[职业资格类试卷]证券交易概述练习试卷4及答案与解析.doc

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1、证券交易概述练习试卷 4 及答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的买方和卖方的力量共同驱动的,这属于( )的特点。（A）报价驱动系统（B）指令驱动系统（C）经纪人驱动系统（D）时间驱动系统2 报价驱动系统是一种连续交易商市场,或称( )。（A）竞价市场（B）订单驱动市场（C）做市商市场（D）经纪商市场3 在我国,证券交易所接纳的特别会员主要是( )。（A）普通的境内证券公司（B）从事 QFII 业务的境内证券公司（C）境外证券经营机构设立的驻华代表处（D）境

2、外证券经营机构4 证券公司申请证券交易所会员资格文件齐备的,证券交易所应在受理之日起( )个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。（A）10（B） 15（C） 25（D）205 证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员应当设会员业务联络人( )名,根据授权代位履行会员代表职责。（A）1,12（B） 2,14（C） 1,14（D）2,126 根据我国证券交易所管理办法的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( ) 个工作日内向中国证监会备案。（A）5（B） 10（C） 15（D）207 根据席位的( ) 不同,可以将交易席位分为有形席位和无

3、形席位。（A）报盘方式（B）业务种类（C）证券品种（D）交易方式8 境外证券经营机构要取得 B 股席位,必须取得中国证监会颁发的( )。（A）外汇经营许可证（B）证券业从业资格证书（C）经营外资股业务资格证书（D）席位证明二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 证券交易所会员如果违反证券交易业务规则,将能对其采取的纪律处分措施有( )。（A）在会员范围内通报批评（B）暂停受理或者办理相关业务（C）暂停或者限制交易（D）取消会员资格10 证券交易所特别会员应承担的义务有( )。（A）

4、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定（B）执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查（C）及时协调、联络所属境内证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务（D）按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用11 深圳证券交易所中,席位分为( )。（A）A 股普通席位（B） B 股席位（C）特别席位（D）专用席位12 证券公司要取得证券交易所的普通席位,必须满足下列选项中的条件有( )。（A）具有证券交易所的会员资格（B）交纳席位费（C）最低注册资本达 5 亿元（D）必须有高水平的进场交易人员13 可以向证券交易所申请取得专用席位的有( )。（A）保险公司（B）证券公

5、司（C）资产管理公司（D）基金管理公司14 证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中包括( )。（A）会员资格证明文件（B）经营证券业务许可证（C）营业执照(副本)（D）证券公司职工名册及身份证明15 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他权限有( ) 。（A）融资融券交易（B）特定证券的主交易商报价（C）一类或多类证券品种或特定证券交易品种的交易（D）ETF、LOF 及非上市开放式基金等的申购与赎回16 深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供下列使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能有( )。（A）申报买卖指令及其他业务指令（B）获取实时

6、及盘后交易回报（C）获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告（D）配置相应的通信通道等通信资源,接入和访问交易所交易系统三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。( )（A）正确（B）错误18 境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的普通会员。( )（A）正确（B）错误19 证券交易所会员必须在每月的前 5 个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。( )（A）正确（B）错误20 无形席位采用的场外报盘方式,是通过

7、证券公司电脑系统直接向证券交易所交易系统主机发送买卖证券的指令。( )（A）正确（B）错误21 有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间,同时也可以降低申报时差。( )（A）正确（B）错误22 如果没有交易所的批准,会员的席位只能由会员单位自己使用。( )（A）正确（B）错误23 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,必须分别通过专门的交易单元进行。( )（A）正确（B）错误24 经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( )（A）正确（B）错误25 1990 年 12 月和 1991 年 7 月,上海证券交易所和深圳证券

8、交易所分别正式开业。( )（A）正确（B）错误26 期货交易是非标准化的,可在场内市场进行,也可在场外市场进行。( )（A）正确（B）错误证券交易概述练习试卷 4 答案与解析一、单项选择题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述2 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述3 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述4 【正确答案】 D【知识模块】 证券交易概述5 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述6 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述7 【正确答案】 A【知识

9、模块】 证券交易概述8 【正确答案】 C【知识模块】 证券交易概述二、多项选择题本大题共 60 小题，每小题 0.5 分，共 30 分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。多选、少选、错选均不得分。9 【正确答案】 A,C,D【知识模块】 证券交易概述10 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述11 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述12 【正确答案】 A,B【知识模块】 证券交易概述13 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述14 【正确答案】 A,B,C【知识模块】 证券交易概述15 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证

10、券交易概述16 【正确答案】 A,B,C,D【知识模块】 证券交易概述三、判断题本大题共 70 小题，每小题 0.5 分，共 35 分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选 B。17 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述18 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述19 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述20 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述21 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述22 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述23 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述24 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述25 【正确答案】 A【知识模块】 证券交易概述26 【正确答案】 B【知识模块】 证券交易概述