[职业资格类试卷]证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷5及答案与解析.doc
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1、证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷 5 及答案与解析一、判断对错题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。判断以下各小题的对错,正确的选A,错误的选 B。1 基金管理公司不可以设立分公司。( )(A)正确(B)错误2 完善的公司法人治理结构可以实现依法最大限度地保护公司股东权益。( )(A)正确(B)错误3 消极型管理是弱效市场的最佳选择。( )(A)正确(B)错误4 资产配置的动态调整策略中,买入并持有策略属于消极型长期再平衡策略。( )(A)正确(B)错误5 设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于 3 亿元人民币。( )(A)正确(B)错误6 投资部是基金投资运作
2、的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。( )(A)正确(B)错误7 道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。( )(A)正确(B)错误8 付息式债券的投资回报主要由三部分组成:本金、利息与利息的再投资收益。( )(A)正确(B)错误9 税差激发互换的目的就在于通过债券互换来减少年度的应付税款。( )(A)正确(B)错误10 资产配置过程是围绕投资收益率目标,考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。( )(A)正确(B)错误11 ADR 所代表的是非美国公司股票的所有权。( )(A)正确(B)错误12 从法律意义上讲,证券投资基金的基金份额持有人是委托方,
3、基金管理机构和托管机构为受托方。( )(A)正确(B)错误13 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。( )(A)正确(B)错误14 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。( )(A)正确(B)错误15 在实际市场条件之下,通过适时改变长期配置的资产权重,可以增加基金投资组合的获利机会。( )(A)正确(B)错误16 未分配利润将转入下期分配。( )(A)正确(B)错误17 如果投资组合 A 的特雷诺指数高于投资组合 B,则一定能够认为 A 的投资绩效优于 B。( )(A)正确(B)错误18 XBRY 是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于非结构化数据,尤其是财务
4、信息交换的最新公认标准和技术。( )(A)正确(B)错误19 在对基金管理人进行绩效评估时,单纯依赖历史的业绩就可以对未来业绩作出准确的预计。( )(A)正确(B)错误20 采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数,并应通过定期效验确保估值技术的有效性。( )(A)正确(B)错误21 货币市场基金的赎回资金,一般当天到达投资者资金账户。( )(A)正确(B)错误22 以客观事实为基础,以没有扭曲和不加粉饰的方式反映真实状态,是基金信息披露最根本、最重要的原则。( )(A)正确(B)错误23 中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。( )(A)
5、正确(B)错误24 投资管理者可以只集中在提高收益这一单一目标上,而不需要考虑风险水平。( )(A)正确(B)错误25 没有基金管理人的有效划款指令,基金托管人不得办理基金名下资金清算。( )(A)正确(B)错误26 更换基金管理人、基金托管人,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )(A)正确(B)错误27 积极型股票投资战略认为人能够战胜市场。( )(A)正确(B)错误28 套利定价模型表明,在市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。( )(A)正确(B)错误29 ETF 的基金净值报价率较 LOF 的基金净值报价率要低。( )(A)正确(B)错误30 目前,
6、我国对商业银行所从事的基金业务的监管职责仅由中国证监会行使。( )(A)正确(B)错误31 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的30,存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款,不得超过基金资产净值的 5。( )(A)正确(B)错误32 基金管理人可以通过规定灵活的费率结构,达到扩大基金销售规模的目的。( )(A)正确(B)错误33 简单过滤器规则其实质是移动平均法的一种变形。( )(A)正确(B)错误34 市场行为最基本的表现是成交价和成交量。( )(A)正确(B)错误35 具有择时能力的基金经理一般在熊市时降低现金头寸或提高基金组合的 值。( )(A)正确(
7、B)错误36 根据我国法律、法规的要求,基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。( )(A)正确(B)错误37 从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格。( )(A)正确(B)错误38 市场有效性就是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。( )(A)正确(B)错误39 特雷诺指数运用的是系统风险而不是全部风险,因此当一项资产只是资产组合中的一部分时,特雷诺指数就可以作为衡量绩效表现的恰当指标加以应用。( )(A)正确(B)错误40 税差激发互换的目的在于通过债券互换来减少年度的应付税款,从而提高债券投资者的税后收益率。( )
8、(A)正确(B)错误证券从业资格证券投资基金(判断题)模拟试卷 5 答案与解析一、判断对错题本大题共 70 小题,每小题 0.5 分,共 35 分。判断以下各小题的对错,正确的选A,错误的选 B。1 【正确答案】 B【试题解析】 基金管理公司可以设立分公司,或者中国证监会规定的其他形式的分支机构,如办事处,并得到中国证监会批准。基金管理公司设立分支机构,应向中国证监会报送申请材料。2 【正确答案】 A【试题解析】 公司治理结构总的来说是指在协调公司管理层、董事会、股东(流通股股东及非流通股股东)之间相互关系基础上,规范公司运营的管理体制。这种体制包括两方面内容:一是公司目标的制定、实施措施的落
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