[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷51及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 51 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 在报价驱动系统中,做市商的收入来源是( )。(A)投机收入(B)手续费、佣金收入(C)买卖证券的差价(D)投资收入2 沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。(A)完全一致(B)大致相同(C)有较大差异(D)完全不一致3 上海证券交易所和深圳证券交易所在竞价交易的单笔申报最大数量方面不同的交易品种是( ) 。(A)股票(B)债券(C)基金(D)权证4 网上竞价发行方式也可以称为( )。(A)招标购买方式(B
2、)承销购买方式(C)同一价购买方式(D)支付购买方式5 关于新股网上定价发行与网上竞价发行,下列说法正确的是( )。(A)发行价格的确定方式不同(B)发行时间的确定方式不同(C)发行场所的确定方式不同(D)发行对象的确定方式不同6 中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过 1 亿元且占公司净资产值的 100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后,公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过 5000 万元或占公司净资产值的( )以下,可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。(A)50%(B) 60%(C) 80%
3、(D)100%7 下列关于银行间市场自营买卖的说法,错误的是( )。(A)银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖(B)目前银行间市场的交易品种主要是债券(C)采取询价交易方式进行,交易对手之间自主询价谈判,逐笔成交(D)交易手续简单、清晰,费时少8 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定,证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。(A)500(B) 200(C) 100(D)509 关于集合资产管理业务,下列说法错误的是( )。(A)客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例
4、享有利益、承担风险(B)证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额(C)参与集合资产管理计划的客户,经证券公司批准可以转让其所拥有的份额(D)证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划10 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( ) 。(A)每个交易日上午 9:00 之前在深圳证券交易所网站 “会员之家”网页的“ 业务在线资产管理” 栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值(B)发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形,应于有关事实发生之日起 2 个工作日内以书面形式将有关情况报告深
5、圳证券交易所(C)每季度结束后的 15 个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)(D)每个会计年度结束后 5 个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见11 证券公司从事资产管理业务的禁止行为不包括( )。(A)客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管(B)自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益(C)将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资(D)利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格12 ( ) 用于客户融资融券交易的资金结算。(A)客户信用交易担保
6、证券账户(B)融券专用证券账户(C)融资专用资金账户(D)信用交易资金交收账户13 客户用于 1 家证券交易所上市证券交易的信用证券账户( )。(A)可以有多个(B)一般有 2 个(C)至少有 1 个(D)只能有 1 个14 投资者以每股 30 元卖空某公司 1000 股股票,原始保证金为 50%,如果股价上涨到 35 元,则实际保证金比例为( )。(A)18.33%(B) 28.57%(C) 40.32%(D)58.33%15 上海证券交易所国债回购的购回价为 101 元,回购天数为 50 元,则回购年收益率为( ) 。(A)7.20%(B) 7.30%(C) 10%(D)15%16 中国结
7、算深圳分公司权证交易资金交收违约处理规定:对透支金额按( )日利率收取违约金。(A)1(B) 5(C) 1%(D)5%17 根据现行有关部门制度的规定,对于上海证券交易所上市的 A 股送股日程安排,若公告刊登日为 T 日,则结算公司核准答复日为( )。(A)T-5 日(B) T-3 日(C) T-2 日(D)T-1 日18 股票、封闭式基金竞价交易连续 3 个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到( )的,属于异常波动,证券交易所分别公布该股票、封闭式基金交易异常波动期内累计买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。(A)5%(B) 10%(
8、C) 15%(D)20%19 以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是( )。(A)丧失资产管理业务资格(B)在资产管理业务中内幕交易(C)违法、违规开展资产管理业务(D)证券公司因受到法律制裁而导致损失20 证券公司应当在每年度结束之日起( )日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。(A)60(B) 40(C) 30(D)1021 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(A)当日开盘价(B)该证券发行价(C)零(D)开盘价与发行价的均值22 批量证券转托管可分为( )
9、两种方式。(A)整体转托管和批量报盘转托管(B)整体转托管和部分转托管(C)批量报盘转托管和部分转托管(D)部分转托管和批量转托管23 根据证券公司内部控制的基本要求,证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括( ) 。(A)操纵市场(B)信用交易(C)账外经营(D)决策失误24 目前,沪、深证券交易所的证券回购券种主要是( )。(A)国债和企业债(B)国债和金融债(C)金融债和企业债(D)金融债和公司债25 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(A)券商与银行分工明确(B)专业和高效(C)证券和资金管理分离(D)券商管理证券,银行管理资金26 根据相关要求,证券交易的风
10、险检查不包括( )。(A)实时监控(B)事后监察(C)内部监察(D)事先预警27 建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的 ( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。(A)风险监控阀值。(B)风险预测阀值(C)敏感性指标(D)风险预警指标28 公开原则的核心要求是( )。(A)上市公司的信息披露及时(B)证券公司公开业务(C)实现市场信息公开化(D)证券交易实现社会化29 新股网上竞价发行,须由( )持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请,经审核后组织实施。(A)主承销商(B)发行人(C)发行人保荐机构(D)证券公司30 深圳证券交易所现有实行标准券
11、制度的债券质押式回购品种有( )个。(A)8(B) 9(C) 10(D)1131 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法,错误的是( )。(A)T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请(B)资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款(C)资金划拨银行通过上海分行收到资金后,借记上海证券中央登记结算公司银行账户(D)上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后,贷记证券公司资金交收账户32 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。(A)交收发生财产实际转移(B)清算发生财产实际转移(C)清算、交收均发生财产实际转移(D)清算、交收均不发生财产实际转移33 以
12、下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件,说法错误的是( )。(A)公司治理健全,内部控制有效(B)公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚(C)经营证券经纪业务已满 5 年(D)财务状况良好,最近 6 个月净资本在 12 亿元以上34 标的证券为股票的,应当符合条件有( )。(A)在交易所上市交易满 2 个月(B)融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或者流通市值不低于 3 亿元(C)股东人数不少于 1000 人(D)近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 20%35 有甲、乙、丙、丁投资者四人,均申报卖出 X 股票,申报价格和申报时间分别为
13、:甲的卖出价 10.70 元,时间 13:35;乙的卖出价 10.40 元,时间 13:40;丙的卖出价 10.75 元,时间 13:25;丁的卖出价 10.40 元,时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( ) 。(A)甲乙丙丁(B)乙甲丁丙(C)丁乙甲丙(D)丁乙丙甲36 深圳证券交易所配股操作流程,错误的是( )(A)股权登记日为 R 日(B)配股认购日为 R+2 日开始(C)交款结束日为 R+7 日(D)认购期为 5 个工作日37 客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。(A)证券与资金管理分离(B)券商托管证券和银行存管资金(C)券商与银行分工明确(D)专业
14、和高效相结合38 下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的有( )。(A)比较分散(B)交易品种较单一(C)交易量通常较小(D)交易手续复杂39 以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。(A)内幕交易(B)专设自营账户(C)操纵市场(D)假借他人名义进行自营业务40 X 股票的收盘价为 12.38 元,Y 股票的交易特别处理,属于*ST 股票,收盘价为 9.66 元。则次一交易日 X 股票交易的价格上限为 _元;Y 股票交易的价格上限为 _元。( )(A)13.62;10.14(B) 12.86;11.14(C) 12.86;10.14(D)13.62;11.1441 自然人申请开立证券账
15、户中,客户委托他人代办的,需另行提供的资料包括( )委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。(A)经公证的(B)委托人签字的(C)受委托人签字的(D)经纪人员审核的42 证券清算与交割、交收两个过程统称为( )。(A)收付(B)登记(C)结算(D)过户43 在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过( )来实行的。(A)登记结算有限责任公司(B)基金管理人(C)证监会(D)证券经纪人44 资产管理业务,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。(A)委托人(B)受托人(C)资产管理人(D)代理人45 上海市场 B 股清算过程中,如境内
16、参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。(A)0.05%(B) 0.1%(C) 0.5%(D)1%46 在折算率公布的方法上,上海证券交易所定于每季度( )营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。(A)第一个(B)中间一个(C)倒数第二个(D)最后一个47 证券营业部的通讯设备管理包括( )(A)数量、质量管理;突发事件中的应急处理能力;维修保养(B)机型、容量、数量(C)机型先进、容量充足、数量足够(D)运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度48 在年度报告中,对持股( )以上的法人股东,应介绍股东单位的法定代表人、经营范
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