元、8.70 元50 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：投票代码为“( )+原证券代码的后四位”，投票简称为“

17、 投票”，投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。（A）6（B） 16（C） 26（D）3651 证券账号持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的( )起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。（A）当日（B）次日（C）第三日（D）第四日52 有关交易所席位的说法，正确的是( )。（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和专用席位之分（D）所有国家都有普通席位和专用席位两种53 关于清算与交收，说法错误的是( )。（A）从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成（B）清算和交收两个过程统称为“结算”（C）正确的清算结

18、果能保证交收顺利进行（D）清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移54 ( )是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。（A）双边净额清算（B）多边净额清算（C）连续净额清算（D）集中净额清算55 证券交易所的交易席位实质包含了( )的含义。（A）经营权限（B）席位资格（C）交易资格（D）基金账户56 证券交易必须遵循的原则不包括( )（A）信息公开原则（B）公平原则（C）公允原则（D）公开原则57 证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )（A）基本风险和非基本风险（B）系统风险和非系统

19、风险（C）证券自营业务风险和代理买卖证券风险（D）信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险58 根据深圳证券交易所交易规则的规定，债券质押式回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( ) 。（A）数量不低于 5000 张，或交易金额不低于 50 万元人民币（B）数量不低于 10 万张，或交易金额不低于 1000 万元人民币（C）数量不低于 2 万张，或交易金额不低于 200 万元人民币（D）数量不低于 1 万张，或交易金额不低于 100 万元人民币59 按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格

20、的( )。（A）5%（B） 7%（C） 3%（D）10%60 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是( )。（A）买卖数量（B）委托地点（C）证券账号（D）买卖方向61 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手，当次转股初始价格为每股 20 元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。（A）1000（B） 2500（C） 10000（D）2500062 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是( )。（A）证券账号（B）买卖数量（C）委托地点（D）买卖方向63 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )。（A）

21、5%（B） 30%（C） 20%（D）10%64 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。（A）信用交易资金交收账户和融资专用资金账户（B）信用交易资金交收账户和客户信用交易担保资金账户（C）融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（D）信用交易资金交收账户和客户信用交易担保证券账户65 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是( ) ，即 10 万元面值及其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1000 手66 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且

22、无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，应责令其改正，没收违法所得，并处以( )的罚款。（A）10 万元以上 30 万元以下（B） 30 万元以上 50 万元以下（C） 10 万元以上 100 万元以下（D）30 万元以上 60 万元以下67 在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（A）T+1（B） T+3（C） T+2（D）T+568 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( ) 的 10%。（A）上市公司净资产（B）证券交易总量（C）证券流通市值（D）证券发行总量69 清算、交收与财产实际

23、转移之间的关系是( )。（A）清算发生财产实际转移（B）交收发生财产实际转移（C）清算、交收均不发生财产实际转移（D）清算、交收均发生财产实际转移70 根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（A）实际发行价格（B）第一笔买入申报价（C）平均发行价（D）发行底价二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。（A）无形席位属于场内报盘（B）无形席位不需要证券公司派驻场内

24、交易员（C）有形席位的一个特点是交易速度有了提高（D）有形席位需要由“ 红马甲” 向交易所主机输入买卖指令72 关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有( )。（A）会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权（B）交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易（C）交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位（D）会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现73 无形席位报盘方式的优点有( )。（A）交易速度提高（B）交易申报差错率降低（C）交易佣金降低（D）交易成功率提高74 证券经纪商和客户建立了

25、买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息服务。这些信息服务包括( )。（A）上市公司的详细资料（B）有关股票市场变动态势的商情报告（C）公司和行业的研究报告（D）经济前景的预测分析和展望研究75 网上委托是指证券公司提供基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，其委托形式主要包括 ( ) 。（A）需下载软件的客户端委托（B）需下载软件，同时参照乙方所属证券公司网站的页面客户端委托（C）无需下载软件、直接利用乙方所属证券登记结算公司网站的页面客户端委托（D）无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托

26、76 自主委托可以通过( )方式实现。（A）电话委托（B）柜台委托（C）自助终端委托（D）网上委托77 因法院判决原因申请证券非交易过户登记，当事人可向结算公司代理机构或直接向结算公司申请办理。申请人应提交( )等材料。（A）法院判决书（B）出让人身份证及复印件（C）受让人身份证及复印件（D）证券账户卡78 网上定价市值配售规定，投资者有申购权的证券包括( )。（A）上市流通股票（B）证券投资基金（C）可转换债券（D）债券79 ( ) 属于集合资产管理计划说明书的主要内容。（A）投资理念与投资策略（B）投资决策与风险控制（C）收益分配（D）信息披露80 融资融券交易风险揭示书应包括的内容有(

27、)等。（A）提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险（B）提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格（C）提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险（D）提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

28、，可能会给客户造成经济损失81 将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的，是因为 ( ) 。（A）国债和信用等级 AAA 以上的企业债券在我国证券市场发行的所有债券中信誉是最高的（B）国债和信用等级 AAA 以上的企业债券易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品（C）国债和信用等级 AAA 以上的企业债券具有较好的流动性，发行量有一定的规模（D）国债和信用等级 AAA 以上的企业债券流通广泛82 因( ) 股票交易被实行退市风险警示后,又被暂停上市的,中小企业板上市公司未在法定期限内披露暂停上市后经审计的首个中期报告,深圳证券交易所终止其股票上市。（A）公司

29、首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负（B）公司首个年度报告注册会计师仍出具否定意见的审计报告,或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情节严重的（C）公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)仍超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上（D）公司年度报告审计结果显示违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元占公司净资产值的 50%以上83 以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。（A）自营业务必须以证券公司自身名义,通过专用自营席位进行（B）由自营业务部门负责自营账户的管理,包括开户、销户、使用登记等（C）由自营

30、业务部门负责自营业务所需资金的调度（D）禁止从自营账户中提取现金84 证券法明确列示操纵证券市场的手段包括( )。（A）单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量（B）与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（C）在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量（D）以其他手段操纵证券市场85 ( )应依照法律、行政法规、证券公司证券资产管理业务试行办法及相关业务规则的规定,对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。（A）中国证券业协会（B）证券交易所（C）

31、期货交易所（D）证券登记结算机构86 客户融入证券后、归还证券前,在( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。（A）证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利（B）证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿（C）证券发行人向原股东配售股份的,或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理（D）客户自有证券分红派息87 为保证业务的正常进行，证券登记结算机构采取的措施有( )。（A）建立完善的技术系统（B）建立结

32、算参与人的准入系统（C）建立风险防范机制（D）建立数据备份机制（E）建立内部控制机制88 下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是 ( )。（A）1 天企业债回购（B） 2 天企业债回购（C） 3 天企业债回购（D）7 天企业债回购（E）九天企业债回购89 从结算的时间安排来看，交收可以分为( )。（A）滚动交收（B）特约日交收（C）会计日交收（D）例行日交收90 中国金融期货交易所是经国务院批准，由( )共同发起成立的金融期货交易所。（A）上海期货交易所（B）大连商品交易所（C）郑州商品交易所（D）深圳证券交易所（E）上海证券交易所91 目前，我国存在的滚动交收的交收周期为

33、( )。（A）T+1（B） T+2（C） T+3（D）T+4（E）T+592 证券公司操纵市场的行为是指( )。（A）证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格（B）制造证券市场假象（C）诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定（D）扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的93 针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定( )等一系列指标来实施监控。（A）资本充足率（B）资产负债率（C）资产周转率（D）资产速动率（E）存货周转率94 根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有( )。（A）保证收益的委托（B）全权委托（C）采取性用交

34、易的委托（D）已经办理手续的记名债券委托（E）没有办理过户手续的记名债券委托95 根据规定，在银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应当定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参与者提供的服务有( )。（A）本息兑付（B）账务查询（C）债券结算（D）债券托管（E）基金转账96 对于可转换债券，以下说法中正确的是( )（A）投资者可以按照规定将债券转化为股票（B）投资者可以按照规定将股票转换成为债券（C）投资者可以选择不转换而要求还本付息（D）投资者可以选择在证券市场上交易（E）投资者具有债券和股权双重权力97 股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不

35、同之处在于( ) 。（A）挂牌公司属性不同（B）转让方式不同（C）信息披露标准不同（D）结算方式不同98 证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有( )。（A）经营证券经纪业务已满 3 年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司（B）财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定（C）最近 6 个月净资本在 20 亿元以上（D）已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理99 转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有( )（A）高于该价位的买入申报全部成交（B）低于该价位的卖出申报半数成交（C）与该价位相同的买方申报全部成交（D）与该价位相同的卖方申报全部成交