[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷39及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 39 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。（A）参与交易的各方应当有平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利2 根据发行( ) 的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。（A）主体（B）对象（C）范围（D）市场3 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的风险度（B）市场指数的波动性（C）市场价格的波动性

2、（D）市场价格的风险度4 在债券交易中，采用净价交易的特点是( )。（A）以不含有自然增长的票面利息的价格报价（B）以净价价格为最后清算交割价格（C）以含利息的全价报价（D）价格固定，不随行就市5 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为( )股。（A）100（B） 500（C） 1000（D）15006 投资者教育的渠道不包括( )。（A）客服中心（B）模拟训练（C）交易委托系统（D）设立“投资者园地 ”7 下列证券品种不在证券登记结算公司办理过户的是( )。（A）股票（B）基金（C）无纸化国债（D）凭证式国债8 根据新股网上竞价发行的程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖

3、方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。（A）实际发行价格（B）第一笔买入申报价（C）平均发行价（D）发行底价9 根据深圳证券交易所资金申购上网定价公开发行股票实施办法的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。（A）9999500（B） 99999500（C） 999999500（D）100000000010 某投资者于 2009 年 10 月 19 日(星期一)买入某 B 种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于( )办理。（A）2010-10-19（B） 2010-10-20（C） 2010-10-21（D）2010-10-2211

4、证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。（A）1 倍以上 3 倍以下（B） 1 倍以上 5 倍以下（C） 2 倍以上 3 倍以下（D）2 倍以上 5 倍以下12 申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于 5 人。（A）2（B） 3（C） 4（D）513 上海证券交易所目前实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括( )。（A）1 天、3 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天（B）

5、 2 天、3 天、7 天、14 天、63 天、91 天、182 天、273 天（C） 2 天、3 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天（D）1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、 91 天、182 天14 ( )是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因,而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。（A）记名登记变更（B）集中交易过户（C）非交易过户（D）过户变更登记15 某投资者通过场内投资 1 万元申购上市开放式基金,假设管理人

6、规定的申购费率为 1.50%,申购当日基金份额净值为 1.0250 元,则投资者申购所得份额为( )份。（A）9611（B） 9756（C） 10000（D）980016 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( ), 一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( ) 。（A）5%,8%（B） 5%,10%（C） 10%,10%（D）10%,20%17 客户融资买入证券时,融资保证金比例不得低于( )。客户融券卖出时,融券保证金比例不得低于( ) 。（A）100%,100%（B） 90%,90%（C） 60%,60%（D）50%

7、,50%18 目前,ETF 认购资金冻结期间利息按( )计算,在银行按季结息后划付给基金管理人。（A）企业活期存款利率和实际冻结天数（B）企业一年定期存款利率和实际冻结天数（C）企业活期存款利率和实际交易天数（D）企业一年定期存款利率和实际交易天数19 在证券经纪业务的要素中，( )是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。（A）经纪商（B）委托人（C）托管商（D）代理人20 深圳证券交易所国债回购的购回价为 101 元，回购天数为 50，则回购年收益率为( )。（A）0.1（B） 0.072（C） 0.073（D）0.1521 ( )是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报

8、并成交的交易。（A）全价交易（B）净价交易（C）差价交易（D）市场价交易22 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。（A）开户和证券交易过户（B）证券交易过户和签订证券协议（C）开户和接受具体委托（D）开户和签订证券协议23 最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应( )补足。（A）立即（B）次一营业日（C） 2 个工作日内（D）3 日内24 以下关于开展融资融券业务的证券公司所应当具备的条件，说法错误的是( )。（A）公司治理健全，内部控制有效（B）公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法经营受到处罚

9、（C）经营证券经纪业务已满 5 年（D）财务状况良好，最近 6 个月净资本在 12 亿元以上25 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。（A）董事会业务决策机构业务执行部门分支机构（B）董事会业务执行部门业务决策机构分支机构（C）分支机构业务执行部门业务决策机构董事会（D）业务决策机构业务执行部门分支机构 董事会26 根据相关的规定，目前我国证券登记实行( )。（A）自动申报制（B）申请人自愿原则（C）证券登记申请人申报制（D）证券公司代理制27 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不

10、得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。（A）1%（B） 3%（C） 5%（D）10%28 根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按 ( )来确定。（A）5 元（B）当日市场价格（C）当日基金份额净值（D）当日市场平均价格29 目前，我国深圳证券交易所的回购交易品种有( )个。（A）10（B） 12（C） 13（D）1530 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有( )。（A）按合同约定承担投资风险（B）不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划（C）按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用（D）根据合同约定参与和退出集合资产管理计划31 证券回购交易实质上是一种

11、以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换债券32 根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。（A）当日申购的基金份额，同日不可以卖出（B）当日申购的基金份额，同日可以赎回（C）当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额（D）当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额33 内幕信息的知情人不包括( )。（A）发行人的高级管理人员（B）持有公司 3%股份的股东（C）发行人控股的公司（D）保荐人34 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括( )。（A）银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议（B

12、）本人身份证明原件及复印件（C）填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表 ”、“信用资金账户开户申请表”（D）加盖银行章的专用于信用交易的银行账户35 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了( )外，都属于其自律管理内容。（A）制度建设（B）法律制度（C）内部监察（D）行业检查36 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高 ( ) 个买入申报价格和数量。（A）5（B） 6（C） 7（D）837 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性38 沪、深证券交易所以国债为主要品

13、种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。（A）1993 年 12 月和 1994 年 11 月（B） 1993 年 10 月和 1994 年 12 月（C） 1994 年 10 月和 1993 年 12 月（D）1993 年 12 月和 1994 年 10 月39 证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )（A）50%（B） 60%（C） 80%（D）100%40 证券交易的清算是指( )。（A）结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为（B）一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算（C）公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和（D）银行同业往来中应收或

14、应付差额的轧抵41 证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。（A）当日开盘价（B）该证券发行价（C）零（D）开盘价与发行价的均值42 A 股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、 ( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。（A）特殊机构证券账户（B）交易所证券账户（C）一般机构证券账户（D）国有企业证券账户43 在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，以下处理中不正确的是( )。（A）能成交者予以成交（B）不能成交者等待机会成交（C）部分成交者则让剩余部分继续等待（D）当日未成交者自动进人次日集合竞价44 证券交易所

15、会员享有的权利不包括( )（A）参加会员大会的权利（B）收益分配权（C）选举权和被选举权（D）对证券交易所事务的提议权和表决权45 某证券营业部总人数为 50 人，则根据证券公司营业部信息系统技术管理规范的要求，该营业部的信息技术人员可以是( )人。（A）2（B） 3（C） 4（D）546 在( ) ，营销人员应当促使客户最终形成购买决策。（A）认知阶段（B）情感阶段（C）犹豫阶段（D）最终行为阶段47 证券营业部的通讯设备管理包括( )。（A）机型先进、容量充足（B）机型容量（C）运行效率、行情分析系统（D）数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养48 在回购交易中，如以券融资方在

16、回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按( )的规定予以处罚。（A）保证金不足（B）透支（C）卖空国债（D）信用交易49 ( )不属于上市后的证券存管业务。（A）股东名册登录（B）交易过户（C）发放现金红利（D）非交易过户50 对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的( ) 会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。（A）10 家（B） 7 家（C） 5 家（D）3 家51 证券公司证券自营业务买卖的主要对象是( )。

17、（A）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券（B）已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券（C）已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券等（D）依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券52 世界各地防范证券结算风险的措施不包括( )。（A）采取全额预缴保证金制度，防范信用风险（B）建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险（C）采取盯市制度，收取担保品来防范价差风险（D）采用事前防范措施，强化结算参与人的资格管理53 有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。（A）可转债的买卖申报优先于转股申报（B） “债转股” 时，转股申报不得撤单（C） “债转股

18、” 时，申报方向为买入（D）可转债“ 债转股” 通过证券交易所交易系统进行54 最低结算备付金限额的确定，不包括( )。（A）债券买入金额（B）债券回购初始融出资金金额（C）买断式回购到期购回金额（D）基金买入金额55 LOF 的发售除了通过基金管理人及其代销机构外，还可以通过 ( )进行销售。（A）证券交易所交易系统（B）证券公司的柜台（C）证券登记结算公司（D）商业银行56 证券公司应当向客户明确告知公司的( )。（A）股权结构（B）法定业务范围（C）诚信记录（D）财务状况57 在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是( )。（A）价格优先、同价位时间优先（B）时间优先、同时间数量优

19、先（C）价格优先、同价位数量优先（D）时间优先、同时间价格优先58 在开立证券账户的基本原则中，（ ）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。（A）真实性（B）合法性（C）规范性（D）一致性59 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。（A）变更（B）交割（C）转账（D）托管60 从事中间介绍业务的证券公司应当在（ ），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。（A）证监会指定的信息披露媒体（B）其经营场所显著位置或者其网站（C）交易所指定的信息披露媒体（D）证券业协会指定的网站61 ( )不得开立 B 股账户。（

20、A）外国法人、自然人和其他组织（B）港澳台地区的法人、自然人和其他组织（C）中国法人、自然人及其他组织（D）定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人62 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定63 债券的回购期限一般较短，最长不超过( )。（A）6 个月（B） 9 个月（C） 1 年（D）18 个月64 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。（A）2（B） 3（C） 5（

21、D）1065 某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 8 月 5 日，交易日是 12 月 18日。则已计息天数是 136 天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。（A）1.24（B） 1.86（C） 2.24（D）2.8666 由于影响证券市场的因素发生不可预见的变化而导致经营损失的风险是( )。（A）技术风险（B）市场风险（C）管理风险（D）经营风险67 以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。（A）限制卖出指定证券或指定交易品种（B）限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)（C）限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)（D）限制买入和卖出指定证券或全部交易品种68

22、 证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。（A）0.03（B） 0.05（C） 0.1（D）0.1569 证券交易所会员应当设会员代表（ ）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。（A）l（B） 2（C） 3（D）470 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。（A）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易（B）大宗交易（C）协议转让（D）自营证券交易二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符

23、合题目要求。多选、少选、错选均不得分。71 下列关于权证的说法，正确的有( )。（A）权证的发行人只能是证券发行人（B）权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价（C）权证具有期权的性质，也有交易的价值（D）权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易72 下列关于深圳证券交易所佣金标准的说法正确的有( )。（A）可转债的收费标准不超过成交金额的 0.1%（B）专项资产管理计划的收费标准不超过成交金额的 0.02%（C）代办 A 股按成交金额的 0.3%收取（D）代办 B 股按成交金额的 0.3%收取73 技术风险的防

24、范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括( )。（A）信息系统机房要符合规定的安全标准要求（B）确保信息系统正常运行（C）将系统故障导致的风险降到最低程度（D）配备先进、可靠、高效的软硬件设施74 证券交易具有( ) 特征。（A）便捷性（B）流动性（C）收益性（D）风险性75 下列各项中属于定向资产管理合同中应当明确约定的事项的有( )。（A）管理费、业绩报酬等费用的支付标准（B）管理费、业绩报酬等费用支付方法（C）管理费、业绩报酬等费用计算方法（D）管理费、业绩报酬等费用支付时间76 证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下( )等方面的业务规范。

25、（A）内控制度（B）推广安排（C）投资风险承担和证券公司资金参与（D）登记托管与结算77 目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。（A）口头报价（B）书面报价（C）电脑报价（D）口头、书面和电脑报价都采用78 根据有关部门和证券交易所规定，回购交易的禁止行为包括( )。（A）禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途（B）禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易（C）禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资（D）禁止将融得资金用于短期周转79 关于上海证券交易所买断式回购交易的基本规则规定的履约金制度的内容，正确的有 ( )

26、。（A）履约金比率由交易所确定，而在银行间市场，保证金或保证券的金额也由双方协商（B）履约金到期归属按规则判定，而银行间市场则没有此类规则（C）违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除（D）回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方80 以下关于债券及债券交易的说法,正确的有( )。（A）债券是一种有价证券（B）债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证（C）债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动（D）政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种81 证券公司开展定向资产管理业务,应当按照有关规则

27、,了解客户( )。（A）财产与收入状况（B）证券投资经验（C）风险认知与承受能力（D）投资偏好82 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验（B）管理能力（C）风险控制水平（D）公司规模83 证券公司不得向其融资融券的客户包括( )。（A）对未按照要求提供有关情况的客户（B）在证券公司从事证券交易不足半年的客户（C）交易结算资金未纳入第三方存管的客户（D）证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户（E）本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资融券84 目前，我国沪、深证券交易所在每个

28、交易日都要发布的交易信息是( )。（A）即时行情（B）证券交易公开信息（C）证券指数（D）各类日报表（E）上市公司运作情况85 根据自营业务的特征，下列属于自营业务经营风险的有( )。（A）因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失（B）因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损（C）由于管理不善而造成的损失（D）由于内部控制不严格而造成的损失（E）由于投资决策失误而造成的损失86 对于委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键，一般分为市价委托和限价委托，市价委托的特点包括( )。（A）市价委托没有价格上的上限限制，证券经纪商执行委托指令比较容易（B）市价委托的成交迅速快而且成交率高（

29、C）只有在委托执行后才能知道实际的执行价格（D）市价委托买入少而卖出多时，买入报价会比较低87 证券回购交易是( ) 以持有的证券为抵押品，获得一定期限内的资金使用权。（A）证券持有者（B）资金需求者（C）融资者（D）资金贷出方88 目前，根据发行主体的差异，我国债券主要有以下哪几种类型( )。（A）政府债券（B）公司债券（C）企业债券（D）金融债券（E）非政府组织债券89 一般来说，在买卖证券时，投资者发出委托指令的形式有( )。（A）当面委托（B）自助委托（C）函电委托（D）电话委托90 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为( )。（A）自动托管（B）随处通买（C）哪买哪卖（D）转托

30、不限91 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的债券，以下说法正确的有( )。（A）上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 30%（B）非上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下 10%（C）上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下 10%（D）非上市首日连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下 10%92 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。（A）证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参

31、与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额93 在债券交易中，金融期货的主要种类有( )。（A）国债期货（B）利率期货（C）股指期货（D）商品期货（E）外汇期货94 在申报价格最小变动单位方面，以下符合(深圳证券交易所交易规则)规定的有( )。（A）A 股、债券交易为 001 元人民币（B）基金、权证交易为 0001 元人民币（C） B 股交易为 001 港元（D）债券质押式回购交易为 001 元人民币95 下列权证分类方式及分类对应正确的有( )。（A）买卖方向认购权证、认沽权证（B）权利行使期限欧式权证、美式权证（C）结算方式证券给付结算型权证、现金结算型权证（D）权证行

32、使价格与标的证券价格的关系溢价权证、平价权证、折价权证96 在证券交易所挂牌交易的( )是证券公司自营业务买卖的对象。（A）人民币普通股（B）证券投资基金（C）权证（D）国债97 深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有( )。（A）基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行（B）基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额（C）通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交（D）通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，

33、赎回则按当日收市的基金份额净值成交98 证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。（A）合理的预警机制（B）严密的账户管理（C）止盈止损的决策（D）规范的交易操作99 下列关于设立证券公司的条件，正确的有( )。（A）有合格的经营场所和业务设施（B）有完善的风险管理与内部控制制度（C）董事、监事、高级管理人员具备任职资格（D）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近 2 年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币 3 亿元100 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券

34、资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行101 定向资产管理合同应当包括的基本事项有( )。（A）客户资产的种类和数额（B）客户所持有证券的权利的行使和义务的履行（C）管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间（D）与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式102 下列关于基金的叙述中，不正确的有( )。（A）封闭式基金的总量是不固定的（B）封闭式基金可以通过申请在证券交易所上市（C）开放式基金是在交易所进行交易的基金（D）开放式基金以市场价格交易103 证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有( )。（A）搜集目标客户名单及其基本资料（B）了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况（C）建立客户档案，整理分析客户资料（D）确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法