[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易（特别交易事项及其监管）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、证券从业资格证券交易（特别交易事项及其监管）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在上海证券交易所进行的证券买卖，A 股单笔买卖申报数量应当不低于 ( )万股，或者交易金额不低于( ) 万元人民币的交易属于大宗交易。（A）50；300（B） 30；100（C） 30；500（D）50；1002 在证券回转交易中，债券竞价交易和权证交易实行( )回转交易。（A）当日（B）次日（C）次交易（D）T+3 日3 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露

2、公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。（A）1（B） 2（C） 4（D）54 某上市公司每 10 股派发现金红利 l 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股东配股，配股价格为 6 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11 元，则除权(息)报价应为( ) 元。（A）940（B） 927（C） 1001（D）9875 上海证券交易所在 2007 年开发了( )。（A）综合协议交易平台（B）固定收益证券综合电子平台（C）大宗交易系统（D）固定收益挂牌交易平台二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要

3、求。多选、少选、错选均不得分。6 上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有( )。（A）B 股单笔买卖申报数量不低于 30 万股（B）基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于 100 万份（C）国债单笔买卖申报数量不低于 1 万手（D）债券回购大宗交易金额不低于 1000 万元人民币7 下列交易中，深圳证券交易所实行当日回转交易的有( )。（A）权证交易（B）债券交易（C） B 股交易（D）专项资产管理计划收益权份额协议交易8 下列关于固定交易平台交易说法正确的有( )。（A）固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式（B）报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报（C）询价交易中

4、，交易商须以实名方式申报（D）询价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报9 深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有( )。（A）连续 20 个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值（B）连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于 500 万股（C）公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在 24 个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责（D）最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过 2000 万元或者占净资产值的 50以上10 关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有( )。

5、（A）证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息（B）证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易（C）证券停牌期间，不得继续申报（D）证券复牌时，对已接受的申报实行集合竞价11 固定收益平台的交易时间为( )。（A）9：3011：30（B） 9：1511：30（C） 13：0015：00（D）13：0014：0012 对于有价格涨跌幅限制的证券，出现下列情形的( )，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及买入、卖出金额。（A）连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到 20的（B）日

6、收盘价格涨跌幅偏离值达到7的各前 3 只证券（C）日价格振幅达到 15的前 3 只证券（D）日换手率达到 20的前 3 只证券13 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息( ) 。（A）成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额（B）成交金额最大的 3 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额（C）股份统计信息（D）上海证券交易所认为应披露的其他信息14 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以采取的措施有( )。（A）限制相关证券账户交易（B）报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户（C）要求提交书面承诺（D

7、）约见谈话15 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( ) 。（A）在证券交易所挂牌交易的股票（B）在证券交易所挂牌交易的债券（C）证券投资基金（D）在证券交易所挂牌交易的权证三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 大宗交易是指单笔数额较大的债券买卖。 ( )（A）正确（B）错误17 特别处理意味着对上市公司的处罚。 ( )（A）正确（B）错误18 在深圳证券交易所，债券质押式回购单笔交易数量不低于 1 万张，或者交易金额不低于 300 万元人民币的，可采用大宗交易

8、方式。 ( )（A）正确（B）错误19 根据我国现行有关交易制度，B 股实行 T+0 回转交易。 ( )（A）正确（B）错误20 每个合格境外机构投资者只能委托一个托管人，并且不可以更换托管人。 ( )（A）正确（B）错误21 证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价，证券的开盘价通过集合竞价方式产生。 ( )（A）正确（B）错误22 上海证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。 ( )（A）正确（B）错误23 证券交易所对上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以停牌。 ( )（A）正确（B）错误24 固定收益证券报价交易

9、中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 30 分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。 ( )（A）正确（B）错误25 异常波动指标自复牌之日起重新计算。 ( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（特别交易事项及其监管）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 A【试题解析】 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖，A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于300 万元人民币的交易可以采用大宗交

10、易方式。【知识模块】 特别交易事项及其监管2 【正确答案】 A【试题解析】 根据我国现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证；B 股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。【知识模块】 特别交易事项及其监管3 【正确答案】 D【试题解析】 在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前 5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。【知识模块】 特别交易事项及其监管4 【正确答案】 B【试题解析】 除权(息) 参

11、考价=(前收盘价现金红利 )+配股价格 股份变动比例(1+股份变动比例)=(1101)+605(1+05)9 27(元)。【知识模块】 特别交易事项及其监管5 【正确答案】 B【试题解析】 为了提高固定收益证券的交易效率，促进固定收益证券市场的发展，上海证券交易所在 2007 年开发了固定收益证券综合电子平台(简称“固定收益平台”)。【知识模块】 特别交易事项及其监管二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。6 【正确答案】 C,D【试题解析】 根据上海证券交易所交易规则的规定，在上海证

12、券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币。B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元。基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元人民币。国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币。其他债券单笔买卖申报数量应当不低于 1000 手，或者交易金额不低于 100 万元人民币。【知识模块】 特别交易事项及其监管7 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 根据我国

13、现行有关交易制度规定，债券竞价交易和权证交易实行当日回转交易，即投资者可以在交易日的任何营业时间内反向卖出已买入但未完成交收的债券和权证；B 股实行次交易日起回转交易。深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。【知识模块】 特别交易事项及其监管8 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 固定收益平台交易采用报价交易和询价交易两种方式。报价交易中，交易商可以匿名或实名方式申报；询价交易中，交易商须以实名方式申报。【知识模块】 特别交易事项及其监管9 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 中小企业上市公司连续 120 个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累

14、计成交量低于 300 万股的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。故 B 选项说法错误。A、C、D 选项的内容均符合深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的规定。本题正确答案为A、C、D。【知识模块】 特别交易事项及其监管10 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息。故 A 选项正确。对于开市期间停牌的申报问题，我国证券交易所规定：证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易；停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报；复牌时，对已接受的申报实行集合竞价。故 B、D 选

15、项正确，C 选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。【知识模块】 特别交易事项及其监管11 【正确答案】 A,D【试题解析】 固定收益平台的交易时间为 9：3011：30、13：0014：00。故A、D 选项正确。【知识模块】 特别交易事项及其监管12 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 连续 3 个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到20，属于证券交易异常波动的情形，故 A 选项不正确。B、 C、D 选项所述情形出现的，上海证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的 5 家会员营业部的名称及买入、卖出金额。本题正确答案为 B、C、D。【知识模块】 特别交易事项及其监管13 【正确

16、答案】 A,C,D【试题解析】 上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：成交金额最大的 5 家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；股份统计信息；上海证券交易所认为应披露的其他信息。故 B 选项不正确。【知识模块】 特别交易事项及其监管14 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示； 约见谈话；要求提交书面承诺；限制相关证券账户交易；报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户； 上报中国证监会查处。故四个选项都正确。【知识模块】 特别交易事项及其监管15 【正确答案

17、】 A,B,C,D【试题解析】 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。故四个选项都正确。【知识模块】 特别交易事项及其监管三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。16 【正确答案】 B【试题解析】 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。【知识模块】 特别交易事项及其监管17 【正确答案】 B【试题解析】 特别处理不是对上市公司的处罚，只是对上市公司

18、目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。【知识模块】 特别交易事项及其监管18 【正确答案】 B【试题解析】 在深圳证券交易所，债券单笔质押式回购交易数量不低于 5 000 张(以人民币 100 元面额为 1 张)，或者交易金额不低于 50 万元人民币的，可采用大宗交易方式。【知识模块】 特别交易事项及其监管19 【正确答案】 B【试题解析】 过去，我国 B 股曾经实行 T+0 回转交易制度。而根据现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B 股实行次交易日起回转交易。【知识模块】 特别交易事项及其监管20 【正确答案】 B【试题解析】 合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人

19、托管资产(每个合格境外机构投资者只能委托 1 个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托 3 家境内证券公司进行证券交易)。【知识模块】 特别交易事项及其监管21 【正确答案】 A【试题解析】 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价。【知识模块】 特别交易事项及其监管22 【正确答案】 B【试题解析】 上海证券交易所证券交

20、易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前 1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。【知识模块】 特别交易事项及其监管23 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所时上市证券实施挂牌交易。证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。【知识模块】 特别交易事项及其监管24 【正确答案】 B【试题解析】 固定收益证券报价交易中，采用待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 20 分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交；20 分钟内未确认的。原报价自动取消。【知识模块】 特别交易事项及其监管25 【正确答案】 A【试题解析】 异常波动指标自复牌之日起重新计算。【知识模块】 特别交易事项及其监管