[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷27及答案与解析.doc

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1、证券从业资格（证券交易）模拟试卷 27 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 下列不属于金融衍生工具的有( )（A）股票（B）金融期权（C）金融期货（D）货币期货2 从内容上看，认股权证的性质是( )（A）债权（B）股权（C）期货（D）期权3 深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1 000 手4 深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )（A）公司制（B）会员制（C）合同制（D）合伙制5 某标准券期初余额为 1 000 万

2、元，T 日卖出 R003 共 4 000 万元，成交价 9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为( )（A）4 050 万元（B） 4 100 万元（C） 4 003 万元（D）4 000 万元6 ( )年 11 月，深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。（A）2004 年（B） 2005 年（C） 2006 年（D）2007 年7 在我国，B 股席位是( )（A）自营席位（B）代理席位（C）普通席位（D）专用席位8 上海证券交易所 B 股股票开设( )（A）美元账户（B）人民币账户（C）港币账户（D）外币账户9 证券经纪商对委托人的首要义务是( )（A）为客户

3、保密（B）严格执行委托（C）灵活处理委托（D）为客户获利10 在委托数量下填报表决意见，2 代表( )（A）同意（B）反对（C）弃权（D）交易双方11 ( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。（A）1993 年（B） 1994 年（C） 2003 年（D）2004 年12 在债券回购交易中，融资方进行( )申报。（A）买入（B）卖出（C）先买入后卖出（D）先卖出后买入13 下列各项中不属于交易成本的是( )（A）交易佣金（B）交易赋税（C）做市商出价与要加的差价（D）资本损失14 证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司( )万元注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证

4、券账户数量。（A）100（B） 500（C） 800（D）1 00015 关于上市开放式基金，( )是错误的。（A）可以在证券交易所买卖该基金（B）与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回（C）可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换（D）本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定16 _,南方积配在_开始上市交易( )（A）2004 年 12 月 20 日；深圳证券交易所（B） 2005 年 2 月 23 日；上海证券交易所（C） 2004 年 12 月 20 日；上海证券交易所（D）2005 年 2 月 23 日；深圳证券交易所17 设立证券登记结算机构，自

5、有资金不少于( )元。（A）1 亿（B） 2 亿（C） 5 亿元（D）5 000 万18 新中国证券交易所出现的时期是( )（A）20 世纪 80 年代初期（B） 20 世纪 80 年代中期（C） 20 世纪 80 年代末期（D）20 世纪 90 年代初期19 下列的( ) 不属于证券交易的原则。（A）公开原则（B）互助原则（C）公平原则（D）公正原则20 下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )（A）在资产净值的基础上加一定的手续费（B）以资产净值确定（C）在资产总值的基础上加一定的手续费（D）以资产总值确定21 证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

6、，注册资本最低限额为人民币( )元。（A）1 亿（B） 5 亿（C） 5 000 万（D）3 亿22 根据( ) ，委托指令分为买进委托和卖出委托。（A）买卖证券的方向（B）委托订单的数量（C）委托价格限制（D）委托时效限制23 对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )（A）可以与其他人共用一个席位（B）会员可以转让其所有席位（C）可以将席位出租（D）会员在保留一个席位的前提下，可以转让其他席位24 在我国，证券交易所专用席位是用于( )交易的席位。（A）A 股国债（B） B 股国债（C）国债（D）基金25 具有相关条件的证券公司向( )提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成

7、为证券交易所会员。（A）证券交易所（B）国务院（C）中国人民银行（D）中国证监会26 证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）3027 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务之一是：每月( )个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（A）5（B） 6（C） 7（D）828 根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )（A）有形席位和无形席位（B）普通席位和专用席位（C）购入席位和售出席位（D）代理席位和自营席位29 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位

8、（C）我国有有形席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种30 关于上海证券交易所 A 股送股日程安排，下列说法错误的是 ( )（A）申请材料送交日为 T-5 日前（B）向证券交易所提交公告申请日为 T-1 日前（C）公告刊登日为 T 日（D）最后交易日为 T+3 日31 上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。（A）无偿送股比例（B）有偿送股比例（C）有效送股比例（D）约定送股比例32 证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和( )两个环节。（A）证券交易过户（B）签订委托协议（C）接

9、受具体委托（D）资金清算33 证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在( )买卖证券的有关业务。（A）证券交易场所（B）证券公司（C）柜台（D）证券交易所34 关于证券经纪业务，以下说法正确的是( )（A）在证券经纪业务中，证券公司不赚差价（B）在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金（C）在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券（D）在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费35 下面的( ) 不属于证券经纪业务的禁止行为。（A）挪用客户交易结算资金（B）根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报（C）在批准的营业场所之外接受客户委托

10、（D）降低证券交易收费标准36 ( )不得开立 B 股账户。（A）外国法人、自然人和其他组织（B）港澳台地区的法人和自然人（C）中国法人及其他组织（D）定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人37 境内居民购买 B 股，不允许使用( )（A）现汇存款（B）外币现汇存款（C）外币现钞（D）从境外汇入的外币资金38 委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向( )缴纳的手续费。（A）证券公司（B）结算银行（C）证券交易所（D）登记结算机构39 证券交易所内的证券交易按( )原则进行申报竞价。（A）“价格优先、客户优先”（B） “价格优先、客户优先”（C） “客户优先、时间优先”（D

11、）“数量优先、时间优先”40 沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的( )（A）9：009 ：30（B） 9：159：25（C） 9：259：30（D）9：109 ：2541 证券交易的价格优先原则意味着( )（A）买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者（B）买入证券的买入价格高的优先于出价高的买入者（C）卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者（D）卖出证券的卖出价格高的落后于出价低的卖出者42 连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为 15 元，市场即时的最低买入申报价格为 14.98 元，则成交价格为( )（A）15 元（B） 14.98 元（C） 14.99 元（D）不能

12、成交43 ( )交易不收过户费。（A）国债（B）股票（C）基金（D）债券44 公开原则的核心要求是( )（A）上市公司的信息披露及时（B）证券公司公开业务（C）实现证券市场信息化（D）证券交易实现社会化45 如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是( )（A）警告（B）罚款（C）没收非法所得（D）撤销相关业务许可46 下列不属于非柜台委托的是( )（A）书面委托（B）电话交易（C）传真交易（D）自助交易47 关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是( )（A）T+1 日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请（B）资金划拨银行通过系统内本、

13、异地资金汇划系统划款（C）资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户（D）上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户48 申请证券业务资格时，正式开业时间未超过( )的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。（A）1 年（B） 2 年（C） 3 年（D）4 年49 回购期满时，如以券融资未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。（A）债券（B）标准券（C）股票（D）所有有价证券50 国债买断式回购的交易单位为( )及其整数倍为交易单位。（A）1 手（B） 10 手（C） 100 手（D）1 000 手51

14、 根据国家法律、法规规定，证券从业人员不得买卖( )（A）国债（B）股票（C）基金（D）企业债券52 证券服务部筹建期为( )个月。（A）3（B） 5（C） 6（D）953 一笔回购交易涉及 2 个交易主体、( )交易契约行为。（A）1 次（B） 2 次（C） 3 次（D）4 次54 根据证券发行与承销管理办法的规定，( )，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。（A）申购日之前(不含该日)（B）申购当日（C）申购日之前(含该日)（D）申购次日55 目前，我国对( ) 实行 T+3 交收方式。（A）A 股（

15、B） B 股（C）基金券（D）债券56 在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是( )（A）第三市场（B）第四市场（C）店头市场（D）证券交易所57 证券回购交易实质是一种以( )为抵押品拆借资金的信用行为。（A）优先股票（B）基金证券（C）有价证券（D）可转换证券58 在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在( )日按实际中签认购数收缴股款。（A）T+1（B） T+3（C） T+2（D）T+559 深圳证券交易所规定，申购价格单位为( )股。（A）500（B） 1 000（C） 100（D）5 00060 ( )是证券公司自营业务面临的主要风险。（A）法律风险（B）经营风

16、险（C）政策风险（D）市场风险二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。61 证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )（A）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围（B）净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定（C）资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录（D）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行62 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的说法中，正确的有( )（A）证券公

17、司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100 万元（B）证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产（C）证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额（D）参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额63 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )（A）公平公正（B）诚实守信（C）健全内控（D）规范运作64 定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的( )相匹配。（A）投资经验（B）公司规模（C）人员素质（D）管理能力65 引发交易异常的因素包括( )（A）不可抗力（B

18、）意外事件（C）技术故障（D）大宗交易66 客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括( )（A）融资融券业务申请表（B）有效身份证明文件（C）已在营业部开立的普通资金账户和证券账户（D）融资融券担保品证明67 证券公司对客户融资融券的授信方式一般有( )（A）固定授信方式（B）定价授信方式（C）市价授信方式（D）非固定授信方式68 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于( )（A）客户死亡（B）客户丧失民事行为能力（C）客户被人民法院宣告进入破产程序或解散（D）证券公司被人民法院宣告进入破产程序或解散69 融资融券业务合同中甲乙双方(甲方指客户、乙方指证券公司)的声明与保

19、证包括但不限于( )（A）甲方具有合法的融资融券交易主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制从事融资融券交易的情形；乙方是依法设立的证券经营机构，并经中国证监会批准(载明批准文件名称及文号)，具有从事融资融券业务的资格（B）甲乙双方用于融资融券交易的资产来源合法，甲方向乙方提供担保的资产未设定其他担保，不存在任何权利瑕疵（C）甲方自行承担融资融券交易的风险和损失，乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失（D）甲方承诺如实向乙方提供身份证明材料、资信证明文件及其他相关材料，并对所提交的各类文件、资料、信息的真实性、准确性、完整性和合法性负责70 可以动用证券

20、公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )（A）为客户进行融资融券交易的结算（B）收取客户应当归还的资金、证券（C）收取客户应当支付的利息、费用、税款（D）按照规定以及与客户的约定处分担保物71 下列关于证券交易所债券质押式回购业务的说法中，正确的有( )（A）以资融券方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出 (S)（B）在上海证券交易所，委托数量必须是 1 万元面值及其整数倍（C）计价单位为每百元资金到期年收益（D）在上海证券交易所，回购交易每笔申报限量最大不得超过 2 万手72 禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由(

21、)所决定的。（A）回购期限（B）回购资金属性（C）回购协议（D）回购债券品种73 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )（A）证券回购的交易时间（B）证券回购的交易价格（C）以券融资方在回购期间存放的标准券数量（D）以资融券方在初始交易前须存入的资金数量74 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须( )（A）信誉高（B）发行期限长（C）流动性好（D）收益高75 下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别说法中，正确的有( )（A）在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券 “卖”给债券逆回购方（B）买断式回购，债券所有权随交易的发生而没

22、有转移（C）买断式回购，债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配（D）买断式回购，债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作76 办理直接参与结算需要提交的材料包括( )（A）证券交收账户开立申请表（B）加盖公章的营业执照复印件（C）代理双方签署的代理结算协议（D）担保双方签署的担保协议77 下列关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中违约处理的说法中，正确的有( )（A）结算参与人补足权证交收履约保证金最低限额，并不再出现资金交收透支时，可向中国结算深圳分公司申请恢复其权证买入交易的结算服务（B）最终交收处理完成后，结算参与人出现权证卖空

23、的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入专用清偿账户，并要求该结算参与人及时补购卖空权证（C）结算参与人因行权交收失败，导致标的证券出现卖空的，中国结算深圳分公司将卖空资金划入专用清偿账户，并没收违约结算参与人的卖空利得，按卖空金额的 1收取卖空违约金（D）中国结算深圳分公司自 T+2 日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额78 下列关于融资融券业务的证券清算与交收的说明正确的有( )（A）在交收日最终交收时点，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收（B）登记结算公司根据未加融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“证券

24、公司客户信用交易担保证券账户”的每类证券应收、应付数量，并在办理证券的交收后，相应维护投资者信用证券账户的明细数据（C）登记结算公司根据加注融券标识的成交记录，计算证券公司对应的“证券公司融券专用账户” 的每类证券应收、应付数量，并办理证券的交收（D）证券公司开展融券业务，应当妥善维护客户融券交易记录、还券划转记录、余券划转记录、融券余额，以及客户采取现金结算方式了结融券交易或对证券公司进行补偿等信息79 融资融券业务的证券划转指令处理包括( )（A）证券公司应当在登记结算公司截至接受证券划转指令的规定时间前发出证券划转指令（B）证券公司将自有证券用于融券时，可以向登记结算公司发送融券券源划入

25、指令，由登记结算公司根据指令将相关证券由证券公司自营证券账户划入其融券专用证券账户（C）投资者向证券公司归还其原先融券卖出的证券时，可以向证券公司发出还券划转委托（D）投资者买券还券数量小于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令80 融资融券业务的交收违约处理正确的有( )（A）融资融券交易涉及 A 股，则交收违约比照 A 股普通交易处理（B）融资融券交易涉及 ETF，交收违约则比照 ETF 普通交易按照货银对付原则处理（C）中国结算公司暂停、终止办理其部分、全部结算业务，中止、撤销结算参与人资格，并提请证券交易所采取停止交易措施（D）证券交易所提请证监会按照相关

26、规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施81 按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括( )（A）安全保管客户委托资产（B）办理资金收付事项（C）监督证券公司投资行为（D）管理客户委托资产82 证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有( )（A）挪用客户资产（B）利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格（C）将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资（D）对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺83 证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令

27、改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销其任职资格或者证券从业资格。（A）未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案（B）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好（C）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险（D）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

28、84 星球证券公司办理集合资产业务，下列各项是该公司 2009 年的投资计划，其中违反规定的是( )（A）将集合管理计划资产用于为他人提供担保，从中获取报酬（B）将集合管理计划资产用于银行抵押，获取银行贷款，扩大公司规模（C）将自有财产用于资金拆借（D）将集合资产管理计划资产为另一证券公司提供保证85 集合资产管理合同由( )共同签署。（A）证券公司（B）资产托管机构（C）单个客户（D）证券交易所86 下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )（A）客户只能开立 1 个信用资金账户（B）客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户（C）证券公司向客户融资，只能使用

29、融资专用资金账户内的资金（D）证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券87 下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )（A）未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用（B）客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易（C）客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索（D）证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令88 证券公司应当在每一月份结束后 10 个工作日内，向证监会、注册地

30、证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的( )情况。（A）强制平仓的客户数量（B）强制平仓的交易金额（C）有关风险控制指标值（D）融资融券业务盈亏状况89 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )（A）必须经证监会批准（B）证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理（C）证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离（D）证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约90 融资融券业务的监管包括( )（A）登记结算机构的监管（B）客户信用资金存管银行的监管（C）客户查询（D）交易所的

31、监管91 全国银行同业拆借中心公告交易券种的( )（A）交易价格（B）挂牌日（C）摘牌日（D）停牌日92 国债买断式回购的交易主体限于( )（A）A 账户（B） B 账户（C） C 账户（D）D 账户93 净额清算又分为( )净额清算。（A）单边（B）双边（C）三边（D）多边94 在全国银行间债券市场，债券回购成交合同应采取书面形式，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的( )等。（A）成交单（B）电报（C）电传（D）传真95 下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用的说明，正确的有( )（A）买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏

32、，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要（B）对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头（C）如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求（D）对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断” 的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作96 T+1 滚动交收目前适用于我国的 ( )交易等。（A）A 股（B） B 股（C）基金（D

33、）债券97 能成为中国结算上海分公司的一般结算会员的有( )（A）上海证券交易所 B 股经纪商资格的证券经营机构（B） B 股的境外代理商（C）证券公司（D）B 股托管银行98 最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额” 包括( )（A）在证券交易所上市交易的 A 股的二级市场买入金额（B）买断式回购到期购回金额（C）未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额（D）债券回购初始融出资金金额和到期购回金额99 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有( )（A）合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任（B）一般情况下，合格投资者托管人

34、资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案（C）在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理（D）托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户100 下列关于权证清算交收的说法中，正确的有( )（A）权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为 T 日 16:00（B）对于权证交易和权证行权，中国结算深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算（C）对于权证交易，中国结算深圳分公司作为共同对手方，实行 T+1 日担保交收(T 日为交易日 )（D）结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于 T 日权证交易和行权的交收三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。101 证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。( )（A）正确（B）错误102 目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。( )