[职业资格类试卷]证券从业资格证券交易（债券回购交易）模拟试卷1及答案与解析.doc

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1、证券从业资格证券交易（债券回购交易）模拟试卷 1 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 ( )深圳证券交易所推出了企业债券回购交易。（A）1993 年 12 月（B） 1994 年 10 月（C） 2002 年 12 月（D）2003 年 1 月2 ( )收到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。（A）证券交易所（B）证券公司营业部（C）中国证券登记结算有限责任公司（D）中国证监会3 买断式回购中，对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利

2、率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券( )。（A）远期空头（B）远期多头（C）近期空头（D）近期多头4 在回购交易存续期间，融资方结算参与人通过交易系统向( )申报提交质押券。（A）证券交易所（B）中国人民银行（C）中国证券登记结算有限责任公司（D）全国银行间同业拆借中心5 某证券公司持有一种国债，面值 600 万元，当时标准券折算率为 127。当日该公司有现金余额 5000 万元。买入股票 60 万股，均价为每股 40 元；申购新股 800万股，价格每股 10 元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入( )万元。(不考虑各项税费)（A）240

3、0（B） 8000（C） 5400（D）104006 上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在( )进行交易。（A）竞价交易系统和大宗交易系统（B）定价交易系统和批量交易系统（C）竞价交易系统和批量交易系统（D）定价交易系统和大宗交易系统7 上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。（A）10000（B） 50000（C） 100000（D）10000008 关于上海证券交易所买断式回购交易的履约金制度，下列说法错误的是( )。（A）正回购方和逆回购方均应当按照一定比率缴纳履约金（B）履约金比率由证券交易所确定（C）违约方承担的违约责任只以支

4、付履约金为限，实际履约义务不可以免除（D）回购到期双方按约履行的，履约金返还各自一方9 全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容由( )制定。（A）全国银行间同业拆借中心交易系统（B）中国人民银行（C）正回购方（D）回购双方10 按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是( )。（A）正回购方的权利（B）逆回购方的权利（C）正回购方的义务（D）逆回购方的义务11 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。（A）会员资格审定（B）业务风险控制（C）交易权限管理（D）交易权限审批12 证券交易所

5、质押式回购交易到期清算日收市后，中国证券登记结算有限责任公司计算的结算参与人到期购回金额为( )。（A）购回价格成交金额 100（B） 100+成交年收益率100回购天数360（C）首次资金清算额(1+回购利率 回购期限365)（D）首次资金清算额(1+回购利率 回购期限360)13 中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令，于交收日确认双方已准备用于交收的足额债券和资金后，同时完成债券质押登记与资金划转的交收方式为( )。（A）见券付款（B）券款对付（C）见款付券（D）券款两讫14 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。（A）R 日 9：0015：00

6、（B） R+1 日 9：0015：00（C） R 日 14：00（D）R+1 日 14：0015 全国银行间债券市场规定，进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。（A）20（B） 50（C） 100（D）200二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。16 深圳证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求正确的有( )。（A）100 元标准券为 1 手（B）申报数量为 100 张及其整数倍（C）单笔申报最大数量应当不超过 100 万

7、张（D）最小报价变动为 0001 元或其整数倍17 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时应当符合的要求包括( )。（A）价格：按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报（B）最小报价变动：0001 元（C）交易单位：手(1 手=1000 元面值)（D）融资方申报“ 买入” ，融券方申报“卖出”18 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告( )。（A）全国银行间同业拆借中心（B）中央结算公司（C）证券公司（D）证券交易所19 在融资回购业务应付资金交收违约后的 1 个交易日内，融资方结算参与人未支付融资

8、回购业务应付资金及违约金的，中国结算公司可以按规定确定足额可供处分的质押券。从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以充抵结算参与人未支付的融资回购业务( )等款项。（A）应付资金（B）利息（C）违约金（D）处分质押券所产生的全部费用20 上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，其申报应当符合的要求有( )。（A）申报单位为手，1000 元标准券为 1 手（B）计价单位为每百元资金到期年收益（C）申报价格最小变动单位为 0005 元或其整数倍（D）申报数量为 100 手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过 1 万手21 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为 1 天、

9、2 天、3 天、4 天、7 天和( ) 等回购品种。（A）14 天（B） 28 天（C） 63 天（D）91 天22 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购交易品种有( )。（A）1 天（B） 2 天（C） 3 天（D）7 天23 买断式回购采用的方式为( )。（A）一次成交（B）两次成交（C）一次结算（D）两次结算24 在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。（A）中国农业银行（B）交通银行（C）烟台住房储蓄银行（D）宁波鄞州农村合作银行25 全国银行间债券市场债券交易采用询价交易方式的，包括( )交易步骤。（A）自主报价（B）格式化询价（

10、C）确认成交（D）成交结算26 全国银行间债券市场债券回购业务的参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，应承担的法律责任包括( )。（A）中国人民银行给予警告，并可处 30 万元人民币以下的罚款（B）暂停或取消其债券交易业务资格（C）对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分（D）中国人民银行给予警告，并可处 3 万元人民币以下的罚款27 债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在( )。（A）有利于降低利率风险（B）有利于合理地确定债券和资金的价格（C）有利于金融市场的流动性管理（D）有利于债券交易方式的创新28 全国银行间债券市场买断式回购应遵循的原则包括( )。

11、（A）公正守法（B）诚信（C）自律（D）风险自担29 关于全国银行间债券市场买断式回购的规则，下列说法正确的有( )。（A）买断式回购的债券券种范围与用于现券买卖的相同（B）买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回（C）市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议（D）进行买断式回购，交割时应有足额的债券和资金30 目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种主要有( )。（A）“04 国债 (10)”（B） “04 国债(8)”（C） “05 国债(1)”（D）“05 国债 (3)”31 目前，上海证券交易所推出的国债买断式回购交易的回购期限主要有( )。（A）4 天（B）

12、 7 天（C） 14 天（D）28 天32 沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )。（A）1 天（B） 14 天（C） 63 天（D）273 天33 全国银行间债券市场质押式回购业务的参与者有( )行为的，将受到处罚。（A）擅自交易未经批准上市债券（B）制造并提供虚假资料和交易信息（C）回购到期后没有继续展期（D）操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格34 关于全国银行间债券市场质押式逆回购方的权利，下列说法正确的有( )。（A）回购期间拥有债券质权（B）到期交割日按合同约定获得到期资金清算款项（C）收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息（D）到期交割日按合同约定赎回同

13、品种债券35 关于全国银行间债券市场质押式逆回购方的义务，下列说法正确的有( )。（A）按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令（B）在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项（C）在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券（D）在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。36 目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。 ( )（A）正确（B）错误37 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有 9 个品种。 ( )（A）正确（B）错误

14、38 买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券，如出售或用于回购质押等，只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。 ( )（A）正确（B）错误39 全国银行间债券市场质押式回购期限最短为 1 天，最长为 91 天。 ( )（A）正确（B）错误40 中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券和股票的登记、托管与结算的机构。 ( )（A）正确（B）错误41 回购成交合同与债券回购主协议共同构成银行间债券市场质押式回购交易完整的回购合同。 ( )（A）正确（B）错误42 由全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字为

15、必备条款。 ( )（A）正确（B）错误43 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议，回购双方签字、盖章后，合同生效。 ( )（A）正确（B）错误44 当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。 ( )（A）正确（B）错误45 全国银行间债券市场买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。 ( )（A）正确（B）错误46 债券回购交易申报中，融资方按“卖出”(S) 予以申报，融券方按“ 买入”(B)予以申报。 ( )（A）正确（B）错误47 证券交易所质押式回购实行质押库制度。 ( )（A）正确（B）错

16、误48 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为 O005元或其整数倍。 ( )（A）正确（B）错误49 标准券是一种虚拟的回购综合债券。 ( )（A）正确（B）错误50 参与全国银行间债券市场质押式回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。 ( )（A）正确（B）错误51 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的。交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。 ( )（A）正确（B）错误52 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者。 ( )（A）正确（B）错误

17、53 国债买断式回购交易按照“一次成交、一次清算” 原则结算。 ( )（A）正确（B）错误54 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要再行申报。 ( )（A）正确（B）错误证券从业资格证券交易（债券回购交易）模拟试卷 1 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 D【试题解析】 2002 年 12 月 30 日和 2003 年 1 月 3 日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。【知识模块】 债券回购交易2 【正确答案】 B【试题解析】 证券公司营业部收

18、到债券回购交易申请表后，有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度。审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知投资者。【知识模块】 债券回购交易3 【正确答案】 B【试题解析】 买断式回购有利于债券交易方式的创新。对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求。所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头。对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应规避利率风险和套利的操作。【知识模块】 债券回购交易4

19、【正确答案】 C【试题解析】 在回购交易存续期间。融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押。融资方结算参与人通过交易系统向中圆证券登记结算有限责任公司申报提交质押券，与中国证券登记结算有限责任公司建立质押关系。【知识模块】 债券回购交易5 【正确答案】 C【试题解析】 买股票应付资金 =6040=2400(万元)；申购新股应付资金=80010=8000(万元) ；应付资金总额=2400+8000=10400(万元)；需回购融入资金=104005000=5400(万元)。【知识模块】 债券回购交易6 【正确答案】 A【试题解析】 2004 年记账式(十期)固债上市日起，在大宗交易系统进行买断式回

20、购交易；2005 年记账式(二期)国债上市日起，在竞价交易系统进行买断式回购交易。至此，上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在竞价交易系统和大宗交易系统进行交易。本题正确答案为 A。【知识模块】 债券回购交易7 【正确答案】 A【试题解析】 上海证券交易所国债买断式回购交易，单笔交易数量在 10000 手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。故 A 选项正确。【知识模块】 债券回购交易8 【正确答案】 C【试题解析】 违约方承担的违约责任只以支付履约金为限，实际履约义务可以免除，C 选项说法错误。故本题答案为 C。【知识模块】 债券回购交易9 【正确答案】 D【试题解析】 全国银行间债券市场

21、质押式回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式，内容由回购双方约定，一般包括成交日期、交易员姓名、回购期限、回购利率等。故 D 选项正确。【知识模块】 债券回购交易10 【正确答案】 C【试题解析】 按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令，在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项是正回购方的义务。故 C 选项正确。【知识模块】 债券回购交易11 【正确答案】 C【试题解析】 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自

22、营或代理参与买断式回购交易。故 C 选项正确。【知识模块】 债券回购交易12 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易所质押式回购交易到期清算日收市后，中国证券登记结算有限责任公司将到期购回的应收、应付资金数据，与其到期清算当日其他应收、应付资金数据合并清算，轧差计算出结算参与人净应收或净应付资金余颠。到期购回金额=购回价格 成交金额100；购回价格=100+ 成交年收益率100 回购天数360；全国银行间债券市场债券回购的到期资金清算额=首次资金清算额(1+回购利率回购期限365)。故 A 选项正确。【知识模块】 债券回购交易13 【正确答案】 B【试题解析】 全国银行间债券市场债券回购双方可

23、以选择的交收方式包括见券付款、券款对付、见款付券三种。券款对付，指中央结算公司和债券交易的资金清算银行根据回购双方发送的债券和资金结算指令，于交收日确认双方已准备用于交收的足额债务和资金后，同时完成债券质押登记与资金划转的交收方式。故 B 选项正确。【知识模块】 债券回购交易14 【正确答案】 D【试题解析】 固债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+1 日(R 为到期日)14：00。故 D 选项正确。【知识模块】 债券回购交易15 【正确答案】 D【试题解析】 全圆银行间债券市场规定进行买断式回购，任何一个市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的 200。故 D

24、 选项正确。【知识模块】 债券回购交易二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。16 【正确答案】 C,D【试题解析】 深圳证券交易所对债券回购交易集中竞价时的规定包括：债券回购交易的申报单位为张，100 元标准券为 1 张；最小报价变动为 0001 元或其整数倍；申报数量为 10 张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过 100 万张。其他规定与上海证券交易所类似。【知识模块】 债券回购交易17 【正确答案】 A,C,D【试题解析】 上海证券交易所国债买断式回购交易进行申报时，最小报价

25、变动为001 元。故 B 选项说法错误。其他选项均符合上海证券交易所国债买断式回购的申报要求。本题正确答案为 A、C、D。【知识模块】 债券回购交易18 【正确答案】 A,B【试题解析】 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后 5 个工作日内将最终结果予以公告。【知识模块】 债券回购交易19 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 在融资回购业务应付资金交收违约后的 1 个交易日内，融资方结算参与人未支付融资回购业务应付资金及违约金的，中国结算公

26、司可以按规定确定足额可供处分的质押券。从违约后第二个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券，以充抵结算参与人未支付的融资回购业务应付资金、利息、违约金及处分质押券所产生的全部费用等款项。【知识模块】 债券回购交易20 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券回购交易21 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天 9 个回购品种。故A、B、D 选项正确。63 天属于深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种。【知识模块】 债券回购交易22 【正确

27、答案】 A,B,C,D【试题解析】 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有 1 天、2 天、3 天、7 天 4 个品种。【知识模块】 债券回购交易23 【正确答案】 A,D【试题解析】 买断式回购采用“一次成交、两次结算”的方式。两次结算包括初始结算与到期结算。【知识模块】 债券回购交易24 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 目前，在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。宁波鄞州农村合作银行为农村金融机构，故 D 选项不符合题意。中国农业银行和交通银行为全国性商业银行，故 A、B

28、选项符合题意。本题正确答案为 A、B、C。【知识模块】 债券回购交易25 【正确答案】 A,B,C【试题解析】 全国银行间债券市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交三个交易步骤。故 A、B、C 选项正确。【知识模块】 债券回购交易26 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 根据全国银行间债券市场债券交易管理办法第 34 条规定，债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融资业务的，由中国人民银行给予警告，并可处 3 万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分

29、；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。故 B、c、D 选项正确。【知识模块】 债券回购交易27 【正确答案】 A,B,C,D【试题解析】 债券买断式回购交易对完善市场功能的重要意义主要表现在：有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格；有利于金融市场的流动性管理；有利于债券交易方式的创新。本题正确答案为 A、B、C 、D 。【知识模块】 债券回购交易28 【正确答案】 B,C,D【试题解析】 全国银行间债券市场债券买断式回购应遵循公平、诚信、自律、风险自担的原则。市场参与者应建立、健全相应的内部管理制度和风险防范机制。故B、C、D 选项正确。【知识模块】

30、 债券回购交易29 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 债券回购交易30 【正确答案】 A,C【试题解析】 目前。上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种主要有“04国债(10)”“05 国债(1)”“05 国债(4)”“05 国债(5)”“06 国债(4)”等 10 种。本题正确答案为 A、C。【知识模块】 债券回购交易31 【正确答案】 B,D【试题解析】 国债买断式回购交易的券种和回购期限由上海证券交易所确定并向市场公布。买断式回购的回购期限从 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天中选择。目前，回购期限设定为 7 天、28 天和 91

31、天。故 B、D 选项正确。【知识模块】 债券回购交易32 【正确答案】 C,D【试题解析】 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、91 天、182 天 9 个回购品种。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有 1 天、2 天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天 11 个回购品种。63 天、273 天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。本题正确答案为 C、D 。【知识模块】 债券回购交易33 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 回购到期交易双方应按照合同

32、约定全颇返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。故 C 选项不符合题意。回购业务的参与者有A、B、D 选项所述行为的，将按照全国银行间债券市场债券交易管理办法第34 条的规定处罚。故本题正确答案为 A、B、D。【知识模块】 债券回购交易34 【正确答案】 A,B【试题解析】 全国银行间债券市场质押式逆回购方的权利主要有：按合同约定的券种、数量取得债券质权，回购期间拥有债券质权，在到期交割日按合同约定获得到期资金清算款项。C、D 选项为正回购方权利。故 A、B 选项正确。【知识模块】 债券回购交易35 【正确答案】 A,B,D【试题解析】 逆回购方在全国银行间债券市场质押式回购交

33、易中的义务主要有：按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令，在首次交割日按合同约定的首次资金清算额支付款项，在到期交割日按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券。本题正确答案为 A、B、D。【知识模块】 债券回购交易三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。36 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易37 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有 1 天、2天、3 天、4 天、7 天、14 天、28 天、63 天、91 天、182 天、273 天 11 个品种，代

34、码分别为R001、R002、R003、R004、R007、R014、R028、R063、R091 、R182 和 R273。【知识模块】 债券回购交易38 【正确答案】 A【知识模块】 债券回购交易39 【正确答案】 B【试题解析】 2002 年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第 6 条规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为 1 天，最长为 1 年。买断式回购期限最短为 1 天，最长为 91 天。【知识模块】 债券回购交易40 【正确答案】 B【试题解析】 中央国债登记结算有限责任公司(简称“中央结算公司”)为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。中国人民银行是全国银行

35、间债券市场的主管部门。中国人民银行各分支机构时辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督。【知识模块】 债券回购交易41 【正确答案】 A【试题解析】 全国银行间债券市场质押式回购参与者进入全国银行间债券市场，应签署“全国银行间债券市场债券回购主协议”(由中国人民银行货币政策司 2000年 7 月 28 日颁布)。除签订回购主协议外，回购双方进行回购交易应逐笔订立回购成交合同。回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。【知识模块】 债券回购交易42 【正确答案】 B【试题解析】 回购成交合同的内容包括成交日期、融资方名称、融券方名称、业务公章、法定代表人签字、回购期限、回购利率等

36、。但以交易系统生成的成交单、电报和电传作为回购成交合同，业务公章和法定代表人签字可不作为必备条款。【知识模块】 债券回购交易43 【正确答案】 B【试题解析】 回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。以债券为质押进行回购交易，应办理质押登记，回购合同在办理质押登记后生效。【知识模块】 债券回购交易44 【正确答案】 B【试题解析】 当日购买的债券，当日可用于质押债券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日也可以卖出。【知识模块】 债券回购交易45 【正确答案】 B【试题解析】 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。买断式回购的首期交易净价、到期交易净价和

37、回购债券数量由交易双方确定，但到期交易净价加债券在回购期闻的新增应计利息应大于首期交易净价。【知识模块】 债券回购交易46 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出”(S)予以申报。【知识模块】 债券回购交易47 【正确答案】 A【试题解析】 证券交易所质押式回购实行质押库制度，融资方应在回购申报前，通过证券交易所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券，按照中国结算公司的相关规定，转移至专用的质押帐户。【知识模块】 债券回购交易48 【正确答案】 B【试题解析】 深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最

38、小报价变动为 0001 元或其整数倍。【知识模块】 债券回购交易49 【正确答案】 A【试题解析】 所谓标准券是指在债券回购交易中，由证券交易所或同业拆借中心根据债券回购融资方证券账户的债券存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的标准化综合债券。可见，标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成，用以确定可利用回购交易进行融资的额度。【知识模块】 债券回购交易50 【正确答案】 B【试题解析】 参与全国银行间债券市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。【知识模块】 债券回购交易51 【正

39、确答案】 A【试题解析】 买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。【知识模块】 债券回购交易52 【正确答案】 A【试题解析】 上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则规定，国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D 账户)。【知识模块】 债券回购交易53 【正确答案】 B【试题解析】 国债买断式回购交易按照“一次成交、两次清算”原则结算。【知识模块】 债券回购交易54 【正确答案】 B【试题解析】 证券交易所债券质押式回购交易成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收。到期反向成交时，无需再行申报，由交易所系统自动产生一条反向成交记录，中国结算公司据此进行资金和债券的清算与交收。【知识模块】 债券回购交易