[职业资格类试卷]证券从业资格(证券交易)模拟试卷18及答案与解析.doc
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1、证券从业资格(证券交易)模拟试卷 18 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。1 甲方可以按照证券交易所规定和合同约定,转出超出规定比例部分的担保物时,应提前( ) 个交易日向乙方提出申请。(A)1(B) 2(C) 5(D)102 下列陈述中不属于内幕信息的是( )。(A)公司的经营方针和经营范围的重大变化(B)公司生产经营的外部条件发生的重大变化(C)公司的董事 1/10 以上监事或者经理发生变动(D)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定3 从处理方式来看,证券公司都以( )为对手办理清算
2、与交割、交收。(A)证监会(B)交易所或清算机构(C)另一证券公司(D)上市公司4 证券交易所对上市证券实施挂牌交易,上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。(A)当日开盘价(B)该证券发行价(C)零(D)开盘价与发行价的均值5 不属于上海证券交易所国债回购品种的是( )。(A)7 天国债(B) 14 天国债(C) 21 天国债(D)28 天国债6 根据金融期货交易所现行制度规定,股指期货合约的熔断幅度为上一交易日结算价的( )。(A)5%(B) 6%(C) 8%(D)10%7 首只 LOF(南方积配)在( )开始上市交易。(A)2004 年 12 月 20 日,深圳证券交易所(B) 2005
3、 年 2 月 23 日,上海证券交易所(C) 2004 年 12 月 20 日,上海证券交易所(D)2005 年 2 月 23 日,深圳证券交易所8 以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是( )。(A)风险管理制度健全(B)营业场所的面积不小于 1000 平方米(C)具有证券从业资格的业务人员不少于 2 人(D)资金存取采用银证转账方式进行9 按照上海证券交易所发人结算模式,登记结算机构根据各证券公司 T 日的清算数据文件中的实际收付金额在 T+1 日规定的时间进行 ( )交易的资金交收。(A)T+1 日和 T 日(B) T+1 日(C) T-1 日(D)T 日10 证券兼营机构从
4、事证券自营业务,对其资金的限制是( )。(A)具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 1 亿元人民币的注册资本(B)具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本(C)具有不低于 2000 万元人民币的净资本和不低于 5 亿元人民币的注册资本(D)具有不低于 5000 万元人民币的净资本和不低于 2 亿元人民币的注册资本11 证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。(A)警告(B)罚款(C)没收非法所得(D)撤销相关业务许可12 某投资者当日申报“ 债转股 ”500 手,当次转股初始价格为每股 20 元,该投资者可转换成发行公
5、司股票的数量为( )股。(A)25000(B) 2500(C) 100(D)1013 我国证券市场目前使用的结算模式有( )。(A)一级清算模式(B)二级清算模式(C)三级清算模式(D)法人结算模式14 下列的( ) 不属于证券交易的原则。(A)公开原则(B)互助原则(C)公平原则(D)公正原则15 下列不是专项资产管理业务特点的是( )。(A)集合性(B)综合性(C)特定性(D)通过专门账户经营运作16 证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( )万元以上 ( )万元以下罚款(A)1,10(
6、B) 2,20(C) 3,30(D)5,5017 特约日交割是指双方达成交易后( )。(A)30 日以内交割(B) 15 日以内交割(C) 3 日以内交割(D)任意日交割18 上市开放式基金合同生效后即进入( ),一般不超过 3 个月。(A)冻结期(B)交易期(C)等候期(D)封闭期19 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )内向中报证券交易所备案。(A)2 个交易(B) 3 个交易日(C) 4 个交易日(D)5 个交易日20 证券回购的实质是( )。(A)抵押贷款(B)股权的转让(C)期权的一种形式(D)一种期货21 在上海证券交易所,证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后,
7、应于( )将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。(A)当日闭市前(B)当日闭市后(C)次日开市前(D)次日开市后22 在我国,取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务,不得因自营业务影响经纪业务,这反映了( )的申报原则。(A)时间优先(B)客户优先(C)价格优先(D)会员优先23 证券交易中的委托单,性质上相当于( )。(A)委托合同(B)交易对象(C)交割收据(D)身份证明24 收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言,是其( )。(A)固定的收益(B)固定的融资成本(C)费用支出(D)投资净利润25 根据深圳证券交易所交易规则的规定,债券和债券质押式
8、回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过( )。(A)1 万张(B) 5 万张(C) 10 万张(D)100 万张26 在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量。(A)等于(B)大于(C)小于(D)不等于27 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的( )。(A)0.05(B) 0.08(C) 0.1(D)0.228 一笔债券质押式回购交易涉及( )。(A)一个交易主体、两次交易契约行为(B)两个交易主体、两次交易契约行为(C)一个交易主体、一次交易契约行为(D)
9、两个交易主体、一次交易契约行为29 代办股份转让服务业务,是指证券公司为( )提供的股份转让服务业务。(A)境内上市公司(B)海外上市公司(C)非上市公司(D)民营企业30 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为( )。(A)集合资产管理计划名称(B)证券公司-托管银行-集合资产管理计划名称(C)证券公司-集合资产管理计划名称(D)证券公司名称31 深圳证券交易所配股操作流程,错误的是( )。(A)股权登记日为 R 日(B)配股认购日为 R+2 日开始(C)交款结束日为 R+7 日(D)认购期为 5 个工作日32 新股网上竞价发行中,投资者作为( ),在指定时
10、间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。(A)卖方(B)买方(C)委托方(D)代理方33 关于上海证券交易所 B 股交易的交收,下列说法正确的是( )。(A)结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”(B)结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收 ”(C)结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收 ”(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”(D)结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外),对境内结算参与人的实行 “逐项交收”34
11、 下列关于公开原则的叙述,不正确的是( )。(A)上市公司及时公布财务报表(B)上市公司对重大事项及时向社会公布(C)仅要求上市公司及时披露信息(D)公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动35 证券公司应当按照证券交易所规定,于每个交易日( )向其报告当日客户融资融券交易的相关信息(A)开盘后(B) 13:30 前(C)收市后(D)11:30 前36 关于网上定价发行,不正确的说法是( )。(A)当有效申购总量等于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票(B)当有效申购总量小于该次股票发行量时,投资者按其有效申购量认购股票(C)申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配
12、一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号(D)每一账户申购委托不少于 1000 股,超过 1000 股的必须是 1000 股的整数倍37 由于技术故障或其他原因暂时无法使用 PROP 划款时,结算参与人也可使用( )作为应急措施划投资金。(A)电话划款凭证(B)网络划款凭证(C)书面划款凭证(D)传真划款凭证38 根据证券公司证券自营业务管理办法规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。(A)交易所会员大会(B)交易所理事会(C)中国证监会(D)交易所董事会39 资产管理业务,是指证券公司作为( ),依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为
13、。(A)委托人(B)受托人(C)资产管理人(D)代理人40 证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )。(A)100 万元(B) 200 万元(C) 300 万元(D)500 万元41 权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。(A)100 万元(B) 200 万元(C) 500 万元(D)1000 万元42 由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由( )承担。(A)投资者(B)证券公司(C)证券交易所(D)交易所登记结算机构43 深圳证券交易所国债回购的购回价为 101 元,回购天数为 50,则回购年收益率为( )。(A)0.1(
14、B) 0.072(C) 0.073(D)0.1544 目前我国债券回购交易的报价方式是以( )报价。(A)百元面值(B) 1 手债券面值(C)每百元资金到期年收益率(D)季收益率45 ( )滚动交收方式目前适用于我国的 A 股、基金、债券、回购交易等。(A)T-1(B) T(C) T+1(D)T+346 在深圳证券交易所法人结算模式之下,深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定( ) 。(A)法人结算席位(B) A、B 股联合席位(C)风险金账户(D)结算经办人47 在证券回购交易中,融人资金方做处理( )。(A)买入(B)卖出(C)平仓(D)报单48 ( )是指买卖债券时,以含有
15、应计利息的价格申报并成交的交易。(A)全价交易(B)净价交易(C)差价交易(D)市场价交易49 在我国现行情况下,若委托指令没有注明有效期的,则视该指令为( )。(A)无效委托指令(B)一个月有效委托指令(C)当日有效委托指令(D)一周有效委托指令50 若某券种 A 是在证券交易所新上市企业债,则企业债的标准券折算率公式为 ( )。(A)企业债标准券折算率=上期平均价(1- 波动率)97%(1+到期平均回购利率/2)100(B)企业债标准券折算率=上期平均价(1-波动率)94%(1+ 到期平均回购利率/2)100(C)企业债标准券折算率=计算参考价93%100(D)企业债标准券折算率=计算参考
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