[职业资格类试卷]证券交易概述练习试卷5及答案与解析.doc

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1、证券交易概述练习试卷 5 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（A）中国证监会（B）深圳证券交易所（C）中国结算公司（D）交易主机程序设计者2 金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。（A）权证（B）股票（C）金融衍生产品（D）金融期货合约3 清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和应对的资金由买方向卖方转移的过程属于( ) 。（A）交收（B）清算（C）成交（D）结算4 ( )可

2、申请转让向证券公司租用的 A 股席位。（A）基金管理公司（B）保险公司（C）财务公司（D）资产管理公司5 会员参与交易及会员权限的管理通过( )来实现。（A）会员席位（B）参与者交易单元（C）交易单元（D）证券账户6 金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利。（A）金融工具市价（B）双方及时协商的价格（C）协定价格（D）合同约定价格7 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。（A）市场指数的风险度（B）市场指数的波动度（C）市场价格的波动度（D）市场价格的风险度8 2005 年 10 月重新修订的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。（A）公司

3、法（B） 企业破产法（C） 证券法（D）企业所得税法二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 下列说法正确的是( )。（A）在我国,证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构（B）经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一（C）沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性（D）只有交易所的会员才能在交易所进行交易10 证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。（A）以营利为目的的业务（B）新闻出版社（C）发布对证券价格进行预测的文字

4、和资料（D）安排证券上市11 证券登记结算机构的只能包括( )。（A）证券的存管和过户（B）证券交易所上市证券交易的清算和交收（C）对上市公司进行监督（D）证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记12 证券交易的基本过程包括( )。（A）开户（B）成交（C）结算（D）挂失13 以下关于债券及债券交易的说法,正确的有( )。（A）债券是一种有价证券（B）债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证（C）债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动（D）政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种14 下列关于权证的说法正

5、确的是( )。（A）权证的发行人只能是证券发行人（B）权证持有人在规定期间内或特定到期日,有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券,或以现金结算方式收取结算差价（C）权证具有期权的性质,也有交易的价值（D）权证既可在证券交易所内进行交易,也可在场外交易市场上交易15 合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有( )。（A）在交易所上市的除 B 股以外的股票（B）国债、可转换债券、企业债券（C）权证（D）封闭式基金、经中国证监会批准并设立的开放式基金16 证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( ) 。（A）口头警示（B）要求整改（C）约见谈

6、话（D）专项调查17 下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。（A）报价驱动系统下,证券买价和卖价都由做市商给出（B）报价驱动系统下,投资者买卖证券的对手是其他投资者（C）指令驱动系统下,证券交易价格由买方和卖方力量直接决定（D）指令驱动系统下,投资者买卖证券都以做市商为对手 ,与其他投资者不发生直接关系三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 期货合约是由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。( )（A）正确（B）错误19 证券交易所总经理由理事会任免

7、。( )（A）正确（B）错误20 债券也是一种有价证券,是社会各类经济主体为向第三方贷出资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。( )（A）正确（B）错误21 上市开放式基金除了申购和赎回外,也可以在二级市场上进行买卖。( )（A）正确（B）错误22 现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。( )（A）正确（B）错误23 合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。( )（A）正确（B）错误24 债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个

8、时间于某时以某价格再进行反向交易的行为。( )（A）正确（B）错误25 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。( )（A）正确（B）错误26 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续 10个工作日之前报中国证监会备案。( )（A）正确（B）错误27 经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。( )（A）正确（B）错误证券交易概述练习试卷 5 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以

9、下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述2 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易概述3 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述4 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述5 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述6 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述7 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述8 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,B,D【

10、知识模块】 证券交易概述10 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述11 【正确答案】 A,B,D【知识模块】 证券交易概述12 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述13 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述14 【正确答案】 B,C,D【知识模块】 证券交易概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述17 【正确答案】 A,C【知识模块】 证券交易概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。18 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述19 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述20 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述21 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述23 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述24 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述26 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述27 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述